第 1 頁：選擇題

第 2 頁：組合選擇題

　　(51) 下列關(guān)于上市公司關(guān)聯(lián)關(guān)系董事表決權(quán)的限制的說法中，正確的有( )。

　�、�.上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的.不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)

　�、�.上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的.不得代理其他董事行使表決權(quán)

　�、�.董事會(huì)會(huì)議由超過1/3的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行

　　Ⅳ.董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事以2/3通過

　　A: Ⅰ

　　B: ⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡ

　　答案:D

　　解析:

　　《公司法》第125條規(guī)定“上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的.不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行.董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。出席董事會(huì)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足三人的.應(yīng)將該事項(xiàng)提交上市公司股東大會(huì)審議�！�

　　(52) 證券交易所不得直接或者間接從事的事項(xiàng)有( )。

　　Ⅰ.以營利為目的的業(yè)務(wù)

　�、�.為他人提供擔(dān)保

　　Ⅲ.發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料

　�、�.安排證券上市

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　證券交易所不得直接或者間接從事的事項(xiàng)有：(1)以營利為目的的業(yè)務(wù);(2)新聞出版業(yè);(3)發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料;(4)為他人提供擔(dān)保;(5)未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

　　(53) 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)聯(lián)合一家無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé)的情況有( )。

　�、�.保薦機(jī)構(gòu)的控股股東持有發(fā)行人的股份超過7%

　�、�.保薦機(jī)構(gòu)的重要客戶持有發(fā)行人的股份超過7%

　�、�.保薦機(jī)構(gòu)持有發(fā)行人的股份超過7%

　�、�.保薦機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人持有發(fā)行人的股份超過7%

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　保薦機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計(jì)超過7%，或者發(fā)行人持有、控制保薦機(jī)構(gòu)的股份超過7%的。薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時(shí)，應(yīng)聯(lián)合1家無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé).且該無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)為第一保薦機(jī)構(gòu)。

　　(54) 證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對(duì)( )

　　進(jìn)行審查。經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托。

　　Ⅰ.委托人身份Ⅱ.委托內(nèi)容

　�、�.委托賣出的實(shí)際證券數(shù)量Ⅳ.委托買入的實(shí)際資金余額

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對(duì)委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實(shí)際證券數(shù)量和委托買入的實(shí)際資金余額進(jìn)行審查。經(jīng)審查符合要求后。才能接受委托。

　　(55) 公司應(yīng)如實(shí)、完整地記錄內(nèi)幕信息在公開前的( )等各環(huán)節(jié)所有內(nèi)幕信息知情人名單，以及知情人知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間等相關(guān)檔案，供公司自查和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)查詢。

　�、�.報(bào)告Ⅱ.傳遞

　�、�.編制與審核Ⅳ.披露

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:內(nèi)幕信息登記與備案要求公司應(yīng)如實(shí)、完整地記錄內(nèi)幕信息在公開前的報(bào)告、傳遞、編制、審核、披露等各環(huán)節(jié)所有內(nèi)幕信息知情人名單，以及知情人知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間等相關(guān)檔案，供公司自查和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)查詢。所以本題選D選項(xiàng)。

　　(56) 詢價(jià)結(jié)束后，( )，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價(jià)格，并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。

　�、�.公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下、提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足20家的

　�、�.公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下、提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足10家的

　�、�.公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上、提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足50家的

　　Ⅳ.公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上、提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足40家的

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅠⅢ

　　答案:D

　　解析:

　　詢價(jià)結(jié)束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下、提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足20家的.或者公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上、提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足50家的.發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價(jià)格.并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行.

