第 17 頁:一、單選題 參考答案 |
第 18 頁:二、多選題 參考答案 |
第 19 頁:三、判斷題 參考答案 |
41、證券投資咨詢公司開展業(yè)務(wù)的必備條件是( )。
A、一定數(shù)量的專業(yè)人員
B、信息公開
C、有固定的營業(yè)場所
D、有較完備的通信及其他信息傳遞設(shè)施
42、證券法律業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容包括( )。
A、為公司重組提供法律服務(wù)
B、修改上市申請書
C、制作公司章程
D、審查招股說明書
43、按照規(guī)定,對違規(guī)的律師事務(wù)所,其處罰措施有( )。
A、公開道歉
B、責令停業(yè)
C、吊銷直接責任人員的資格證書
D、承擔連帶責任
44、法律意見書的一般內(nèi)容包括( )。
A、股份公司的籌備是否符合要求
B、公司的股東結(jié)構(gòu)是否符合法律要求
C、盈利預測是否合理
D、公司章程有無明顯瑕疵
45、凡協(xié)助中國公司境外發(fā)行股票的外國律師所必須向中國有關(guān)機構(gòu)備案,這些機構(gòu)是( )。
A、中國人民銀行 B、司法部
C、財政部 D、證監(jiān)會
46、注冊會計師申請許可證應符合的條件包括( )。
A、所在事務(wù)所已取得許可證
B、具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書
C、有執(zhí)行獨立審計業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷
D、年檢合格
47、下列關(guān)于事務(wù)所申請證券相關(guān)業(yè)務(wù)許可證應具備的條件的說法錯誤的有( )。
A、可不與掛靠單位脫鉤
B、具有6名以上的已取得許可證的注冊會計師
C、專職從業(yè)人員中60歲以下者不少于30人
D、依法成立3年以上
48、會計師事務(wù)所申請證券相關(guān)業(yè)務(wù)許可證時,向省級注冊會計師協(xié)會提交材料時應包括的表格有( )。
A、《事務(wù)所證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證申請表》
B、《事務(wù)所注冊會計師一覽表》
C、《事務(wù)所業(yè)務(wù)助理人員一覽表》
D、《事務(wù)所聘用的其他專家和技術(shù)人員的情況表》
49、會計師事務(wù)所的證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)主要指( )。
A、盈利預測審核 B、凈資產(chǎn)驗證
C、會計報表審計 D、實收資本審驗
50、確認、監(jiān)督和管理注冊會計師的機構(gòu)是( )。
A、中國人民銀行 B、司法部
C、財政部 D、證監(jiān)會
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