第 1 頁：選擇題

第 2 頁：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　(51)以下選項中，屬于《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》要求發(fā)行人聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)的情況有( )。

　　Ⅰ.首次公開發(fā)行股票在創(chuàng)業(yè)板上市

　�、�.首次公開發(fā)行股票在主板上市

　�、�.上市公司發(fā)行新股

　　Ⅳ.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　《保薦辦法》要求發(fā)行人就下列事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：首次公開發(fā)行股票并上市：上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券及中國證監(jiān)會認定的其他情形。

　　(52) 下列關(guān)于境內(nèi)上市外資股發(fā)行準備過程中。關(guān)于選聘承銷商的說法，正確的有( )。

　　Ⅰ.公司可以聘請國外證券公司擔(dān)任國際協(xié)調(diào)人

　�、�.公司應(yīng)當(dāng)委托經(jīng)中國證監(jiān)會認可的境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)作為主承銷商或者主承銷商之一

　　Ⅲ.公司可以聘請境內(nèi)證券公司擔(dān)任國際協(xié)調(diào)人

　　Ⅳ.公司應(yīng)當(dāng)委托經(jīng)中國證監(jiān)會認可的境外證券經(jīng)營機構(gòu)作為主承銷商或者主承銷商之一

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　按照《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》，公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股，應(yīng)當(dāng)委托經(jīng)中國證監(jiān)會認可的境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)作為主承銷商或者主承銷商之一。公司也可以聘請國外證券公司擔(dān)任國際協(xié)調(diào)人。主承銷商和國際協(xié)調(diào)人共同負責(zé)向擬上市的證券交易所推薦、提供咨詢、協(xié)調(diào)聯(lián)絡(luò)、制作文件、向投資者推介、承銷股票以及上市后持續(xù)服務(wù)等。

　　(53)甲、乙、丙三人投資設(shè)立了一家普通合伙企業(yè)。后甲在向丁借款時。以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質(zhì)，合伙人乙和丙得知后表示反對。對此，下列各項中，正確的有( )。

　�、�.甲的出質(zhì)行為有效

　�、�.甲的出質(zhì)行為無效

　�、�.如果因出質(zhì)行為無效給丁造成損失.合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　�、�.如果因出質(zhì)行為無效給丁造成損失.甲應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　A: ⅡⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡ

　　D: Ⅰ

　　答案:A

　　解析:

　　合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質(zhì)的，須經(jīng)其他合伙人一致同意;未經(jīng)其他合伙人一致同意，其行為無效，由此給善意第三人造成損失的。由行為人依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　(54) 投資者買賣證券的基本途徑是( )。

　�、�.直接進入交易場所自行買賣證券Ⅱ.委托經(jīng)紀商代理買賣證券

　　Ⅲ.電話委托Ⅳ.傳真委托

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　投資者買賣證券的基本途徑有兩條：一是直接進入交易場所自行買賣證券：二是委托經(jīng)紀商代理買賣證券.

　　(55)招股說明書應(yīng)在財務(wù)會計信息及管理層討論與分析章節(jié)中( )。

　�、�.結(jié)合市場發(fā)展、行業(yè)競爭狀況、公司生產(chǎn)模式及物流管理、銷售模式及賒銷政策等情況.分析說明公司的資產(chǎn)周轉(zhuǎn)能力

　�、�.披露最近3年及1期流動比率、速動比率、資產(chǎn)負債率、息稅折舊攤銷前利潤及利息保障倍數(shù)的變動趨勢

　�、�.披露經(jīng)常性關(guān)聯(lián)交易及偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)內(nèi)容

　　Ⅳ.披露公司資產(chǎn)、負債的主要構(gòu)成，分析說明主要資產(chǎn)減值準備提取情況是否與資產(chǎn)質(zhì)量實際狀況相符

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:財務(wù)狀況分析一般應(yīng)包括以下內(nèi)容：(1)發(fā)行人應(yīng)披露公司資產(chǎn)、負債的主要構(gòu)成，分析說明主要資產(chǎn)的減值準備提取情況是否與資產(chǎn)質(zhì)量實際狀況相符：最近3年及1期資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、負債結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化的.發(fā)行人還應(yīng)分析說明導(dǎo)致變化的主要因素。(2)發(fā)行人應(yīng)分析披露最近3年及1期流動比率、速動比率、資產(chǎn)負債率、息稅折舊攤銷前利潤及利息保障倍數(shù)的變動趨勢，并結(jié)合公司的現(xiàn)金流量狀況、在銀行的資信狀況、可利用的融資渠道及授信額度、表內(nèi)負債、表外融資情況及或有負債等情況，分析說明公司的償債能力：發(fā)行人最近3年及1期經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額為負數(shù)或者遠低于當(dāng)期凈利潤的.應(yīng)分析披露原因。

