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　　點(diǎn)擊查看：2019年3月證券從業(yè)《法律法規(guī)》基礎(chǔ)練習(xí)題匯總

　　一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　(1) 下列關(guān)于期貨公司設(shè)立條件的說(shuō)法中。錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 注冊(cè)資本最低額為1000萬(wàn)元

　　B: 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格

　　C: 有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

　　D: 有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

　　答案:A

　　解析:

　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)注冊(cè)資本最低額為人民幣3000萬(wàn)元。(2)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格。(3)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。(4)主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。(5)有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施。(6)有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。(7)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他件。

　　(2) 投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在( )日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。

　　A: 10

　　B: 15

　　C: 20

　　D: 30

　　答案:A

　　解析:

　　投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。

　　(3)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定.情節(jié)嚴(yán)重的.可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取( )年的證券市場(chǎng)禁入措施。

　　A: 3～5

　　B: 3～10

　　C: 5～10

　　D: 2～5

　　答案:A

　　解析:

　　違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的.可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3～5年的證券市場(chǎng)禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的.可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人采取5。10年的證券市場(chǎng)禁人措施.

　　(4)上市公司購(gòu)買、出售的資產(chǎn)在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度所產(chǎn)生的營(yíng)業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告營(yíng)業(yè)收入的比例達(dá)到( )以上構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。

　　A: 80%

　　B: 70%

　　C: 50%

　　D: 30%

　　答案:C

　　解析:

　　購(gòu)買、出售的資產(chǎn)在最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度所產(chǎn)生的營(yíng)業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告營(yíng)業(yè)收入的比例達(dá)到50%以上，則構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。

　　(5)依法對(duì)保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)的定向募集、轉(zhuǎn)讓、還本付息和信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理的是( )。

　　A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B: 中國(guó)人民銀行

　　C: 中國(guó)保監(jiān)會(huì)

　　D: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　答案:C

　　解析:

　　中國(guó)保監(jiān)會(huì)依法對(duì)保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)的定向募集、轉(zhuǎn)讓、還本付息和信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　(6) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中.客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于( )年。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

　　答案:C

　　解析: 客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年。

　　(7) 上市公司的半年報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度上半年結(jié)束之日起( )內(nèi)披露。

　　A: 1個(gè)月

　　B: 2個(gè)月

　　C: 3個(gè)月

　　D: 4個(gè)月

　　答案:B

　　解析: 上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)披露半年報(bào)告。

　　(8) 我國(guó)封閉式基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)是( )。

　　A: 證券交易所

　　B: 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　C: 證券公司

　　D: 商業(yè)銀行

　　答案:B

　　解析:

　　封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行競(jìng)價(jià)交易，其登記業(yè)務(wù)同上市公司的股票一樣.由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理。

　　(9) 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)可以有下列( )行為。

　　A: 將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　　B: 拒絕以自營(yíng)賬戶為他人買賣證券

　　C: 委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買賣證券

　　D: 以他人名義為自己買賣證券

　　答案:B

　　解析: ACD選項(xiàng)都屬于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)明確規(guī)定的禁止行為。

　　(10) 股票發(fā)行申請(qǐng)未獲得核準(zhǔn)的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出不予核準(zhǔn)決定之日起( )個(gè)月后，發(fā)行人可再次提出股票發(fā)行申請(qǐng)。

　　A: 6

　　B: 3

　　C: 12

　　D: 24

　　答案:A

　　解析: 略

　　(11)招股說(shuō)明書中，在不影響信息披露的完整性和不致引起閱讀不便的前提下，發(fā)行人可采用( )的方法，對(duì)各相關(guān)部分的內(nèi)容進(jìn)行適當(dāng)?shù)募夹g(shù)處理，以避免重復(fù)，保持文字簡(jiǎn)潔。

　　A: 相互例證

　　B: 縮略簡(jiǎn)寫

　　C: 相互引證

　　D: 設(shè)置代碼

　　答案:C

　　解析:

　　在不影響信息披露的完整性和不致引起閱讀不便的前提下，發(fā)行人可采用相互引證的方法.對(duì)各相關(guān)部分的內(nèi)容進(jìn)行適當(dāng)?shù)募夹g(shù)處理。以避免重復(fù)，保持文字簡(jiǎn)潔。

