11、下列單位犯罪中，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金的是( )。

　　A、欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　B、提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪

　　c、編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買(mǎi)賣(mài)證券 罪

　　D、操縱證券市場(chǎng)罪

　　12、單位犯罪，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役的是( )。

　　A、欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　B、提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪

　　C、編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買(mǎi)賣(mài)證券 罪

　　D、操縱證券市場(chǎng)罪

　　13、《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》中重點(diǎn)規(guī)范了首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢(xún)價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢(xún)價(jià)制度，下面關(guān)于詢(xún)價(jià)制度敘述正確的是( )。

　　A、對(duì)在深交所中小企業(yè)板上市的公司，必須經(jīng)過(guò)初步詢(xún)價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)

　　B、在主板市場(chǎng)上市的公司規(guī)定可以通過(guò)初步詢(xún)價(jià)直接定價(jià)

　　C、只有參與初步詢(xún)價(jià)的詢(xún)價(jià)對(duì)象才能參與網(wǎng)下申購(gòu)

　　D、所有詢(xún)價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢(xún)價(jià)，主承銷(xiāo)商不 得拒絕詢(xún)價(jià)對(duì)象參與初步詢(xún)價(jià)

　　14、下面屬于《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中對(duì)證券公司組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定的是( )。

　　A、設(shè)立獨(dú)立董事，獨(dú)立董事不得在本證券公司擔(dān)任除董事、董 事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)成員以外的職務(wù)，不得與本證券公司存在可 能妨礙其作出獨(dú)立、客觀(guān)判斷的關(guān)系 7

　　B、公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù) 和證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè) 專(zhuān)門(mén)委員會(huì)行使公司章程規(guī)定的職權(quán)

　　c、薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人不得由獨(dú)立董事?lián)?任

　　D、對(duì)于證券公司設(shè)立董事會(huì)執(zhí)行委員會(huì)、管理委員會(huì)等行使證 券公司經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確其名稱(chēng)、 組成、職責(zé)和議事規(guī)則

　　15、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理職能包括( )。

　　A、對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶(hù)之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

　　B、對(duì)會(huì)員單位的自律管理

　　c、對(duì)從業(yè)人員的自律管理

　　D、組織會(huì)員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究

　　16、證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源是( )。

　　A、國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)

　　B、所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的0、5%～ 5%繳納基金

　　C、發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入

　　D、依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證若訟司破產(chǎn)清算中受償收入

　　17、證券投資者保護(hù)基金公司應(yīng)建立科學(xué)的業(yè)績(jī)考評(píng)制度和信息報(bào)告制度，并報(bào)送( )。

　　A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　C、財(cái)政部

　　D、中國(guó)人民銀行

　　18、證券投資者保護(hù)基金的資金可以運(yùn)用于( )。

　　A、銀行存款

　　B、購(gòu)買(mǎi)國(guó)債

　　C、中央銀行債券

　　D、中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券

　　19、下面選項(xiàng)中，不屬于證券投資者保護(hù)基金公司設(shè)立的意義的是( )。

　　A、可以在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉、破產(chǎn)等重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)依據(jù)國(guó)家政策 規(guī)范地保護(hù)投資者權(quán)益，通過(guò)簡(jiǎn)捷的渠道快速地對(duì)投資者特 別是中小投資者予以保護(hù)

　　B、有助于穩(wěn)定和增強(qiáng)投資者對(duì)我國(guó)金融體系的信心，有助于防 止證券公司個(gè)案風(fēng)險(xiǎn)的傳遞和擴(kuò)散

　　C、是對(duì)現(xiàn)有的國(guó)家行政監(jiān)管部門(mén)、證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所等 行業(yè)自律組織、市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)等組成的全方位、多層次監(jiān)管 體系的一個(gè)重要補(bǔ)充，將在監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)、推動(dòng)證券公 司積極穩(wěn)妥地解決遺留問(wèn)題和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)方面發(fā)揮重 要作用

　　D、是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要

　　20、下面屬于《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》所稱(chēng)的證券業(yè)從業(yè)人員的是( )。

　　A、證券公司的管理人員、業(yè)務(wù)人員以及與證券公司簽訂委托合 同的證券經(jīng)紀(jì)人

　　B、基金管理公司的管理人員和業(yè)務(wù)人員

　　C、從事上市公司并購(gòu)重組業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè) 務(wù)人員

　　D、證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)中從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè) 務(wù)人員