　　(57) 關(guān)于首次公開發(fā)行股票招股說明書，下列表述正確的有( )。

　�、�.在招股說明書及其摘要披露前.任何當(dāng)事人不得披露與招股說明書及其摘要有關(guān)的信息

　�、�.《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)》的規(guī)定是對(duì)招股說明書信息披露的最低要求

　�、�.保薦人(主承銷商)應(yīng)受發(fā)行人委托配合發(fā)行人編制招股說明書.并對(duì)招股說明書的內(nèi)容進(jìn)行核查，確認(rèn)招股說明書及其摘要不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任

　�、�.招股說明書的有效期為6個(gè)月.自中國證監(jiān)會(huì)下發(fā)核準(zhǔn)通知之日起計(jì)算

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: Ⅰ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　�、粽泄烧f明書的有效期為6個(gè)月，自中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行申請(qǐng)前招股說明書最后1次簽署之日起計(jì)算。

　　(58) 網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行具有( )優(yōu)點(diǎn)。

　�、�.經(jīng)濟(jì)性Ⅱ.高效性Ⅲ.市場(chǎng)性Ⅳ.連續(xù)性

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(59) 可交換公司債券的發(fā)行申請(qǐng)文件中應(yīng)包括的內(nèi)容有( )。

　�、�.公司債券受托管理協(xié)議和公司債券持有人會(huì)議準(zhǔn)則

　�、�.評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)出具的債券資信評(píng)級(jí)報(bào)告

　�、�.發(fā)行人關(guān)于就預(yù)備用于交換的股票在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)定擔(dān)保并辦理相關(guān)登

　　記手續(xù)的承諾

　　Ⅳ.募集說明書

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券，應(yīng)當(dāng)按要求編制申請(qǐng)文件，按照《證券法》的規(guī)定持續(xù)公開信息。發(fā)行可交換公司債券申請(qǐng)文件目錄如下：(1)相關(guān)責(zé)任人簽署的募集說明書;(2)保薦機(jī)構(gòu)出具的發(fā)行保薦書;(3)發(fā)行人關(guān)于就預(yù)備用于交換的股票在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)定擔(dān)保并辦理相關(guān)登記手續(xù)的承諾：(4)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)出具的債券資信評(píng)級(jí)報(bào)告;(5)公司債券受托管理協(xié)議和公司債券持有人會(huì)議規(guī)則：(6)本期債券擔(dān)保合同(如有)、抵押財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)評(píng)估文件(如有);(7)其他重要文件。

　　(60)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的非現(xiàn)場(chǎng)檢查包括證券公司向( )報(bào)送年度報(bào)告。

　�、�.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)Ⅱ.證券交易所

　　Ⅲ.中國證券登記結(jié)算公司Ⅳ.中國證監(jiān)會(huì)

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:證券公司應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)，滬、深證券交易所，公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，中國證券登記結(jié)算公司和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。

　　(61) 下列關(guān)于股份有限公司股東大會(huì)決議的論述中，正確的有( )。

　�、�.股東出席股東大會(huì)會(huì)議，所持每一股份有一表決權(quán)，

　　但是公司章程另有規(guī)定的除外

　�、�.公司持有的本公司股份沒有表決權(quán)

　�、�.股東大會(huì)決議分為普通決議和特別決議

　�、�.上市公司股東大會(huì)決議經(jīng)證券交易所批準(zhǔn)后方生效

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　股東(包括股東代理人)出席股東大會(huì)會(huì)議，所持每一股份有一表決權(quán)。但是，公司持有的本公司股份沒有表決權(quán)。股東大會(huì)決議分為普通決議和特別決議。股東大會(huì)作出普通決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)會(huì)議的股東(包括股東代理人)所持表決權(quán)的過半數(shù)通過。股東大會(huì)作出特別決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的股東(包括股東代理人)所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　(62) 下列屬于自營業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的有( )。

　�、�.因操縱市場(chǎng)行為使證券公司受到法律制裁而導(dǎo)致的損失

　　Ⅱ.由于投資決策或操作失誤而使自營業(yè)務(wù)受到損失

　�、�.因不可預(yù)見因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)造成自營虧損

　�、�.由于管理不善而使自營業(yè)務(wù)受到損失

　　A: ⅠⅢ

　　B: ⅡⅣ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:B

　　解析: Ⅰ屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn);Ⅲ屬于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

　　(63) 以下符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》中“所稱機(jī)構(gòu)”的是( )。

　　Ⅰ.證券公司Ⅱ.基金銷售機(jī)構(gòu)