　　(3)發(fā)行人應(yīng)披露最近3年及1期應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率、存貨周轉(zhuǎn)率等反映資產(chǎn)周轉(zhuǎn)能力的財務(wù)指標的變動趨勢，并結(jié)合市場發(fā)展、行業(yè)競爭狀況、公司生產(chǎn)模式及物流管理、銷售模式及賒銷政策等情況，分析說明公司的資產(chǎn)周轉(zhuǎn)能力。(4)發(fā)行人最近1期末持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)、可供出售的金融資產(chǎn)、借與他人款項、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資的，應(yīng)分析其投資目的、對發(fā)行人資金安排的影響、投資期限、發(fā)行人對投資的監(jiān)管方案、投資的可回收性及減值準備的計提是否充足。Ⅲ屬于同業(yè)競爭能力與關(guān)聯(lián)交易部分的內(nèi)容。

　　(56)( )應(yīng)依照法律、行政法規(guī)、《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，對證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動實行自律管理和行業(yè)指導(dǎo)。

　�、�.中國證監(jiān)會Ⅱ.中國證券業(yè)協(xié)會

　�、�.證券交易所Ⅳ.期貨交易所

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:中國證監(jiān)會依據(jù)法律、行政法規(guī)、《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則(試行)》等有關(guān)規(guī)定，對證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理。

　　(57) 下列關(guān)于資產(chǎn)支持證券的信息披露的說法中，正確的有( )。

　�、�.受托機構(gòu)應(yīng)在資產(chǎn)支持證券發(fā)行前的第10個工作日，向投資者披露發(fā)行說明書、評級報告、募集辦法和承銷團成員名單

　�、�.分期發(fā)行資產(chǎn)支持證券的.其第1期的信息披露按分期發(fā)行資產(chǎn)支持證券第1款的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行

　�、�.分期發(fā)行資產(chǎn)支持證券的.自第2期起，受托機構(gòu)只在每期資產(chǎn)支持證券發(fā)行前第3個工作日披露補充發(fā)行說明書

　　Ⅳ.資產(chǎn)支持證券受托機構(gòu)的信息披露應(yīng)通過中國貨幣網(wǎng)、中國債券信息網(wǎng)以及中國人民銀行規(guī)定的其他方式進行

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅢ

　　D: ⅡⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　受托機構(gòu)應(yīng)在資產(chǎn)支持證券發(fā)行前的第5個工作日，向投資者披露發(fā)行說明書、評級報告、募集辦法和承銷團成員名單。分期發(fā)行資產(chǎn)支持證券的.其第1期的信息披露按本條第1款的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行;自第2期起，受托機構(gòu)只在每期資產(chǎn)支持證券發(fā)行前第5個工作日披露補充發(fā)行說明書。1應(yīng)為第5個工作日。

　　(58)根據(jù)相關(guān)制度規(guī)定.首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構(gòu)應(yīng)通過向詢價對象詢價的方式確定股票發(fā)行價格。詢價分為( )兩個階段。

　　Ⅰ.定價Ⅱ.初步詢價

　�、�.競價Ⅳ.累計投標詢價

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅢ

　　D: ⅡⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　根據(jù)相關(guān)制度規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構(gòu)應(yīng)通過向詢價對象(指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的機構(gòu)投資者)詢價的方式確定股票發(fā)行價格。詢價分為初步詢價和累計投標詢價兩個階段。發(fā)行人及其保薦機構(gòu)通過初步詢價確定發(fā)行價格區(qū)間.通過累計投標詢價確定發(fā)行價格。

　　(59) 下列選項中屬于內(nèi)幕信息的有( )。

　　Ⅰ.公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

　�、�.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%

　�、�.公司分配股利或增資計劃

　�、�.公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　所謂內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。

　　(60) 投資者具有( )的情形時，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易。

　　Ⅰ.撤銷當(dāng)日有交易行為Ⅱ.撤銷當(dāng)日有申報

　�、�.新股申購未到期Ⅳ.因回購或其他事項未了結(jié)

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　投資者具有下列情形之一的，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易：撤銷當(dāng)日有交易行為的;撤銷當(dāng)日有申報的;新股申購未到期的;因回購或其他事項未了結(jié)的：相關(guān)機構(gòu)未允許撤銷的。

　　(61) 證券登記結(jié)算公司為保證業(yè)務(wù)正常進行.需采取的措施包括( )。

　�、�.建立完善的結(jié)算參與人準人標準和風(fēng)險評估體系

　�、�.制定完善的風(fēng)險防范制度

　　Ⅲ.建立完善的技術(shù)系統(tǒng)

