第 17 頁(yè):一、單選題 參考答案 |
第 18 頁(yè):二、多選題 參考答案 |
第 19 頁(yè):三、判斷題 參考答案 |
11、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的主要內(nèi)容包括( )。
A、建立科學(xué)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)整體布局、規(guī)模發(fā)展和技術(shù)更新的規(guī)劃體系
B、統(tǒng)一制定證券營(yíng)業(yè)部的標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)規(guī)程
C、制定統(tǒng)一的股東賬戶和資金賬戶管理制度
D、實(shí)行證券交易法人集中清算制度
12、自營(yíng)業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容包括( )。
A、建立恰當(dāng)?shù)呢?zé)任分離制度,堅(jiān)決避免由一個(gè)部門(mén)或主管全權(quán)決定證券投資策略或投資品種
B、嚴(yán)格控制自營(yíng)業(yè)務(wù)的股東賬戶和專用席位
C、必須嚴(yán)格自營(yíng)交易的資金調(diào)度審批手續(xù)
D、必須嚴(yán)格自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制制度
13、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容包括( )。
A、建立嚴(yán)格的“防火墻”制度
B、建立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)授權(quán)、審核、批準(zhǔn)制度
C、建立嚴(yán)格的受托資金專戶獨(dú)立核算制度
D、建立嚴(yán)格的受托資金管理效益評(píng)估和監(jiān)控制度
14、完善證券公司內(nèi)部控制機(jī)制的原則是( )。
A、健全性原則 B、獨(dú)立性原則
C、相互制約原則 D、防火墻原則
15、制定證券公司內(nèi)部控制制度的原則是( )。
A、一貫性原則 B、全面性原則
C、審慎性原則 D、有效性原則
16、證券公司內(nèi)部控制中的監(jiān)控防線內(nèi)容是( )。
A、直接與客戶、電腦、資金、有價(jià)證券重要空白憑證等接觸的崗位,實(shí)行雙人負(fù)責(zé)制度
B、單人單崗處理的業(yè)務(wù),實(shí)施相應(yīng)的后續(xù)監(jiān)督機(jī)制
C、建立相關(guān)部門(mén)、相關(guān)崗位之間的相互監(jiān)督制衡機(jī)制
D、建立內(nèi)部稽核部門(mén)對(duì)各崗位、各部門(mén)、各機(jī)構(gòu)、各項(xiàng)業(yè)務(wù)的全面監(jiān)督反饋機(jī)制
17、為了實(shí)現(xiàn)公司發(fā)展戰(zhàn)略,目前證券公司承銷業(yè)務(wù)管理的基本手段是( )。
A、完善企業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)體系
B、促進(jìn)金融服務(wù)創(chuàng)新
C、完善證券配售網(wǎng)絡(luò)
D、加強(qiáng)資產(chǎn)規(guī)模控制
18、為了促進(jìn)服務(wù)創(chuàng)新、規(guī)范業(yè)務(wù)流程,證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的基本手段是( )。
A、積極運(yùn)用電子技術(shù)手段
B、加強(qiáng)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)部控制
C、合理調(diào)整網(wǎng)點(diǎn)整體布局
D、制定業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃
19、為了實(shí)現(xiàn)公司發(fā)展戰(zhàn)略,目前證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的基本手段是( )。
A、制定發(fā)展目標(biāo)
B、加強(qiáng)投資規(guī)模與策略的控制
C、規(guī)范業(yè)務(wù)授權(quán)
D、規(guī)范業(yè)務(wù)流程
20、加強(qiáng)證券公司財(cái)務(wù)管理的基本手段是( )。
A、制定統(tǒng)一的會(huì)計(jì)政策
B、向業(yè)務(wù)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)派駐財(cái)務(wù)主管
C、建立內(nèi)部完善的對(duì)賬程序
D、加強(qiáng)財(cái)務(wù)人員培訓(xùn)
相關(guān)推薦:考試吧策劃:2010年證券從業(yè)考試備考指導(dǎo)專題美好明天 在線課程 |
主講老師 | 必會(huì)考點(diǎn) 精講班
課程時(shí)長(zhǎng):25h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ) ·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架; ·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。 |
專項(xiàng) 提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破 ·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練; ·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。 |
考點(diǎn) 串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升 ·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升; ·考前圈書(shū)劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)! |
內(nèi)部 資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果 ·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫(xiě)3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果; ·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺! |
報(bào)名 |
---|---|---|---|---|---|---|
下載 | 下載 | 下載 | 下載 | |||
課時(shí)安排 | 25小時(shí) | 3小時(shí) | 3小時(shí) | 6小時(shí) | ||
法律法規(guī) | 劉鐵 | 報(bào)名 | ||||
金融市場(chǎng) | 杜熹芠 | 報(bào)名 |
在線課程 |
2022年全程班 |
||
適合學(xué)員 | ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生 ·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生 ·需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生 |
在線課程 |
2022年全程班 |
||
適合學(xué)員 | ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生 ·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生 ·需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生 |
||
課程內(nèi)容 | 夯實(shí)基礎(chǔ)階段 | 必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長(zhǎng):25小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ) ·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架; ·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。 |
|
難點(diǎn)突破階段 | 專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破 ·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練; ·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。 |
||
終極搶分階段 | 考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升 ·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升; ·考前圈書(shū)劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)! |
||
內(nèi)部資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果 ·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫(xiě)3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果; ·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺! |
|||
VIP美題·智能刷題 | ★★★ 三星題庫(kù) |
每日一練 |
|
真題題庫(kù)
|
|||
模擬題庫(kù)
|
|||
★★★★ 四星題庫(kù) |
教材同步
|
||
真題視頻解析
|
|||
★★★★★ 五星題庫(kù) |
高頻?
|
||
大數(shù)據(jù)易錯(cuò)
|
|||
做題輔助功能 | 練題工具
|
||
VIP配套資料 | 電子資料 | 課程講義 | |
VIP旗艦服務(wù) | 私人訂制服務(wù) | 學(xué)籍檔案 | |
PMAR學(xué)習(xí)規(guī)劃 | |||
大數(shù)據(jù)學(xué)習(xí)報(bào)告 | |||
學(xué)習(xí)進(jìn)度統(tǒng)計(jì) | |||
官網(wǎng)查分服務(wù) | |||
VIP勛章 | |||
節(jié)點(diǎn)嚴(yán)控 | 考試倒計(jì)時(shí)提醒 | ||
VIP直播日歷 | |||
上課提醒 | |||
便捷系統(tǒng) | 課程視頻、音頻、講義下載 | ||
手機(jī)/平板/電腦 多平臺(tái)聽(tīng)課 | |||
無(wú)限次離線回放 | |||
課程有效期 | 12個(gè)月 | ||
增值服務(wù) |
贈(zèng)送2021年全部課程 | ||
套餐價(jià)格 | 全科:¥299 單科:¥298 |