　�、�.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)Ⅳ.財(cái)務(wù)公司

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅠⅡ

　　答案:A

　　解析:

　　機(jī)構(gòu)是指：(1)證券公司;(2)基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu);(3)證券投資咨詢機(jī)構(gòu);(4)證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu);(5)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

　　(64)下列各項(xiàng)中，有關(guān)普通合伙企業(yè)在存續(xù)期間合伙人將其在合伙企業(yè)中財(cái)產(chǎn)份額轉(zhuǎn)讓的說法中，正確的有( )。

　　Ⅰ.向其中一方合伙人轉(zhuǎn)讓時(shí).無需通知.也無需征得其他合伙人的同意

　�、�.向__________其中一方合伙人轉(zhuǎn)讓時(shí)，無需征得其他合伙人的同意.但應(yīng)通知其他合伙人

　�、�.向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓時(shí)，應(yīng)通知其他合伙人.但無需征得其他合伙人的同意

　�、�.向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓時(shí).除合伙協(xié)議另有約定外，應(yīng)征得其他合伙人的一致同意

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅢ

　　D: ⅡⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　①合伙人之間轉(zhuǎn)讓在合伙企業(yè)中的全部或者部分財(cái)產(chǎn)份額時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知其他合伙人。②合伙企業(yè)存續(xù)期間，除合伙協(xié)議另有約定外，合伙人向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在合伙企業(yè)中的全部或者部分財(cái)產(chǎn)份額時(shí).須經(jīng)其他合伙人的一致同意。

　　(65) 新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的不同之處在于( )。

　�、�.承銷方式不同Ⅱ.發(fā)行價(jià)格的確定方式不同

　　Ⅲ.認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同Ⅳ.認(rèn)購方式不同

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅡⅢ

　　D: ⅠⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的不同之處主要有兩點(diǎn)：一是發(fā)行價(jià)格的確定方式不同。定價(jià)發(fā)行方式事先確定價(jià)格;而競(jìng)價(jià)發(fā)行方式是事先確定發(fā)行底價(jià).由發(fā)行時(shí)競(jìng)價(jià)決定發(fā)行價(jià)。

　　二是認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同。定價(jià)發(fā)行方式按抽簽決定;競(jìng)價(jià)發(fā)行方式按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則決定。

　　(66) 對(duì)證券從業(yè)人員及其機(jī)構(gòu)的罰則。說法正確的是( )。

　�、�.從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的�；蛘咚�聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，對(duì)機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、5萬元以下罰款

　�、�.被中國證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)

　�、�.協(xié)會(huì)工作人員不按本辦法規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的.協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處

　�、�.取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書

　　A: ⅡⅢ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第24條規(guī)定，從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個(gè)月至12個(gè)月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰：對(duì)機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

　　(67) ( )應(yīng)當(dāng)作為招股說明書的備查文件，在中國證監(jiān)會(huì)指定的網(wǎng)站上披露。

　�、�.招股說明書摘要Ⅱ.保薦人出具的發(fā)行保薦書

　�、�.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的有關(guān)文件Ⅳ.招股公告

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅡⅢ

　　D: ⅠⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　保薦人出具的發(fā)行保薦書、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的有關(guān)文件應(yīng)當(dāng)作為招股說明書的備查文件，在中國證監(jiān)會(huì)指定的網(wǎng)站上披露，并置備于發(fā)行人住所、擬上市證券交易所、保薦人、主承銷商和其他承銷機(jī)構(gòu)的住所.以備公眾查閱。

　　(68)依據(jù)《公司法》，下列有關(guān)股份有限公司董事在任職期間轉(zhuǎn)讓所持有的本公司股份的表述中，正確的有( )。

　　Ⅰ.所持股份自公司上市之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　�、�.每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持股份總數(shù)的25%

　�、�.所持有股份自公司上市之日起36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　�、�.每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持股份總數(shù)的5%

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:A

　　解析:

　　《公司法》第142條規(guī)定，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　(69) 關(guān)于委托指令及其有效期.以下說法正確的有( )。