　�、�.制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　證券登記結(jié)算機構(gòu)為證券市場提供安全、高效的證券登記結(jié)算服務(wù)。根據(jù)自律管理的要求.它需采取以下措施保證業(yè)務(wù)的正常進行：(1)制定完善的風(fēng)險防范制度和內(nèi)部控制制度;(2)建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標準和規(guī)范;(3)要建立完善的結(jié)算參與人準人標準和風(fēng)險評估體系;(4要對結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程。為防范證券結(jié)算風(fēng)險，我國還設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險基金.用于墊付或彌補因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機構(gòu)的損失。

　　(62) 按基金規(guī)模是否可以發(fā)生變化分類，基金的種類有( )。

　　Ⅰ.開放式Ⅱ.限定式Ⅲ.非限定式Ⅳ.封閉式

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:C

　　解析:

　　證券投資基金按照其設(shè)立后規(guī)模是否允許變動，可以分為封閉式基金和開放式基金。封閉式基金設(shè)立后規(guī)模不變.因此它可以像股票那樣在證券交易所上市交易。開放式基金設(shè)立后其規(guī)模可以變化.這種變化一般是通過投資者對基金的申購和贖回實現(xiàn)的。

　　(63) 可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價格因公司( )進行調(diào)整。

　�、�.送紅股Ⅱ.增發(fā)新股

　�、�.配股Ⅳ.提高轉(zhuǎn)股價格

　　A: ⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價格可因公司送紅股、增發(fā)新股、配股或降低轉(zhuǎn)股價格進行調(diào)整.具體調(diào)整情況公司應(yīng)予以公告.

　　(64) 證券存管是指證券公司將( )統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為.

　　1.自身持有的證券Ⅱ.法人股股東持有的股權(quán)證明

　�、�.投資者交給其保管的證券Ⅳ.債權(quán)人持有的債券

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅢ

　　D: ⅡⅣ。

　　答案:C

　　解析:

　　證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。在賬戶記錄上.由于實現(xiàn)了無紙化，證券登記結(jié)算機構(gòu)一般以證券公司為單位.采用電腦記賬方式記載證券公司交給的證券：證券公司也采用電腦記賬的方式記載投資者的證券.

　　(65) 目前，中國大陸地區(qū)的全國性的股票交易市場有( )。

　�、�.香港聯(lián)合交易所Ⅱ.深圳證券交易所

　　Ⅲ.上海證券交易所Ⅳ.上海金融期貨交易所

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅢ

　　D: ⅡⅣ

　　答案:B

　　(66) 關(guān)于深圳證券交易所上市開放式基金。以下表述正確的是( )。

　�、�.上市開放式基金的上市首日須為基金的開放日

　�、�.基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值

　　Ⅲ.基金管理人可按申購金額分段設(shè)置申購費率.場內(nèi)贖回為固定贖回費率，不可按份額持有時間分段設(shè)置贖回費率

　�、�.投資者可在交易日的交易時間使用深圳證券賬戶通過各交易所會員單位的營業(yè)網(wǎng)點報盤買入和賣出上市開放式基金

　　A: Ⅰ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　上市開放式基金的上市首日須為基金的開放日�；�金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值(四舍五入至價格最小變動單位)�；�金管理人可按申購金額分段設(shè)置申購費率。場內(nèi)贖回為固定贖回費率，不可按份額持有時間分段設(shè)置贖回費率。投資者可在交易日的交易時間內(nèi)使用深圳證券賬戶通過各交易所會員單位的營業(yè)網(wǎng)點報盤買入和賣出上市開放式基金。

　　(67) 證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點有( )。

　�、�.證券公司與客戶必須是“一對一”

　　Ⅱ.具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定

　�、�.要設(shè)定特定的投資目標

　�、�.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運作

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: Ⅲ屬于專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點。

　　(68) 下列各項中。屬于證券經(jīng)紀商權(quán)利的有( )。

　　Ⅰ.決定證券買入賣出的時間和價格

　�、�.按規(guī)定收取服務(wù)費用.如交易傭金

　　Ⅲ.堅持為客戶保密制度

　�、�.拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅡⅢ

　　D: ⅡⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　證券經(jīng)紀商權(quán)利：有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利，即客戶的委托要求應(yīng)符合有關(guān)法律和規(guī)章制度的規(guī)定;有按規(guī)定收取服務(wù)費用的權(quán)利，如收取交易傭金等;對違約或損害經(jīng)紀商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋?quán)利。

　　(69) 下列選項中，屬于上市公司收購中的財務(wù)顧問的職責(zé)的有( )。

　�、�.對收購人的相關(guān)情況進行職責(zé)調(diào)查

　�、�.對收購人是否符合《上市公司收購管理辦法》的規(guī)定及申報文件內(nèi)容的真實性、準確性、完整性進行充分核查和驗證

　�、�.與收購人簽訂協(xié)議.在收購?fù)瓿珊?個月內(nèi)，持續(xù)督導(dǎo)收購人遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定、證券交易所規(guī)則等

