11、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的主要內(nèi)容包括(　　)。

　　A、建立科學(xué)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)整體布局、規(guī)模發(fā)展和技術(shù)更新的規(guī)劃體系

　　B、統(tǒng)一制定證券營(yíng)業(yè)部的標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)規(guī)程

　　C、制定統(tǒng)一的股東賬戶和資金賬戶管理制度

　　D、實(shí)行證券交易法人集中清算制度

　　12、自營(yíng)業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容包括(　　)。

　　A、建立恰當(dāng)?shù)呢?zé)任分離制度，堅(jiān)決避免由一個(gè)部門(mén)或主管全權(quán)決定證券投資策略或投資品種

　　B、嚴(yán)格控制自營(yíng)業(yè)務(wù)的股東賬戶和專用席位

　　C、必須嚴(yán)格自營(yíng)交易的資金調(diào)度審批手續(xù)

　　D、必須嚴(yán)格自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　　13、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容包括(　　)。

　　A、建立嚴(yán)格的“防火墻”制度

　　B、建立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)授權(quán)、審核、批準(zhǔn)制度

　　C、建立嚴(yán)格的受托資金專戶獨(dú)立核算制度

　　D、建立嚴(yán)格的受托資金管理效益評(píng)估和監(jiān)控制度

　　14、完善證券公司內(nèi)部控制機(jī)制的原則是(　　)。

　　A、健全性原則　　B、獨(dú)立性原則

　　C、相互制約原則　　D、防火墻原則

　　15、制定證券公司內(nèi)部控制制度的原則是(　　)。

　　A、一貫性原則　　B、全面性原則

　　C、審慎性原則　　D、有效性原則

　　16、證券公司內(nèi)部控制中的監(jiān)控防線內(nèi)容是(　　)。

　　A、直接與客戶、電腦、資金、有價(jià)證券重要空白憑證等接觸的崗位，實(shí)行雙人負(fù)責(zé)制度

　　B、單人單崗處理的業(yè)務(wù)，實(shí)施相應(yīng)的后續(xù)監(jiān)督機(jī)制

　　C、建立相關(guān)部門(mén)、相關(guān)崗位之間的相互監(jiān)督制衡機(jī)制

　　D、建立內(nèi)部稽核部門(mén)對(duì)各崗位、各部門(mén)、各機(jī)構(gòu)、各項(xiàng)業(yè)務(wù)的全面監(jiān)督反饋機(jī)制

　　17、為了實(shí)現(xiàn)公司發(fā)展戰(zhàn)略，目前證券公司承銷業(yè)務(wù)管理的基本手段是(　)。

　　A、完善企業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)體系

　　B、促進(jìn)金融服務(wù)創(chuàng)新

　　C、完善證券配售網(wǎng)絡(luò)

　　D、加強(qiáng)資產(chǎn)規(guī)模控制

　　18、為了促進(jìn)服務(wù)創(chuàng)新、規(guī)范業(yè)務(wù)流程，證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的基本手段是(　　)。

　　A、積極運(yùn)用電子技術(shù)手段

　　B、加強(qiáng)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)部控制

　　C、合理調(diào)整網(wǎng)點(diǎn)整體布局

　　D、制定業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃

　　19、為了實(shí)現(xiàn)公司發(fā)展戰(zhàn)略，目前證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的基本手段是(　　)。

　　A、制定發(fā)展目標(biāo)

　　B、加強(qiáng)投資規(guī)模與策略的控制

　　C、規(guī)范業(yè)務(wù)授權(quán)

　　D、規(guī)范業(yè)務(wù)流程

　　20、加強(qiáng)證券公司財(cái)務(wù)管理的基本手段是(　　)。

　　A、制定統(tǒng)一的會(huì)計(jì)政策

　　B、向業(yè)務(wù)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)派駐財(cái)務(wù)主管

　　C、建立內(nèi)部完善的對(duì)賬程序

　　D、加強(qiáng)財(cái)務(wù)人員培訓(xùn)