二、多項選擇題。以下各小題所給出的4個選項中，有兩項或兩項以上符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入空格內。

　　1、我國證券公司按業(yè)務范圍可劃分為(　　)。

　　A、綜合類證券公司　　B、經紀類證券公司

　　C、承銷類證券公司　　D、基金類證券公司

　　2、證券公司的功能是(　　)。

　　A、媒介資金供需　　B、維系證券市場有序發(fā)展

　　C、優(yōu)化資源配置　　D、促進產業(yè)集中

　　3、在代理買賣證券業(yè)務中，證券公司應當遵循的原則是(　　)。

　　A、三公原則　　B、承擔有限責任原則

　　C、代理原則　　D、效率原則

　　4、目前，國內證券公司內部管理實行的基本管理模式是(　　)。

　　A、總部式　　B、分公司式

　　C、前臺式　　D、結合式

　　5、根據《證券法》和《證券公司管理辦法》的規(guī)定，設立綜合類證券公司必須具備的條件是(　　)。

　　A、主要管理人員和業(yè)務人員必須具有證券從業(yè)資格

　　B、有固定的經營場所和合格的交易設施

　　C、有規(guī)范的自營業(yè)務與經紀業(yè)務分業(yè)管理的體系

　　D、計算機信息系統(tǒng)和業(yè)務資料報送系統(tǒng)，符合證券監(jiān)管部門的規(guī)定

　　6、綜合類證券公司的業(yè)務范圍一般包括(　　)。

　　A、證券的代理買賣　　B、證券的承銷

　　C、受托資產管理　　D、證券投資咨詢

　　7、根據《證券法》和《證券公司管理辦法》的規(guī)定，設立經紀類證券公司的條件是(　　)。

　　A、主要管理人員和業(yè)務人員必須具有證券從業(yè)資格

　　B、有固定的經營場所和合格的交易設施，計算機信息系統(tǒng)和業(yè)務資料報送系統(tǒng)，符合證券監(jiān)管部門的規(guī)定

　　C、有健全的管理制度

　　D、注冊資本最低限額為人民幣5000萬元

　　8、經紀類證券公司在從事經紀業(yè)務時必須遵循的規(guī)定是 (　　)。

　　A、必須為客戶分別開立證券和資金賬戶，實行按戶分賬管理

　　B、不得私下接受客戶委托買賣證券

　　C、應當置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書，供委托人使用

　　D、不得為客戶進行融券、融資交易

　　9、證券公司的主要業(yè)務有(　　)。

　　A、承銷業(yè)務　　B、經紀業(yè)務

　　C、自營業(yè)務　　D、購并業(yè)務

　　10、承銷業(yè)務管理的主要內容包括(　　)。

　　A、建立嚴格的項目風險評估體系

　　B、建立科學的發(fā)行人質量評價體系

　　C、建立嚴格的內核工作規(guī)則與程序

　　D、強化投資銀行的風險責任制