　　Ⅳ.應(yīng)收購人的要求向收購人提供專業(yè)化服務(wù).全面評估被收購公司的財務(wù)和經(jīng)營狀況

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　�、髴�(yīng)當(dāng)是與收購人簽訂協(xié)議，在收購?fù)瓿珊?2個月內(nèi)，持續(xù)督導(dǎo)收購人遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定、證券交易所規(guī)則、上市公司章程，依法行使股東權(quán)利，切實履行承諾或者相關(guān)約定。

　　(70) 目前，我國債券質(zhì)押式回購交易可在( )進行。

　　Ⅰ.上海證券交易所Ⅱ.深圳證券交易所

　�、�.場外交易市場Ⅳ.全國銀行間同業(yè)拆借中心

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析: 略

　　(71) 上市公司與交易對方就重大資產(chǎn)重組事宜進行初步磋商時.應(yīng)當(dāng)( )。

　　Ⅰ.制定嚴格有效的保密制度

　�、�.限定相關(guān)敏感信息的知悉范圍

　�、�.采取必要且充分的保密措施

　　Ⅳ.設(shè)置僅雙方知悉的密碼保護

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢ

　　答案:D

　　解析:

　　上市公司與交易對方就重大資產(chǎn)重組事宜進行初步磋商時，應(yīng)當(dāng)立即采取必要且充分的保密措施，制定嚴格有效的保密制度，限定相關(guān)敏感信息的知悉范圍。

　　(72) 某有限責(zé)任公司股東會決定解散該公司.該公司下列行為不符合法律規(guī)定的有( )。

　　Ⅰ.股東會選派股東甲、股東乙和股東丙組成清算組，未采納股東丁提出吸收一名律師參加清算組的建議

　�、�.清算組成立15日后.將公司解散一事通知了全體債權(quán)人

　　Ⅲ.在清理公司財產(chǎn)過程中.清算組發(fā)現(xiàn)公司財產(chǎn)僅夠清償80%的債務(wù)，遂通知債權(quán)人不再清償

　�、�.清算組經(jīng)職代會同意.決定清償債務(wù)前將公司辦公家具分給股東

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　有限責(zé)任公司的清算組由股東組成，I正確。清算組應(yīng)當(dāng)自成立之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人。Ⅱ錯誤。清算組發(fā)現(xiàn)公司財產(chǎn)不足清償債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法向人民法院申請宣告破產(chǎn)。Ⅲ錯誤。公司財產(chǎn)在未按規(guī)定清償債務(wù)前，不得分配給股東。Ⅳ錯誤。

　　(73) 下列關(guān)于上市公司發(fā)行新股申請過程中信息披露的表述，正確的有( )。

　　Ⅰ.股東大會通過本次發(fā)行議案之日起兩個工作日內(nèi).上市公司應(yīng)當(dāng)公布股東大會決議

　�、�.上市公司收到中國證監(jiān)會關(guān)于本次發(fā)行申請的不予核準決定后.應(yīng)當(dāng)在兩個工作日內(nèi)予以公告

　�、�.證券發(fā)行議案經(jīng)董事會表決通過后，應(yīng)當(dāng)在兩個工作日內(nèi)報告證券交易所，公告召開股東大會的通知

　�、�.上市公司決定撤回證券發(fā)行申請的.應(yīng)當(dāng)在撤回申請文件的兩個工作日予以公告

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅢ

　　D: ⅡⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　證券發(fā)行議案經(jīng)董事會表決通過后，應(yīng)當(dāng)在兩個工作日內(nèi)報告證券交易所.公告召開股東大會的通知。使用募集資金收購資產(chǎn)或者股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在公告召開股東大會通知的同時.披露該資產(chǎn)或者股權(quán)的基本情況、交易價格、定價依據(jù)以及是否與公司股東或其他關(guān)聯(lián)人存在利害關(guān)系。股東大會通過本次發(fā)行議案之日起兩個工作日內(nèi)，上市公司應(yīng)當(dāng)公布股東大會決議。上市公司收到中國證監(jiān)會關(guān)于本次發(fā)行申請的下列決定后，應(yīng)當(dāng)在次一工作日予以公告：第一，不予受理或者終止審查：第二.不予核準或者予以核準。

　　上市公司決定撤回證券發(fā)行申請的。應(yīng)當(dāng)在撤回申請文件的次一工作日予以公告。

　　(74) 建立健全集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)控制度，采取的措施主要有( )。

　�、�.對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理，建立嚴格的業(yè)務(wù)隔離制度

　�、�.建立集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人制度

　　Ⅲ.建立授權(quán)管理與問責(zé)制

　�、�.嚴格執(zhí)行相關(guān)會計制度的要求.為集合資產(chǎn)管理計劃建立獨立完整的賬戶、核算、報告、審計和檔案管理制度

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析: 建立授權(quán)管理與問責(zé)制是定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度要求。