　　(12)我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前十名股東的.可以由上市公司( )。

　　A: 代銷

　　B: 包銷

　　C: 注銷

　　D: 自銷

　　答案:D

　　解析:

　　我國(guó)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》和《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司發(fā)行證券.應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷：上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司向原股東配售股份的.應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行。上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前10名股東的，可以由上市公司自行銷售。

　　(13) 上市公司發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)由( )承銷。

　　A: 商業(yè)銀行

　　B: 基金公司

　　C: 證券公司

　　D: 保險(xiǎn)公司

　　答案:C

　　解析: 略

　　(14) 基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持( )。

　　A: 投資人利益優(yōu)先原則

　　B: 全面性原則

　　C: 客觀性原則

　　D: 及時(shí)性原則

　　答案:A

　　解析:

　　基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。

　　(15) 2005年9月，( )發(fā)布《保險(xiǎn)外匯資金境外運(yùn)用管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》，允許保險(xiǎn)公司將國(guó)家外匯管理局核準(zhǔn)投資付匯額度10%以內(nèi)的外匯資金投資在海外股票市場(chǎng)，投資對(duì)象限于在紐約、倫敦、法蘭克福、東京、新加坡和中國(guó)香港證券交易所上市的中國(guó)企業(yè)股票。

　　A: 中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C: 中國(guó)保監(jiān)會(huì)

　　D: 中國(guó)人民銀行

　　答案:C

　　解析: 2005年9月，中國(guó)保監(jiān)會(huì)發(fā)布《保險(xiǎn)外匯資金境外運(yùn)用管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》，允許保險(xiǎn)公司將國(guó)家外匯管理局核準(zhǔn)投資付匯額度10%以內(nèi)的外匯資金投資在海外股票市場(chǎng)，投資對(duì)象限于在紐約、倫敦、法蘭克福、東京、新加坡和中國(guó)香港證券交易所上市的中國(guó)企業(yè)股票。

　　(16) 根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的規(guī)定，( )

　　是證券公司自我整改的一種處置措施。

　　A: 托管、接管

　　B: 撤銷

　　C: 停業(yè)整頓

　　D: 行政重組

　　答案:C

　　解析:

　　停業(yè)整頓是自我整改的一種處置措施。當(dāng)證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其停止部分或者全部業(yè)務(wù)進(jìn)行整頓。

　　(17) ( )負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記等工作。

　　A: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B: 證券交易所

　　C: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D: 教育部

　　答案:A

　　解析:

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記等工作。

　　(18) 發(fā)行人出現(xiàn)( )情形，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將直接撤銷相關(guān)保薦代表人的資格。

　　A: 首次公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損

　　B: 證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上的募集資金用途與承諾不符

　　C: 首次發(fā)行證券上市之日起12個(gè)月內(nèi)控股股東或?qū)嶋H控制人發(fā)生變更

　　D: 首次發(fā)行證券并上市之日起10個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上的資產(chǎn)發(fā)生重組

　　答案:A

　　解析:

　　發(fā)行人公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦資格3個(gè)月.撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。針對(duì)BCD三項(xiàng)，發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列情形之一的.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3～12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格：(1)證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上募集資金的用途與承諾不符。(2)首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上資產(chǎn)或者主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組。(3)首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更。

　　(19)發(fā)行人應(yīng)在招股說(shuō)明書及其摘要披露后10日內(nèi).將正式印刷的招股說(shuō)明書全文文本( )，分別報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其在發(fā)行人注冊(cè)地的派出機(jī)構(gòu)。

　　A: 一式兩份

　　B: 一式三份

　　C: 一式四份

　　D: 一式五份

　　答案:D

　　解析: 略

　　(20) 證券公司代銷金融產(chǎn)品時(shí)，下列行為被允許的是( )。

　　A: 采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品

　　B: 采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品

　　C: 使用證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶進(jìn)行合規(guī)操作

　　D: 與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失

　　答案:C

　　解析: ABD都屬于明確規(guī)定不得出現(xiàn)的行為。

　　(21) 基金上市交易公告書的編制主體是( )。

　　A: 基金管理人

　　B: 基金托管人與基金管理人

　　C: 基金托管人

　　D: 基金份額持有人

　　答案:A

　　解析:

　　凡根據(jù)《基金法》等有關(guān)法律法規(guī)在中華人民共和國(guó)境內(nèi)公開發(fā)售基金份額并申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所上市交易的基金.基金管理人應(yīng)當(dāng)按照本準(zhǔn)則的規(guī)定編制基金上市交易公告書。

　　(22) 在基金整個(gè)運(yùn)作過(guò)程中，起核心作用的是( )。

　　A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金部

　　B: 基金托管人

　　C: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金業(yè)委員會(huì)

　　D: 基金管理人

　　答案:D

　　解析: 基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用。

　　(23) 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后( )內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送報(bào)告書。

　　A: 15日

　　B: 15個(gè)工作日

　　C: 10日

　　D: 10個(gè)工作日

　　答案:D

　　解析: 略

　　(24) 我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊(cè)資本不得低于( )人民幣，且為實(shí)繳貨幣資本。

　　A: 5000萬(wàn)元

　　B: 1億元

　　C: 2億元

　　D: 3億元

　　答案:B

　　解析:

　　我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定：設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(1)有符合本法和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程;(2)注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本;(3)主要股東具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年沒有違法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元人民幣：(4取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù);(5)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;(6)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　(25) 根據(jù)我國(guó)的法律法規(guī)，基金管理公司的主要股東指( )。

　　A: 出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高的股東

　　B: 出資額不低于基金管理公司注冊(cè)資本25%的股東

　　C: 出資額不低于基金管理公司注冊(cè)資本50%的股東

　　D: 出資額占基金公司注冊(cè)資本的比例最高，且不低于25%的股東

　　答案:D

　　解析:

　　基金管理公司主要股東(指出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高且不低于25%的股東)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理;(2)注冊(cè)資本不低于3億元人民幣;(3)具有較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，資產(chǎn)質(zhì)量良好;(4)持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善：(5)最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰。

　　(26) ( )對(duì)基金交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。

　　A: 證監(jiān)會(huì)

　　B: 證券交易所

　　C: 證券公司

　　D: 商業(yè)銀行

　　答案:B

　　解析:

　　證券交易所按中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求建立基金交易監(jiān)控體系，交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為時(shí)將向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　(27)按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)約定，上市公司改變公告的募集資金用途的，應(yīng)賦予債券持有人( )的權(quán)利。

　　A: 1次贖回

　　B: 2次回售

　　C: 2次贖回

　　D: 1次回售

　　答案:D

　　解析:

　　按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)約定，上市公司改變公告的募集資金用途的。應(yīng)賦予債券持有人一次回售的權(quán)利。這一點(diǎn)對(duì)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券同樣適用。

　　(28) 招股說(shuō)明書摘要的下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 招股說(shuō)明書摘要是對(duì)招股說(shuō)明書內(nèi)容的概括

　　B: 無(wú)需包括招股說(shuō)明書全文各部分的主要內(nèi)容

　　C: 招股說(shuō)明書摘要應(yīng)盡量避免采用圖表等形式

　　D: 招股說(shuō)明書摘要內(nèi)容必須忠實(shí)于招股說(shuō)明書全文

　　答案:C

　　解析:

　　招股說(shuō)明書摘要應(yīng)盡量采用圖表或其他較為直觀的方式準(zhǔn)確披露發(fā)行人的情況，做到簡(jiǎn)明扼要、通俗易懂。

　　(29) ( )應(yīng)保證基金年度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性與完整性，并就其保證承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　A: 基金管理公司的董事會(huì)及董事

　　B: 基金管理公司的監(jiān)事會(huì)及監(jiān)事

　　C: 基金管理公司總經(jīng)理

　　D: 基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

　　答案:A

　　解析:

　　基金管理人是基金年度報(bào)告的編制者和披露義務(wù)人，管理人及其董事應(yīng)保證年度報(bào)告的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，承諾不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　(30) 證券公司從事財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)主辦人不少于( )人。

　　A: 5

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 20

　　答案:A

　　解析: 證券公司從事財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)主辦人不少于5人。

　　(31) 股份有限公司股東大會(huì)會(huì)議應(yīng)由( )召集。

　　A: 董事會(huì)

　　B: 董事長(zhǎng)

　　C: 總經(jīng)理

　　D: 董事秘書

　　答案:A

　　解析: 略

　　(32) 契約型基金的基金份額持有人通過(guò)召開( )對(duì)基金的重大事項(xiàng)作出決議。

　　A: 經(jīng)理層

　　B: 基金受益人大會(huì)

　　C: 董事會(huì)

　　D: 基金托管人

　　答案:B

　　解析:契約型基金是基于信托原理而組織起來(lái)的代理投資方式，沒有基金章程，也沒有公司董事會(huì).而是通過(guò)基金契約來(lái)規(guī)范三方當(dāng)事人的行為。在契約型基金中，基金份額持有人只能通過(guò)召開基金受益人大會(huì)對(duì)基金的重大事項(xiàng)作出決議.但對(duì)基金日常決策一般不能施加直接影響。

　　(33) ( )是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序.