　�、�.委托指令有效期可以分為當(dāng)日有效與約定日有效

　　Ⅱ.委托指令部分成交后.委托指令失效

　�、�.委托有效期滿.委托指令自然失效

　�、�.我國現(xiàn)行規(guī)定的委托期為當(dāng)日有效

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　如果委托指令未能成交或未能全部成交，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行委托。委托有效期滿，委托指令自然失效。委托指令有效期一般有當(dāng)日有效與約定日有效兩種。當(dāng)日有效是指從委托之時(shí)起至當(dāng)日證券交易所營業(yè)終了之時(shí)止的時(shí)間內(nèi)有效：約定日有效是指委托人與證券公司約定，從委托之時(shí)起到約定的營業(yè)日證券交易所營業(yè)終了之時(shí)止的時(shí)間內(nèi)有效。如不在委托單上特別注明。均按當(dāng)日有效處理。我國現(xiàn)行規(guī)定的委托期為當(dāng)日有效.

　　(70)董事會(huì)在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營業(yè)務(wù)規(guī)模等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司( )情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等，并以董事會(huì)決議的形式進(jìn)行落實(shí)。

　　Ⅰ.資產(chǎn)Ⅱ.負(fù)債Ⅲ.損益Ⅳ__________.資本充足

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅣ

　　答案:B

　　解析: 略

　　(71) 下列選項(xiàng)中，需要上市公司股東大會(huì)行使其特別職權(quán)審議批準(zhǔn)的有( )。

　�、�.單筆擔(dān)保額超過最近3期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保

　�、�.對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保

　�、�.公司的對(duì)外擔(dān)保總額達(dá)到或超過最近1期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的20%以上提供的任何擔(dān)保

　�、�.為資產(chǎn)負(fù)債率超過70%的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅢ

　　D: ⅡⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　根據(jù)《公司法》第122條、《上市公司章程指引》第40條、第41條的規(guī)定，上市公司股東大會(huì)的特別職權(quán)包括審議批準(zhǔn)如下?lián)�保事�?xiàng)：(1)本公司及本公司控股子公司的對(duì)外擔(dān)保總額達(dá)到或超過最近1期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50%以上提供的任何擔(dān)保：(2)公司的對(duì)外擔(dān)�？傤~達(dá)到或超過最近1期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的30%以上提供的任何擔(dān)保;(3)為資產(chǎn)負(fù)債率超過70%的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保：(4)單筆擔(dān)保額超過最近1期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保;(5)對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保。

　　(72) 境內(nèi)法人投資者查詢其證券賬戶時(shí)，須提交的材料有( )。

　�、�.經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件

　　Ⅱ.法定代表人有效身份證明文件及復(fù)印件

　�、�.法定代表人授權(quán)委托書

　�、�.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書的原件及復(fù)印件

　　A: Ⅰ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　法人申請(qǐng)查詢時(shí)必須填寫證券賬戶查詢申請(qǐng)表.并提交企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書的原件及復(fù)印件，或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件，或發(fā)證機(jī)關(guān)出具的注明注冊(cè)號(hào)的遺失證明及復(fù)印件.經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。境內(nèi)法人還需提供法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書和法定代表人有效身份證明文件復(fù)印件;境外法人還需提供董事會(huì)或董事、主要股東授權(quán)委托書.以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件。

　　(73) 關(guān)于“上市公司的財(cái)務(wù)狀況良好”，下列說法正確的有( )。

　�、�.會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范.嚴(yán)格遵循國家統(tǒng)一會(huì)計(jì)制度的規(guī)定

　�、�.最近3年及1期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計(jì)報(bào)告

　�、�.資產(chǎn)質(zhì)量良好.不良資產(chǎn)不足以對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況造成重大不利影響

　�、�.最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤的10%

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢ

　　答案:D

　　解析:

　　上市公司的財(cái)務(wù)狀況良好，符合下列規(guī)定：(1)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范，嚴(yán)格遵循國家統(tǒng)一會(huì)計(jì)制度的規(guī)定：(2)最近3年及1期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計(jì)報(bào)告：被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段的無保留意見審計(jì)報(bào)告的，所涉及的事項(xiàng)對(duì)發(fā)行人無重大不利影響或者在發(fā)行前重大不利影響已經(jīng)消除：(3)資產(chǎn)質(zhì)量良好，不良資產(chǎn)不足以對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況造成重大不利影響;(4)經(jīng)營成果真實(shí).現(xiàn)金流量正常，營業(yè)收入和成本費(fèi)用的確認(rèn)嚴(yán)格遵循國家有關(guān)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定，最近3年資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提充分合理.不存在操縱經(jīng)營業(yè)績的情形;(5)最近3年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤的30%。

　　(74) 證券公司有下列( )行為之一的，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起36個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。

　�、�.承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券

　�、�.在承銷過程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng).

　　以不正當(dāng)手段誘使他人申購股票

　�、�.在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　Ⅳ.在承銷過程中不按規(guī)定披露信息

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　證券公司有下列行為之一的，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起36個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷：承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券;在承銷過程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng).以不正當(dāng)手段誘使他人申購股票;在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　(75)在上市公司非公開發(fā)行證券申請(qǐng)文件的目錄中，保薦人和律師應(yīng)當(dāng)出具的文件有( )

　�、�.證券發(fā)行保薦書Ⅱ.盡職調(diào)查報(bào)告

　　Ⅲ.法律意見書Ⅳ.工作報(bào)告

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　在上市公司非公開發(fā)行證券申請(qǐng)文件的目錄中.保薦人應(yīng)當(dāng)出具證券發(fā)行保薦書、盡職調(diào)查報(bào)告，發(fā)行人律師應(yīng)當(dāng)出具法律意見書和律師工作報(bào)告。

　　(76) 上市保薦書應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有( )。

　�、�.發(fā)行股票的公司概況

　�、�.申請(qǐng)上市的股票的發(fā)行情況

　�、�.保薦機(jī)構(gòu)是否存在可能影響其公正履行保薦職責(zé)的情形的說明

　�、�.保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的聯(lián)系地址、電話和其他通訊方式

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:A

　　解析: 略

　　(77) 下列關(guān)于證券投資者的描述，正確的有( )。

　�、�.投資者可以直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買賣證券

　�、�.法人也可以買賣證券

　�、�.國家法律、法規(guī)規(guī)定不準(zhǔn)參與證券交易的自然人或法人不得成為證券交易的委托人

　�、�.證券業(yè)從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的基金

　　A: Ⅰ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　就投資者買賣證券的基本途徑來看，主要有兩條：一是直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買賣證券，如投資者在柜臺(tái)市場(chǎng)上與對(duì)方直接交易;二是委托經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券。自然人、法人都可以是買賣主體，國家法律、法規(guī)規(guī)定不準(zhǔn)參與證券交易的自然人或法人不得成為證券交易的委托人，如證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員和國家規(guī)定禁止買賣股票的其他人員，不得直接或間接持有、買賣股票，但是買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國債、基金除外。

　　(78) 證券公司對(duì)證券營業(yè)部在保護(hù)客戶交易結(jié)算資金安全方面的內(nèi)部控制措施包括( )。

　�、�.營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計(jì)進(jìn)行時(shí).被審計(jì)人員可以離職

　　Ⅱ.營業(yè)部負(fù)責(zé)人由證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)進(jìn)行年度考核

　�、�.營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的.應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計(jì)

　　Ⅳ.證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每3年強(qiáng)制離崗1次

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:B

　　解析: 略

　　(79) 我國《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司必須具備的條件包括( )。

　�、�.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格

　�、�.有合格的經(jīng)營場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施

　　Ⅲ.完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度

　�、�.三分之二的從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　我國《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;(2)主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法、違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;(3)有符合本法規(guī)定的注冊(cè)資本;(4)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格;(5)有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度;(6)有合格的經(jīng)營場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施;(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　(80) 股權(quán)融資包括( )。

　�、�.配股Ⅱ.增發(fā)新股

　�、�.股利分配中的送紅股Ⅳ.股利分配中的現(xiàn)金分紅

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　股權(quán)融資是指公司以出讓股份的方式向股東籌集資金，包括配股、增發(fā)新股以及股利分配中的送紅股.

