31. 指數(shù)基金的特點(diǎn)是( )

　　A. 投資組合模仿某一股價(jià)指數(shù)或債券指數(shù)

　　B. 收益隨著即期的價(jià)格指數(shù)上下波動(dòng)

　　C. 當(dāng)價(jià)格指數(shù)上升時(shí)，基金收益減少

　　D. 當(dāng)價(jià)格指數(shù)下降時(shí)，基金收益增加

　　32.關(guān)于證券投資基金業(yè)務(wù)說(shuō)法正確的是( )

　　A.證券投資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)

　　B.證券投資基金業(yè)務(wù)包括基金募集與銷售、基金的投資管理、基金營(yíng)運(yùn)服務(wù)和全國(guó)社會(huì)保障基金投資管理業(yè)務(wù)

　　C. 按照《證券投資基金法》的規(guī)定，依法募集基金是基金管理公司的一項(xiàng)法定權(quán)利，其他任何機(jī)構(gòu)不得從事基金的募集活動(dòng)

　　D. 基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定，對(duì)基金進(jìn)行投資管理及基金注冊(cè)登記、核算與估值、基金清算和信息披露等業(yè)務(wù)

　　33. 按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，估值的基本原則有( )

　　A. 對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，如估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值

　　B. 對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值

　　C. 有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價(jià)值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與托管銀行進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。

　　D. 對(duì)已存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值

　　34.金融衍生工具作為金融衍生工具基礎(chǔ)的變量包括( )

　　A. 利率 B. 各類價(jià)格指數(shù)

　　C. 天氣(溫度)指數(shù) D. 通貨膨脹率

　　35. 嵌入式衍生工具指嵌入到非衍生工具(即主合同)中，使混合工具的全部或部分( )的變動(dòng)而變動(dòng)的衍生工具

　　A. 現(xiàn)金流量隨特定利率、金融工具價(jià)格

　　B. 商品價(jià)格、匯率、價(jià)格指數(shù)

　　C. 費(fèi)率指數(shù)、信用等級(jí)

　　D. 信用指數(shù)或其他類似變量

　　36. 金融衍生工具從基礎(chǔ)工具分類角度，可以劃分為( )

　　A.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

　　B.貨幣衍生工具

　　C.利率衍生工具

　　D.信用衍生工具以及其他衍生工具。

　　37. 股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約包括的子類有( )

　　A. 單個(gè)股票的遠(yuǎn)期合約

　　B. 一攬子股票的遠(yuǎn)期合約

　　C. 股票價(jià)格指數(shù)的遠(yuǎn)期合約

　　D. 短期債券的遠(yuǎn)期合約

　　38.關(guān)于金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易的區(qū)別，說(shuō)法正確的是( )

　　A. 遠(yuǎn)期交易必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易，而金融期貨在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行雙邊交易。

　　B. 在世界各國(guó)，金融期貨交易至少要受到1家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者行為均須符合監(jiān)管要求，而遠(yuǎn)期交易則較少受到監(jiān)管

　　C. 遠(yuǎn)期交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，金融期貨交易的內(nèi)容可協(xié)商確定

　　D. 金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以交易所(或期貨清算公司)為交易對(duì)手，基本不用擔(dān)心交易違約。而遠(yuǎn)期交易通常不存在上述安排，存在一定的交易對(duì)手違約風(fēng)險(xiǎn)

　　39. 存券銀行作為ADR的發(fā)行人和ADR的市場(chǎng)中介，為ADR的投資者提供所需的服務(wù)有( )

　　A. 作為ADR的發(fā)行人，存券銀行在ADR基礎(chǔ)證券的發(fā)行國(guó)安排托管銀行，當(dāng)基礎(chǔ)證券被解人托管賬戶后，立即向投資者發(fā)出ADR;ADR被取消時(shí)，指令托管銀行把基礎(chǔ)證券重新投入當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)

　　B. 在ADR交易過(guò)程中，存券銀行負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過(guò)戶

　　C. 存券銀行為ADR持有者和基礎(chǔ)證券發(fā)行人提供信息服務(wù)

　　D. 存券銀行為ADR持有者和基礎(chǔ)證券發(fā)行人提供信息咨詢服務(wù)

　　40. 信用違約互換(CDS)交易的危險(xiǎn)來(lái)自( )

　　A. 具有較高的杠桿性

　　B. 由于信用保護(hù)的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具(常見的有按揭貸款、按揭支持證券、各國(guó)國(guó)債及公司債券或者債券組合、債券指數(shù))，因此，特定信用 工具可能同時(shí)在多起交易中被當(dāng)作CDS的參考，有可能極大地放大風(fēng)險(xiǎn)敞口總額，在發(fā)生危機(jī)時(shí)，市場(chǎng)往往恐慌性地高估涉險(xiǎn)金額

　　C. 由于場(chǎng)外市場(chǎng)缺乏充分的信息披露和監(jiān)管，交易者并不清楚自己的交易對(duì)手卷入了多少此類交易，因此，在危機(jī)期間，每起信用事件的發(fā)生都會(huì)引起市場(chǎng)參與者的相互猜疑，擔(dān)心自己的交易對(duì)手因此倒下從而使自己的敞口頭寸失去著落。

　　D.信用違約互換過(guò)快的增長(zhǎng)速度