　　向投資者出售證券所形成的市場(chǎng)。

　　A: 一級(jí)市場(chǎng)

　　B: 流通市場(chǎng)

　　C: 二級(jí)市場(chǎng)

　　D: 主板市場(chǎng)

　　答案:A

　　解析: 略

　　(34) 我國(guó)銀行開展信貸資產(chǎn)證券化的過(guò)程中，沒有對(duì)( )的繳納作出明確規(guī)定。

　　A: 印花稅

　　B: 營(yíng)業(yè)稅

　　C: 增值稅

　　D: 所得稅

　　答案:C

　　解析: 略

　　(35) 以下關(guān)于基金管理公司高級(jí)管理人員的有關(guān)資格管理的表述中，正確的是( )。

　　A:未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，基金管理公司不得選任高級(jí)管理人員，但可以決定代為履行高級(jí)管理人員職務(wù)的人員.且需報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

　　B: 未經(jīng)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，基金托管銀行不得選任或者改任高級(jí)管理人員

　　C: 基金行業(yè)高級(jí)管理人員的選任或者改任.應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

　　D: 基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免.不用報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　答案:C

　　解析:按現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，基金行業(yè)高級(jí)管理人員的選任或改任，應(yīng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核。基金管理公司的董事長(zhǎng)和基金經(jīng)理的任免，也應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告�；�金管理公司董事的任免，也應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　(36) 主板發(fā)審委委員包括( )名中國(guó)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)人員。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 5

　　D: 7

　　答案:C

　　解析: 略

　　(37) 下列關(guān)于證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A:期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則。明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則

　　B: 證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)集中經(jīng)營(yíng).不需要保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開隔離

　　C:證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)隔離制度的規(guī)定。指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理D:證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)

　　答案:B

　　解析: B項(xiàng)應(yīng)為“證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開隔離”。

　　(38) 在內(nèi)部控制的主要內(nèi)容中，不屬于投資管理業(yè)務(wù)控制的是( )。

　　A: 明確揭示研究業(yè)務(wù)和投資決策業(yè)務(wù)可能存在風(fēng)險(xiǎn)并采取控制措施

　　B: 按照投資管理業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點(diǎn)嚴(yán)格制定各項(xiàng)管理制度

　　C: 明確揭示交易業(yè)務(wù)中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)并采取控制措施

　　D: 嚴(yán)格制定信息系統(tǒng)的管理制度

　　答案:D

　　解析: D項(xiàng)屬于信息技術(shù)系統(tǒng)控制的內(nèi)容。

　　(39)根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，如果基金的名稱中顯示了投資方向的，則非現(xiàn)金基金資產(chǎn)中屬于投資方向確定內(nèi)容的比例不得低于( )。

　　A: 90%

　　B: 80%

　　C: 70%

　　D: 60%

　　答案:B

　　解析:

　　根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，如果基金的名稱中顯示了投資方向的，則非現(xiàn)金基金資產(chǎn)中屬于投資方向確定內(nèi)容的比例不得低于80%。

　　(40) 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，結(jié)算備付金賬戶以( )的名義在中國(guó)證券登記結(jié)算公司上海和深圳分公司分別設(shè)立。

　　A: 基金

　　B: 基金管理人

　　C: 基金托管人

　　D: 管理人和托管人聯(lián)名

　　答案:C

　　解析:

　　結(jié)算備付金賬戶是以托管人名義在中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司分別開立的、用于所托管基金在交易所買賣證券的資金結(jié)算賬戶。托管人以基金名義設(shè)立結(jié)算備付金二級(jí)賬戶，由托管人再與基金進(jìn)行二級(jí)結(jié)算。