　　(81)主承銷商行使超額配售選擇權(quán)時(shí).應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)制定報(bào)刊上披露的情況包括( )

　�、�.發(fā)行人本次發(fā)行股份總量

　　Ⅱ.從集中競(jìng)價(jià)交易市場(chǎng)購買發(fā)行人股票的數(shù)量及所支付的總金額、平均價(jià)格、最高與最低價(jià)格

　�、�.發(fā)行人本次籌資總金額

　　Ⅳ.行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股數(shù)：如未行使，應(yīng)當(dāng)說明原因

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　在超額配售選擇權(quán)行使完成后的3個(gè)工作日內(nèi)，主承銷商應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊披露以下有關(guān)超額配售選擇權(quán)的行使情況：因行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股數(shù)，如未行使.應(yīng)當(dāng)說明原因;從集中競(jìng)價(jià)交易市場(chǎng)購買發(fā)行人股票的數(shù)量及所支付的總金額、平均價(jià)格、最高與最低價(jià)格;發(fā)行人本次發(fā)行股份總量：發(fā)行人本次籌資總金額。

　　(82)對(duì)于首次申請(qǐng)證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格.并注冊(cè)登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的資格管理員應(yīng)將其( )錄入中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng).系統(tǒng)將自動(dòng)生成系統(tǒng)編碼和密碼。

　�、�.姓名Ⅱ.身份證號(hào)碼

　　Ⅲ.工作單位Ⅳ.工作年限

　　A: ⅡⅣ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅡ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:C

　　解析:

　　《證券投資顧問和證券分析師注冊(cè)登記程序及要求》規(guī)定，對(duì)于首次申請(qǐng)證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格.并注冊(cè)登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的資格管理員應(yīng)將其姓名、身份證號(hào)碼錄入中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，系統(tǒng)將自動(dòng)生成系統(tǒng)編碼和密碼(申請(qǐng)人的初始密碼有特定規(guī)律.第一、三、五位為字母，第二、四、六位為數(shù)字。例如：b5m012，第四位的“0”是數(shù)字零，第五位是小寫字母“1”)。

　　(83) 在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，正確的表述有( )。

　�、�.證券公司與客戶的資金清算交收.需要由證券公司和客戶配合完成

　�、�.證券公司與客戶的資金清算交收由證券公司獨(dú)立完成

　　Ⅲ.指定商業(yè)銀行根據(jù)證券公司的資金賠付指令辦理交收資金賠付

　�、�.證券公司與客戶的資金清算交收.需要由證券公司和指定商業(yè)銀行配合完成

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:C

　　解析:

　　證券公司與客戶之間的資金清算交收，需要由證券公司與存管銀行配合完成。故I、Ⅱ表述有誤。

　　(84)上市公司發(fā)行新股時(shí)的《招股說明書》中，關(guān)于上市公司歷次募集資金運(yùn)用的表述正確的有( )。

　�、�.發(fā)行人通常應(yīng)披露會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)前次募集資金運(yùn)用所出具的專項(xiàng)報(bào)告結(jié)論

　�、�.發(fā)行人對(duì)前次募集資金投資項(xiàng)目的效益作出承諾并披露的.列表披露投資項(xiàng)目效益情況：項(xiàng)目實(shí)際效益與承諾效益存在重大差異的.還應(yīng)披露原因

　�、�.發(fā)行人應(yīng)列表披露前次募集資金實(shí)際使用情況.

