二、不定向選擇題(其中1～20題為每題1分，其余40題每題0.5分，多選或少選均不得分)

　　1. 參與證券投資的金融機構(gòu)包括 ( )

　　A. 證券經(jīng)營機構(gòu)

　　B. 銀行業(yè)金融機構(gòu)

　　C. 保險公司

　　D. 其他金融機構(gòu)

　　2.按證券發(fā)行主體的不同，有價證券可分為( )。

　　A上市證券 B. 政府證券

　　C. 政府機構(gòu)證券 D.公司證券

　　3.下列有關(guān)有價證券正確的說法是( )

　　A. 有價證券是指標有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。

　　B. 有價證券有廣義與狹義兩種概念。狹義的有價證券即指資本證券，廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。

　　C. 有價證券的具有收益性、流動性、風險性和期限性的特征

　　D. 有價證券是虛擬資本的一種形式

　　4. 證券市場中介機構(gòu)主要包括( )

　　A. 證券業(yè)協(xié)會 B.證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　C. 證券服務(wù)機構(gòu) D.證券公司

　　5. 現(xiàn)代股份制公司主要采取( )形式

　　A. 股份有限公司

　　B. 有限責任公司

　　C. 無限責任公司

　　D. 合伙制公司

　　6.關(guān)于個人投資者說法正確的有( )

　　A. 個人投資者是指從事證券投資的社會自然人

　　B. 對于部分高風險證券產(chǎn)品的投資，監(jiān)管法規(guī)還要求相關(guān)個人具有一定的產(chǎn)品知識并簽署書面的知情同意書

　　C.按照國家有關(guān)法律、法規(guī)關(guān)于個人投資者投資資格的規(guī)定和個人投資者必須具備一定的經(jīng)濟實力

　　D. 個人投資者是證券市場最廣泛的投資者

　　7. 合格境外機構(gòu)投資者(QFII)在經(jīng)批準的投資額度內(nèi),可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具,具體包括( )

　　A. 在證券交易所掛牌交易的股票

　　B. 在證券交易所掛牌交易的債券

　　C. 證券投資基金

　　D. 在證券交易所掛牌交易的權(quán)證以及中國證監(jiān)會允許的其他金融工具

　　8.其他金融機構(gòu)包括( )

　　A. 信托投資公司 B.企業(yè)集團財務(wù)公司

　　C. 保險公司 D.金融租賃公司

　　9. 進入21世紀，金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)是( )

　　A. 結(jié)構(gòu)化票據(jù)、交易所交易基金(ETF)、各類權(quán)證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易

　　B. 天氣衍生金融產(chǎn)品、能源風險管理工具、巨災(zāi)衍生產(chǎn)品、政治風險管理工具、信貸衍生品層出不窮

　　C. 場外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展，以各類奇異型期權(quán)為代表的非標準交易大量涌現(xiàn)

　　D.新興市場在金融產(chǎn)品的設(shè)計和創(chuàng)新方面也開始從簡單模仿和復(fù)制，逐步發(fā)展到獨立開發(fā)具有本土特色的各類新產(chǎn)品，成為全球金融創(chuàng)新浪潮不可忽視的重要組成部分。

　　10. 中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機構(gòu)，按照國務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。它的主要職責是( )

　　A.依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則

　　B.負責監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行

　　C.負責保護投資者的合法權(quán)益

　　D.對全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機構(gòu)的行為等依法實施全面監(jiān)管，維持公平而有序的證券市場。