　　(75) 下列關(guān)于在主板上市公司首次公開發(fā)行的股票條件中。正確的有( )。

　�、�.有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的.持續(xù)經(jīng)營時間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計算

　　Ⅱ.發(fā)行人自股份公司成立之后.持續(xù)時間應(yīng)當(dāng)在3年以上.但經(jīng)國務(wù)院批準的除外

　�、�.發(fā)行人的注冊資本已經(jīng)繳足

　�、�.發(fā)起人或者股東用作出資的資產(chǎn)的財產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)已辦理完畢.發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛

　　A: Ⅰ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　(76) 下列關(guān)于上市公司發(fā)行新股時的信息披露的表述，正確的有( )。

　�、�.上市公司發(fā)行新股時的《招股說明書》大部分與首次公開發(fā)行時編制招股說明書的要求一致.更加強調(diào)了上市公司歷次募集資金的運用情況

　　Ⅱ.上市公司發(fā)行新股時的《招股說明書》的編制和披露應(yīng)遵循《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第11號——上市公司發(fā)行證券募集說明書》的要求

　�、�.發(fā)行人應(yīng)披露最近5年內(nèi)募集資金運用的基本情況

　　Ⅳ.《招股意向書》是缺少發(fā)行價格和數(shù)量的《招股說明書》

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(77) 下列有關(guān)短期融資券發(fā)行注冊的表述中，正確的有( )。

　�、�.中國銀行間市場交易商協(xié)會向接受注冊的企業(yè)出具《接受注冊通知書》，注冊有效期為1年

　�、�.中國銀行間市場交易商協(xié)會負責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊

　　Ⅲ.企業(yè)注冊有效期內(nèi)需要變更主承銷商的應(yīng)重新注冊

　�、�.企業(yè)注冊有效期內(nèi)可一次發(fā)行或分期發(fā)行短期融資券

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 交易商協(xié)會向接受注冊的企業(yè)出具《接受注冊通知書》，注冊有效期為兩年。

　　(78) 證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的程序是( )。

　�、�.申請人登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表。

　　連同打印的書面申請表及第八條規(guī)定的其他申請材料提交所在機構(gòu)

　�、�.機構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進行初審并確認，書面申請表由機構(gòu)保管備查.電子申請表提交協(xié)會

　�、�.協(xié)會對機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，

　　必要時可要求機構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料.

　　協(xié)會在收到完整申請材料后三十日內(nèi)審核完畢

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅡⅢ

　　D: ⅠⅢ

　　答案:A

　　解析:

　　《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則(試行)》第9條規(guī)定，執(zhí)業(yè)證書的申請程序是：(1)申請人登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng).填寫執(zhí)業(yè)證書申請表.連同打印的書面申請表及第八條規(guī)定的其他申請材料提交所在機構(gòu)：(2)機構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進行初審并確認，書面申請表由機構(gòu)保管備查，電子申請表提交協(xié)會：(3)協(xié)會對機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料.協(xié)會在收到完整申請材料后三十日內(nèi)審核完畢。

　　(79) 下列人員不得擔(dān)任上市公司獨立董事的是( )。

　　Ⅰ.在上市公司或者附屬企業(yè)任職的人員

　�、�.直接或者間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上的股東

　　Ⅲ.上市公司前10名股東中的自然人股東及其直系親屬

　�、�.為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財務(wù)、法律、咨詢的人員

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(80) 公開發(fā)行企業(yè)債券必須符合的規(guī)定有( )。

　�、�.最近3年平均可分配利潤(凈利潤)足以支付債券1年的利息

　�、�.累計債券余額不超過發(fā)行人凈資產(chǎn)的40%

　�、�.債券的利率由企業(yè)根據(jù)市場情況確定.但不得超過國務(wù)院限定的利率水平

　�、�.已發(fā)行的企業(yè)債券或者其他債務(wù)未處于違約或者延遲支付本息的狀態(tài)

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 略

　　(81) 上市公司股東大會就重大資產(chǎn)重組作出的決議.至少應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有( )。

　�、�.交易價格或者交易區(qū)間

　　Ⅱ.定價方式或者定價依據(jù)

　�、�.決議的有效期

　�、�.相關(guān)資產(chǎn)辦理權(quán)屬轉(zhuǎn)移的合同義務(wù)和違約責(zé)任

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　除題目選項中所列事項外，上市公司股東大會還應(yīng)當(dāng)就重大資產(chǎn)重組作出的決議有：(1)本次重大資產(chǎn)重組的方式、交易標的和交易對方;(2)相關(guān)資產(chǎn)自定價基準日至交割日期間損益的歸屬：(3)對董事會辦理本次重大資產(chǎn)重組事宜的具體授權(quán);(4)其他需要明確的事項。

