21、證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息的用途包括( )。

　　A、作為中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行任職資格審核的依據(jù)

　　B、作為境內(nèi)外其他金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行任職資格審核 的參考

　　C、作為中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)審核證券業(yè)執(zhí)業(yè)注冊(cè)或變更申請(qǐng)的依據(jù)

　　D、作為中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)推薦有關(guān)人選或組織行業(yè)評(píng)比的依據(jù)

　　22、證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義是( )。

　　A、保障廣大投資者權(quán)益的需要 B、維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要 C、發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要

　　D、防止證券市場(chǎng)過(guò)度放任進(jìn)而誘發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的需要

　　23、證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則是( )。

　　A、依法監(jiān)管原則 B、保護(hù)投資者利益原則

　　c、“三公”原則 D、監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則

　　24、證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段有( )。

　　A、法律手段 B、經(jīng)濟(jì)手段 C、行政手段 D、市場(chǎng)手段

　　25、證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括( )。

　　A、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)

　　c、證券登記結(jié)算公司

　　D、行業(yè)協(xié)會(huì)

　　26、“合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)·的審批及監(jiān)管，境外資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)在華設(shè)立代表處的審批”屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)內(nèi)設(shè)( )的職責(zé)。

　　A、市場(chǎng)監(jiān)管部 B、機(jī)構(gòu)監(jiān)管部

　　c、基金監(jiān)管部 D、證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置辦公室

　　27、欺詐客戶行為包括( )。

　　A、違背客戶的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券

　　B、不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件

　　c、未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶的名 義買(mǎi)賣(mài)證券

　　D、利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投 資者的信息

　　28、新《證券法》在保留證券交易所的原有權(quán)力之外，授予證券交易所新增的監(jiān)管權(quán)力包括( )。

　　A、根據(jù)需要對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并 報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

　　B、對(duì)證券(包括股票和公司債券)的上市交易申請(qǐng)，行使審核權(quán)

　　c、上市公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫�；蚪K止其股票上市交易行 使決定權(quán)

　　D、公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫�；蚪K止 其公司債券上市交易行使決定權(quán)

　　29、基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為( )。

　　A、在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利 益輸送

　　B、利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人謀取私利 c、挪用基金投資者的交易資金和基金份額

　　D、隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　　30、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，從對(duì)從業(yè)人員的自律管理看具體表現(xiàn)為( )。

　　A、從業(yè)人員的資格管理與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　　B、為特殊崗位的從業(yè)人員提供專業(yè)的資質(zhì)測(cè)試和相關(guān)的后續(xù)職 業(yè)培訓(xùn)

　　C、制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范 D、規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引