31、對(duì)發(fā)行上市的信息披露的基本要求不包括( )。

　　A、全面性 B、真實(shí)性 C、時(shí)效性 D、完整性

　　32、我國《證券法》規(guī)定：“證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以( )的罰款。”

　　A、3萬元以下 B、3萬元以上l0萬元以下 C、10萬元以上 D、1萬元以上5萬元以下

　　33、下面不屬于證券交易所的主要職能的是( )。

　　A、為組織公平的集中交易提供保障

　　B-公布證券交易即時(shí)行情，并按交易日制作證券市場(chǎng)行情表， 予以公布

　　c·對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，對(duì)內(nèi)幕交易行為進(jìn)行全面、及時(shí)的調(diào)查處理

　　D、對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按照中國證監(jiān)會(huì)的要求，對(duì)異 常的交易情況提出報(bào)告

　　34、下列各項(xiàng)不屬內(nèi)幕信息的是( )。

　　A、公司分配股利或者增資計(jì)劃

　　B、公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

　　C、公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大 損害賠償責(zé)任

　　D、公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次達(dá)到該資產(chǎn) 的25%

　　35、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)自1991年成立以來，共召開( )次會(huì)員大會(huì)。

　　A、4 B、6

　　C、8 D、10

　　36、( )不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容。

　　A、基本信息 B、獎(jiǎng)勵(lì)信息

　　C、警示信息 D、收入情況信息

　　37、( )是證券監(jiān)管工作的首要目標(biāo)。

　　A、降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B、保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明 C、保護(hù)投資者合法權(quán)益

　　D、防止內(nèi)幕交易

　　38、證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)不包括( )。

　　A、籌集、管理和運(yùn)作基金

　　B、依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督 實(shí)施

　　C、監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作

　　D、組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作

　　39、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年結(jié)束之日起( )月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告。

　　A、1 B、3 C、4 D、6

　　40、證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得l倍以上5倍以下罰金。

　　A、3 B、5 C、7 D、10

　　41、我國《證券法》規(guī)定，證券公司承銷證券進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng);以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)的;給予警告，沒收違法所得，可以并處( )的罰款。

　　A、10萬一30萬元 B、30萬～60萬元 C、20萬～60萬元 D 20萬一50萬元

　　42、編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處l萬元以上l0萬元以下罰金。

　　A、3 B、4 C、5 D、7

　　43、我國《證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本，變更公司章程中的重要條款，變更持有( )以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人等，需要經(jīng)證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)。

　　A、5% B、10% C、20% D、3%

　　44、取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后( )日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

　　A、5 B、7 C、10 D、15