　　(82) 股份有限公司的資本，是指在公司登記機關(guān)登記的( )。

　�、�.資產(chǎn)總額Ⅱ.股份資本

　　Ⅲ.注冊資本Ⅳ.股本

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　股份有限公司的資本是指在公司登記機關(guān)登記的資本總額，即注冊資本，由股東認購或公司募足的股款構(gòu)成，其基本構(gòu)成單位是股份，所以，也可以稱為股份資本或股本。

　　(83) 發(fā)行保薦書的必備內(nèi)容包括( )。

　�、�.本次證券發(fā)行基本情況Ⅱ.保薦機構(gòu)承諾事項

　�、�.與保薦過程相關(guān)的其他內(nèi)容Ⅳ.對本次證券發(fā)行的推薦意見

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　發(fā)行保薦書的必備內(nèi)容包括：本次證券發(fā)行基本情況;保薦機構(gòu)承諾事項;對本次證券發(fā)行的推薦意見。

　　(84)根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的有關(guān)規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。

　�、�.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良記錄，其中具有3年__________以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

　　Ⅱ.具有不低于人民幣5億元的凈資本

　�、�.最近1年內(nèi)沒有受到行政處罰或者刑事處罰

　　Ⅳ.經(jīng)中國證監(jiān)會核定為創(chuàng)新類證券公司

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅢ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍;(2)凈資本不低于2億元人民幣，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項風(fēng)險監(jiān)控指標的規(guī)定;(3)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人;(4)具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行;(5)最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰;(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　(85) 上市公司申報發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券.股東大會應(yīng)對( )作出決議。

　�、�.轉(zhuǎn)股期Ⅱ.發(fā)行數(shù)量

　�、�.募集資金用途Ⅳ.轉(zhuǎn)股價格的確定和修正

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　股東大會就發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券作出的決定，至少應(yīng)當(dāng)包括下列事項：(1)本次發(fā)行的種類和數(shù)量;(2)發(fā)行方式、發(fā)行對象及向原股東配售的安排;(3)定價方式或價格區(qū)間;(4)募集資金用途;(5)決議的有效期;(6)對董事會辦理本次發(fā)行具體事宜的授權(quán);(7)債券利率;(8)債券期限;(9)擔(dān)保事項;(10)回售條款;(11)還本付息的期限和方式;(12)轉(zhuǎn)股期;(13)轉(zhuǎn)股價格的確定和修正;(14)其他必須明確的事項。

　　(86)對于首次公開發(fā)行股票申請文件中需要發(fā)行人律師鑒證的文件.發(fā)行人律師應(yīng)做到( )。

　　Ⅰ.在該文件首頁簽名或簽署鑒證日期

　�、�.律師事務(wù)所在該文件首頁加蓋公章

　�、�.在該文件首頁注明“以下第××頁到第××頁與原件一致”

　�、�.律師事務(wù)所在該文件第××頁至第××頁側(cè)面以公章蓋騎縫章

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析: 略

　　(87) 以下選項中.對于股本的變化需要在招股說明書中披露的有( )。

　�、�.本次發(fā)行前的總股本、本次發(fā)行的股份，以及本次發(fā)行的股份占發(fā)行后總股本的比例

　�、�.前20名股東

　�、�.前15名自然人股東及其在發(fā)行人處擔(dān)任的職務(wù)

　�、�.股東中的戰(zhàn)略投資者持股及其簡況

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:C

　　解析: Ⅱ應(yīng)當(dāng)是前10名股東;Ⅲ應(yīng)當(dāng)是前10名自然人股東及其在發(fā)行人處擔(dān)任的職務(wù)。

　　(88) 中國結(jié)算上海分公司對于債券買斷式回購交易的資金交收程序為( )。

　�、�.T+1日.在結(jié)算參與人完成證券交收義務(wù)后.中國結(jié)算上海分公司將應(yīng)收凈額由資金集中交收賬戶劃入其資金交收賬戶

　�、�.T+1日.中國結(jié)算上海分公司將結(jié)算參與人應(yīng)付凈額劃轉(zhuǎn)至資金集中交收賬戶

　�、�.T+0預(yù)交收資金不足時.結(jié)算參與人必須在T+1日交收截止時點前補入

　�、�.T日.進行T+0資金預(yù)交收

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　資金方面，T日，中國結(jié)算公司上海分公司完成T一1日所有證券交易、有效認購的資金交收后.進行T+0資金預(yù)交收。結(jié)算參與人的資金交收賬戶內(nèi)可用資金小于當(dāng)日清算應(yīng)付凈額的，或當(dāng)日清算應(yīng)收凈額不足抵補歷史透支的，該參與人T+0預(yù)交收資金不足，其差額為待交付金額，必須在T+1日交收截止時點前補人其資金交收賬戶內(nèi)。T+1日，中國結(jié)算公司上海分公司進行資金交收時，將結(jié)算參與人應(yīng)付凈額由其資金交收賬戶劃撥至中國結(jié)算公司上海分公司資金集中交收賬戶，在結(jié)算參與人已完成證券交收義務(wù)的前提下.將應(yīng)收凈額由資金集中交收賬戶劃入其資金交收賬戶。

