第 17 頁:一、單選題 參考答案 |
第 18 頁:二、多選題 參考答案 |
第 19 頁:三、判斷題 參考答案 |
二、多項選擇題。以下各小題所給出的4個選項中,有兩項或兩項以上符合題目要求,請將符合題目要求選項的代碼填入空格內。
1、我國證券公司按業(yè)務范圍可劃分為( )。
A、綜合類證券公司 B、經紀類證券公司
C、承銷類證券公司 D、基金類證券公司
2、證券公司的功能是( )。
A、媒介資金供需 B、維系證券市場有序發(fā)展
C、優(yōu)化資源配置 D、促進產業(yè)集中
3、在代理買賣證券業(yè)務中,證券公司應當遵循的原則是( )。
A、三公原則 B、承擔有限責任原則
C、代理原則 D、效率原則
4、目前,國內證券公司內部管理實行的基本管理模式是( )。
A、總部式 B、分公司式
C、前臺式 D、結合式
5、根據《證券法》和《證券公司管理辦法》的規(guī)定,設立綜合類證券公司必須具備的條件是( )。
A、主要管理人員和業(yè)務人員必須具有證券從業(yè)資格
B、有固定的經營場所和合格的交易設施
C、有規(guī)范的自營業(yè)務與經紀業(yè)務分業(yè)管理的體系
D、計算機信息系統(tǒng)和業(yè)務資料報送系統(tǒng),符合證券監(jiān)管部門的規(guī)定
6、綜合類證券公司的業(yè)務范圍一般包括( )。
A、證券的代理買賣 B、證券的承銷
C、受托資產管理 D、證券投資咨詢
7、根據《證券法》和《證券公司管理辦法》的規(guī)定,設立經紀類證券公司的條件是( )。
A、主要管理人員和業(yè)務人員必須具有證券從業(yè)資格
B、有固定的經營場所和合格的交易設施,計算機信息系統(tǒng)和業(yè)務資料報送系統(tǒng),符合證券監(jiān)管部門的規(guī)定
C、有健全的管理制度
D、注冊資本最低限額為人民幣5000萬元
8、經紀類證券公司在從事經紀業(yè)務時必須遵循的規(guī)定是 ( )。
A、必須為客戶分別開立證券和資金賬戶,實行按戶分賬管理
B、不得私下接受客戶委托買賣證券
C、應當置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書,供委托人使用
D、不得為客戶進行融券、融資交易
9、證券公司的主要業(yè)務有( )。
A、承銷業(yè)務 B、經紀業(yè)務
C、自營業(yè)務 D、購并業(yè)務
10、承銷業(yè)務管理的主要內容包括( )。
A、建立嚴格的項目風險評估體系
B、建立科學的發(fā)行人質量評價體系
C、建立嚴格的內核工作規(guī)則與程序
D、強化投資銀行的風險責任制
相關推薦:考試吧策劃:2010年證券從業(yè)考試備考指導專題美好明天 在線課程 |
主講老師 | 必會考點 精講班
課程時長:25h/科
學習目標:精講必考點,夯實基礎 ·根據最新教材,全面梳理知識體系,構建知識框架; ·精講必考知識點,打牢基礎,細化得分要點。 |
專項 提升班
課程時長:3h/科
學習目標:專項歸納整合,集中突破 ·根據考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓練; ·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。 |
考點 串聯班
課程時長:3小時/科
學習目標:高頻考點強化,考前串聯速提升 ·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升; ·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點! |
內部 資料班
課程時長:6小時/科
學習目標:感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果 ·大數據分析技術與名師經驗相結合,編寫3套內部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果; ·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補缺! |
報名 |
---|---|---|---|---|---|---|
下載 | 下載 | 下載 | 下載 | |||
課時安排 | 25小時 | 3小時 | 3小時 | 6小時 | ||
法律法規(guī) | 劉鐵 | 報名 | ||||
金融市場 | 杜熹芠 | 報名 |
在線課程 |
2022年全程班 |
||
適合學員 | ·初次報考、零基礎或基礎薄弱的考生 ·需要全程學習,全面、系統(tǒng)梳理考點的考生 ·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生 |
在線課程 |
2022年全程班 |
||
適合學員 | ·初次報考、零基礎或基礎薄弱的考生 ·需要全程學習,全面、系統(tǒng)梳理考點的考生 ·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生 |
||
課程內容 | 夯實基礎階段 | 必會考點精講班
課程時長:25小時/科
學習目標:精講必考點,夯實基礎 ·根據最新教材,全面梳理知識體系,構建知識框架; ·精講必考知識點,打牢基礎,細化得分要點。 |
|
難點突破階段 | 專項提升班
課程時長:3小時/科
學習目標:專項歸納整合,集中突破 ·根據考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓練; ·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。 |
||
終極搶分階段 | 考點串聯班
課程時長:3小時/科
學習目標:高頻考點強化,考前串聯速提升 ·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升; ·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點! |
||
內部資料班
課程時長:6小時/科
學習目標:感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果 ·大數據分析技術與名師經驗相結合,編寫3套內部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果; ·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補缺! |
|||
VIP美題·智能刷題 | ★★★ 三星題庫 |
每日一練 |
|
真題題庫
|
|||
模擬題庫
|
|||
★★★★ 四星題庫 |
教材同步
|
||
真題視頻解析
|
|||
★★★★★ 五星題庫 |
高頻?
|
||
大數據易錯
|
|||
做題輔助功能 | 練題工具
|
||
VIP配套資料 | 電子資料 | 課程講義 | |
VIP旗艦服務 | 私人訂制服務 | 學籍檔案 | |
PMAR學習規(guī)劃 | |||
大數據學習報告 | |||
學習進度統(tǒng)計 | |||
官網查分服務 | |||
VIP勛章 | |||
節(jié)點嚴控 | 考試倒計時提醒 | ||
VIP直播日歷 | |||
上課提醒 | |||
便捷系統(tǒng) | 課程視頻、音頻、講義下載 | ||
手機/平板/電腦 多平臺聽課 | |||
無限次離線回放 | |||
課程有效期 | 12個月 | ||
增值服務 |
贈送2021年全部課程 | ||
套餐價格 | 全科:¥299 單科:¥298 |