51、關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，下列說法不正確的是()。

　　A、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元

　　B、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元

　　C、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元

　　D、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元

　　52、證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)區(qū)別情形，可對其采取的措施有()。

　　A、向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風(fēng)險(xiǎn)和控制措施

　　B、對公司高級管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平

　　C、要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)至少提前10個(gè)工作日報(bào)送專門報(bào)告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財(cái)務(wù)狀況和凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的影響

　　D、責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告

　　53、根據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，下列說法中正確的是()。

　　A、同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦人、承銷的證券公司出具法律意見

　　B、同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見

　　C、同一律師事務(wù)所不得在其他同一證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中為具有利害關(guān)系的不同當(dāng)事人出具法律意見

　　D、律師擔(dān)任公司及其關(guān)聯(lián)方董事、監(jiān)事、高級管理人員，該律師所在律師事務(wù)所不得接受所任職公司的委托，為該公司提供證券法律服務(wù)

　　54、涉及證券市場的法律、法規(guī)分為哪幾個(gè)層次?()

　　A、由全國人民代表大會(huì)或全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律

　　B、由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)

　　C、由自律性協(xié)會(huì)會(huì)員所公認(rèn)的規(guī)則

　　D、由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章

　　55、《公司法》中對有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定內(nèi)容包括()。

　　A、注冊資本的規(guī)定，出資形式，認(rèn)繳出資的義務(wù)，設(shè)立登記，出資證明書和股東名冊的主要內(nèi)容

　　B、認(rèn)股書、招股說明書的必備內(nèi)容

　　C、股東會(huì)的性質(zhì)及職權(quán)，股東會(huì)的召集和主持，定期股東會(huì)和臨時(shí)股東會(huì)，股東會(huì)的議事方式和表決程序

　　D、國有獨(dú)資公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)、公司章程，國有獨(dú)資公司的股東會(huì)職權(quán)，國有獨(dú)資公司的董事會(huì)、經(jīng)理及其監(jiān)事會(huì)成員

　　56、《基金法》中對法律責(zé)任的規(guī)定內(nèi)容包括()。

　　A、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員履行調(diào)查或者檢查職責(zé)的規(guī)定

　　B、基金管理人、基金托管人履行各自職責(zé)過程中違反本法規(guī)定或者基金合同約定應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任

　　C、基金信息披露義務(wù)人不依法披露基金信息或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的處罰，出具公開披露基金信息的專業(yè)機(jī)構(gòu)違法的處罰

　　D、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取或者收受他人財(cái)物的處罰

　　57、在證券公司高管人員的持續(xù)監(jiān)管方面，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，下列說法不正確的是()。

　　A、當(dāng)證券公司出現(xiàn)經(jīng)營管理混亂、違法違規(guī)等情形時(shí)，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對其高級管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人予以譴責(zé)，責(zé)令證券公司更換高級管理人員或者限制其權(quán)利

　　B、證券公司高級管理人員離任的，公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起3個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C、證券公司高級管理人員離任的，公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起2個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D、未報(bào)送審計(jì)報(bào)告的，離任的證券公司高級管理人員不得在其他證券公司任職

　　58、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》對融資融券業(yè)務(wù)中權(quán)益處理的規(guī)定是()。

　　A、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券公司受托持有證券的事實(shí)，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊

　　B、對客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對證券發(fā)行人的權(quán)利

　　C、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券或現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的證券記錄在證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)，將分派的資金劃人證券公司信用交易資金交收賬戶，并通知商業(yè)銀行對客戶信用資金賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)進(jìn)行變更

　　D、證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計(jì)入其自有股票，證券公司無須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動(dòng)而履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購義務(wù)

　　59、中國證監(jiān)會(huì)在履行其職責(zé)時(shí)，有權(quán)采取的措施包括()。

　　A、吊銷有重大違法行為的上市公司的營業(yè)許可證，宣布其倒閉

　　B、對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查

　　C、詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明

　　D、查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料

　　60、下列選項(xiàng)中()屬于證券交易所的一線監(jiān)管權(quán)力。

　　A、根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

　　B、對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法及時(shí)、準(zhǔn)確地披露信息

　　C、上市公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫�；蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán)

　　D、公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫�；蚪K止其公司債券上市交易行使決定權(quán)