　　(89) 證券營業(yè)部接收客戶買賣證券委托，委托執(zhí)行采用的申報方式有( )。

　　Ⅰ.市價委托申報

　�、�.限價委托申報

　�、�.由客戶或證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報

　�、�.由證券經(jīng)紀商的場內(nèi)交易員進行申報

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:B

　　解析:

　　申報方式有兩種，一種由證券經(jīng)紀商的場內(nèi)交易員進行申報，另一種由客戶或證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報。在前一種情況下，證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務(wù)員在受理客戶委托后，要按受托先后順序用電話將委托買賣的有關(guān)內(nèi)容通知其場內(nèi)交易員(俗稱“紅馬甲”)，由場內(nèi)交易員通過場內(nèi)電腦終端將委托指令輸入證券交易所交易系統(tǒng)。在后一種情況下，證券經(jīng)紀商的電腦系統(tǒng)要與證券交易所交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng);客戶利用網(wǎng)上交易.電話委托或自助委托方式，自行將委托指令輸入證券經(jīng)紀商電腦系統(tǒng)，經(jīng)審查確認后，再自動傳送至證券交易所交易系統(tǒng)：或是由證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務(wù)員在進行委托審查后，將委托指令直接通過終端機輸入證券交易所交易系統(tǒng).無需其場內(nèi)交易員再行輸入。

　　(90) 股票上市發(fā)行人應(yīng)披露股票上市的相關(guān)信息，其中包括( )。

　　Ⅰ.上市地點Ⅱ.上市時間

　�、�.總股本Ⅳ.股票登記機構(gòu)

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　發(fā)行人應(yīng)披露的內(nèi)容包括：上市地點、上市時間、股票簡稱、股票代碼、總股本、首次公開發(fā)行股票增加的股份、發(fā)行前股東所持股份的流通限制及期限、股票登記機構(gòu)、上市保薦機構(gòu)等。

　　(91) 證券公司債券的發(fā)行人可聘請( )擔(dān)任債權(quán)代理人。

　�、�.基金管理公司Ⅱ.律師事務(wù)所

　�、�.信托投資公司Ⅳ.托管銀行

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　發(fā)行人可聘請信托投資公司、基金管理公司、證券公司、律師事務(wù)所、證券投資咨詢機構(gòu)等機構(gòu)擔(dān)任債券代理人.

　　(92) 申請發(fā)行可交換債券的公司應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。

　�、�.公司最近1期期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣3億元

　�、�.公司最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利潤

　�、�.當(dāng)次債券發(fā)行的金額不超過預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告日前10個交易日均價計算的市值的70%.且應(yīng)當(dāng)將預(yù)備用于交換的股票設(shè)定為當(dāng)此發(fā)行的公司債券的擔(dān)保物

　　Ⅳ.公司組織機構(gòu)健全.運行良好.內(nèi)部控制制度不存在重大缺陷

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　除I、Ⅱ、Ⅳ項所列條件外，申請發(fā)行可交換債券的公司還應(yīng)當(dāng)具備的條件有：申請人應(yīng)當(dāng)符合《證券法》《公司法》規(guī)定的有限責(zé)任公司或者股份有限公司;當(dāng)次債券發(fā)行的金額不超過預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告日前20個交易日均價計算的市值的70%.且應(yīng)當(dāng)將預(yù)備用于交換的股票設(shè)定為當(dāng)次發(fā)行的公司債券的擔(dān)保物;經(jīng)資信評級機構(gòu)評級，債券信用級別良好;不存在《公司債券發(fā)行試點辦法》第八條規(guī)定的不得發(fā)行公司債券的情形。

　　(93) 證券交易所交易異常情況中無法連續(xù)交易是指( )等情況。

　�、�.5%以上證券中斷交易

　�、�.10%以上會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報、接收實時行情或成交回報

　　Ⅲ.證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)5分鐘以上中斷

　�、�.證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　證券交易所交易異常情況中的無法連續(xù)交易是指：證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷;證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷：10%以上會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報、接收實時行情或成交回報：10%以上的證券中斷交易等情形。

　　(94)按照《公司法》，我國公司的組織形式包括( )。

　�、�.合伙公司

　　Ⅱ.有限合伙公司

　�、�.有限責(zé)任公司Ⅳ.股份有限公司

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:根據(jù)我國《公司法》第2條、第3條的規(guī)定，公司是依照《公司法》在中國境內(nèi)設(shè)立的、采用有限責(zé)任公司或股份有限公司形式的企業(yè)法人。在公司設(shè)立的原則上，我國《公司法》第6條規(guī)定，設(shè)立公司，符合《公司法》規(guī)定的設(shè)立條件的，由公司登記機關(guān)分別登記為有限責(zé)任公司或者股份有限公司，但法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報經(jīng)批準的，應(yīng)當(dāng)在公司登記前依法辦理批準手續(xù)。