　　(41) 公司股票首次公開發(fā)行前.證監(jiān)會(huì)審核員應(yīng)督促( )提供會(huì)后重大事項(xiàng)說(shuō)明。

　　A: 發(fā)行人會(huì)計(jì)師

　　B: 發(fā)行人律師

　　C: 主承銷商

　　D: 發(fā)行人

　　答案:D

　　解析:

　　公司發(fā)行股票前，發(fā)行人應(yīng)提供會(huì)后重大事項(xiàng)說(shuō)明，保薦機(jī)構(gòu)及發(fā)行人律師、會(huì)計(jì)師應(yīng)就公司在通過(guò)發(fā)審會(huì)審核后是否發(fā)生重大事項(xiàng)分別出具專業(yè)意見。

　　(42) 收購(gòu)要約的期限為( )。

　　A: 30～45日

　　B: 30～60日

　　C: 30～75日

　　D: 60～90日

　　答案:B

　　解析: 略

　　(43) 下列對(duì)我國(guó)《基金法》規(guī)定的基金份額持有人享有的權(quán)利描述，錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)

　　B: 查閱或者復(fù)制未公開披露的基金信息資料

　　C: 參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

　　D: 分享基金財(cái)產(chǎn)收益

　　答案:B

　　解析:我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有的權(quán)利之一是查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料。

　　(44) 我國(guó)證券投資基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合( )公告一次。

　　A: 每月

　　B: 每半年

　　C: 每季度

　　D: 每周

　　答案:C

　　解析: 略

　　(45)證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起( )個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。

　　A: 32

　　B: 36

　　C: 48

　　D: 40

　　答案:B

　　解析:

　　證券公司有下列行為之一的，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起36個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷：承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券;在承銷過(guò)程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)，以不正當(dāng)手段誘使他人申購(gòu)股票：在承銷過(guò)程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　(46)設(shè)立合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)符合法定條件，合伙企業(yè)法對(duì)普通合伙企業(yè)中合伙人數(shù)量的規(guī)定是( )。

　　A: 2人以上

　　B: 2人以上30人以下

　　C: 2人以上50人以下

　　D: 沒有限制

　　答案:A

　　解析:本題考核合伙企業(yè)的設(shè)立。合伙企業(yè)合伙人至少為2人以上，對(duì)于普通合伙企業(yè)合伙人數(shù)的最高限額.我國(guó)合伙企業(yè)法未作規(guī)定。

　　(47) 期貨交易具有高信用的特征.這種高信用特征集中表現(xiàn)為期貨交易的( )。

　　A: 場(chǎng)所固定

　　B: 結(jié)算統(tǒng)一

　　C: 保證金制度

　　D: 商品特殊

　　答案:C

　　解析:

　　期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征集中表現(xiàn)為期貨交易的保證金制度。期貨交易需要交納一定的保證金。

　　(48)股份有限公司的高級(jí)管理人員所持有的本公司股票.在任職期間每年可以轉(zhuǎn)讓的股份最多不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的( )。

　　A: 10%

　　B: 15%

　　C: 20%

　　D: 25%

　　答案:D

　　解析:

　　公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況.在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的25%.

　　(49) 開放式基金是通過(guò)投資者向( )申購(gòu)或贖回實(shí)現(xiàn)流通的。

　　A: 基金托管人

　　B: 基金受托人

　　C: 基金管理公司

　　D: 證券交易市場(chǎng)

　　答案:C

　　解析:

　　投資者投資于開放式基金時(shí)，他們可以隨時(shí)向基金管理公司或銷售機(jī)構(gòu)申購(gòu)或贖回。

　　(50) 我國(guó)《證券法》規(guī)定了對(duì)證券公司( )進(jìn)行管理。

　　A: 分綜合類和經(jīng)濟(jì)類

　　B: 分創(chuàng)新類和規(guī)范類

　　C: 按照業(yè)務(wù)類型

　　D: 按照規(guī)模不同

　　答案:C

　　解析:

　　我國(guó)《證券法》第125條規(guī)定了按照業(yè)務(wù)類型對(duì)證券公司進(jìn)行管理，第127條原則性地規(guī)定了經(jīng)營(yíng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的最低實(shí)繳注冊(cè)資本。對(duì)證券公司從事的創(chuàng)新業(yè)務(wù)，監(jiān)管部門依據(jù)審慎監(jiān)管的原則予以核準(zhǔn)。

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