　　(95) 下列關(guān)于上市公司發(fā)行新股時保薦機構(gòu)的內(nèi)核小組的說法中，正確的有( )。

　�、�.內(nèi)核小組通常由7至15名專業(yè)人士組成

　�、�.公司主管投資銀行業(yè)務(wù)的負責(zé)人及投資銀行部門的負責(zé)人通常不能成為內(nèi)核小組成員

　�、�.內(nèi)核小組成員中應(yīng)當(dāng)有熟悉法律、財務(wù)的專業(yè)人員

　�、�.內(nèi)核小組人員要保持獨立性和穩(wěn)定性

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:B

　　解析:

　　內(nèi)核是指保薦機構(gòu)(主承銷商)的內(nèi)核小組對擬向中國證監(jiān)會報送的發(fā)行申請材料進行核查，確保證券發(fā)行不存在重大法律和政策障礙以及發(fā)行申請材料具有較高質(zhì)量的行為。內(nèi)核小組通常由8～15名專業(yè)人士組成.這些人員要保持穩(wěn)定性和獨立性：公司主管投資銀行業(yè)務(wù)的負責(zé)人及投資銀行部門的負責(zé)人通常為內(nèi)核小組的成員。此外，內(nèi)核小組成員中應(yīng)當(dāng)有熟悉法律、財務(wù)的專業(yè)人員。

　　(96) 上市公司所屬企業(yè)申請境外上市時，董事會應(yīng)當(dāng)表決的事項有( )。

　　Ⅰ.境外上市是否符合中國證監(jiān)會規(guī)定

　�、�.境外上市方案

　�、�.境外上市計劃

　　Ⅳ.上市公司維持獨立上市地位承諾及持續(xù)盈利能力的說明與前景

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市。其董事會應(yīng)當(dāng)就以下事項作出決議并提請股東大會批準：(1)境外上市是否符合中國證監(jiān)會的規(guī)定;(2)境外上市方案;(3)上市公司維持獨立上市地位承諾及持續(xù)盈利能力的說明與前景。

　　(97)根據(jù)《證券法》第13條的有關(guān)規(guī)定，上市公司公開發(fā)行新股，必須具備的條件有( )

　�、�.具備健全且運行良好的組織機構(gòu)

　　Ⅱ.具備持續(xù)盈利能力.財務(wù)狀況良好

　�、�.公司在最近3年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載.無其他重大違法行為

　�、�.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　題中陳述均為《證券法》第13條規(guī)定的上市公司公開發(fā)行新股所須具備的條件。除此之外，根據(jù)《證券法》第15條規(guī)定，上市公司發(fā)行新股還必須滿足的條件有：公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明所列資金用途.必須經(jīng)股東大會作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會認可的，不得公開發(fā)行新股。

　　(98) 保薦制度主要包括( )。

　�、�.建立獨立董事制度

　　Ⅱ.明確保薦期限

　�、�.確立保薦責(zé)任

　　Ⅳ.建立保薦機構(gòu)和保薦代表人的注冊登記管理制度

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(99) 股票上市交易后.如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因.可以( )。

　�、�.終止上市交易Ⅱ.暫停上市交易

　　Ⅲ.停止場外交易Ⅳ.停止股份轉(zhuǎn)讓

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:A

　　解析:

　　股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市或終止上市。

　　(100) 下列關(guān)于公司組織形式變更的表述中，錯誤的有( )。

　�、�.有限責(zé)任公司變更為股份有限公司的。應(yīng)當(dāng)符合有限責(zé)任公司的設(shè)立條件

　�、�.股份有限公司可以變更為有限責(zé)任公司.有限責(zé)任公司不能變更為股份有限公司

　�、�.公司組織形式變更的，公司變更前的債券、債務(wù)由變更后的公司繼承

　�、�.有限責(zé)任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司不能變更為有限責(zé)任公司

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　本題考查股份有限公司和有限責(zé)任公司的差異以及相互變更的要求�！豆�司法》第__________9條第1款規(guī)定，有限任公司變更為股份有限公司，應(yīng)當(dāng)符合《公司法》規(guī)定的股份有限公司的設(shè)立條件;股份有限公司變更為有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)符合《公司法》規(guī)定的有限責(zé)任公司的設(shè)立條件�！豆�司法》第9條第2款規(guī)定，有限責(zé)任公司變更為股份有限公司的.或者股份有限公司變更為有限責(zé)任公司的，公司變更前的債權(quán)、債務(wù)由變更后的公司承繼.

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