　　若募集資金的運(yùn)用和項(xiàng)目未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度和效益.應(yīng)進(jìn)行說明

　�、�.發(fā)行人應(yīng)披露最近3年內(nèi)募集資金運(yùn)用的基本情況

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析: 關(guān)于上市公司歷次募集資金的運(yùn)用應(yīng)重點(diǎn)披露以下幾個(gè)方面的情況：第一.發(fā)行人應(yīng)披露最近5年內(nèi)募集資金運(yùn)用的基本情況。第二.發(fā)行人應(yīng)列表披露前次募集資金實(shí)際使用情況。若募集資金的運(yùn)用和項(xiàng)目未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度和效益，應(yīng)進(jìn)行說明。第三，發(fā)行人對(duì)前次募集資金投資項(xiàng)目的效益作出承諾并披露的。列表披露投資項(xiàng)目效益情況;項(xiàng)目實(shí)際效益與承諾效益存在重大差異的.還應(yīng)披露原因。

　　第四，發(fā)行人最近5年內(nèi)募集資金的運(yùn)用發(fā)生變更的，應(yīng)列表披露歷次變更情況，并披露募集資金的變更金額及占所募集資金凈額的比例：發(fā)行人募集資金所投資的項(xiàng)目被以資產(chǎn)置換等方式置換出公司的，應(yīng)予以單獨(dú)披露。第五，發(fā)行人應(yīng)披露會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)前次募集資金運(yùn)用所出具的專項(xiàng)報(bào)告結(jié)論。

　　(85) 公開募集證券說明書所引用的( )，應(yīng)當(dāng)由有資格的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具，并由至少兩名有從業(yè)資格的人員簽署。

　　Ⅰ.審計(jì)報(bào)告Ⅱ.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告

　�、�.資信評(píng)級(jí)報(bào)告Ⅳ.盈利預(yù)測(cè)審核報(bào)告

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　公開募集證券說明書所引用的審計(jì)報(bào)告、盈利預(yù)測(cè)審核報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、資信評(píng)級(jí)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)由有資格的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具.并由至少兩名有從業(yè)資格的人員簽署。

　　(86) 招股說明書摘要的內(nèi)容包括( )。

　�、�.發(fā)行人在招股說明書摘要的顯要位置作出的聲明

　�、�.本次發(fā)行概況

　　Ⅲ.募集資金運(yùn)用

　�、�.重大事項(xiàng)提示

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　招股說明書摘要應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容：第一，發(fā)行人在招股說明書摘要的顯要位置作出的聲明。第二，重大事項(xiàng)提示。第三，本次發(fā)行概況。第四，發(fā)行人基本情況。第五，募集資金運(yùn)用。第六，風(fēng)險(xiǎn)因素和其他重要事項(xiàng)。第七，本次發(fā)行各方當(dāng)事人和發(fā)行時(shí)間安排。第八，備查文件。

　　(87) 自營業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在自營業(yè)務(wù)中違反( )等行為。

　　Ⅰ.法律、行政法規(guī)Ⅱ.監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　Ⅲ.行業(yè)規(guī)范Ⅳ.自律規(guī)則

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在自營業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，如從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等行為可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn).

　　(88) 下列選項(xiàng)中，屬于對(duì)于并購重組委員會(huì)委員的監(jiān)管制度的有( )。

　　Ⅰ.問責(zé)制度Ⅱ.違規(guī)處罰

　�、�.舉報(bào)監(jiān)督機(jī)制Ⅳ.輿論監(jiān)督機(jī)制

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 有關(guān)制度包括：?jiǎn)栘?zé)制度;違規(guī)處罰;舉報(bào)監(jiān)督機(jī)制。

　　(89) 證券公司只能接受( )期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

　�、�.有重大影響的Ⅱ.全資擁有的

　�、�.控股的Ⅳ.被同一機(jī)構(gòu)控制的

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅡⅢ1W

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析: 略

　　(90) 合格境外機(jī)構(gòu)投資者可在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資的證券有( )。

　�、�.國債Ⅱ.企業(yè)債券

　�、�.權(quán)證Ⅳ.封閉式基金

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的外資股(即B股);而合格境外機(jī)構(gòu)投資者則可在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資于在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權(quán)證、中國證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具。

　　(91)如果最近3年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見審計(jì)報(bào)告的，則所涉及的事項(xiàng)應(yīng)對(duì)發(fā)行人無重大影響或影響已經(jīng)消除，違反( )的事項(xiàng)應(yīng)已糾正。

　�、�.合法性Ⅱ.合理性

　�、�.一貫性Ⅳ.公允性

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　如果最近3年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見審計(jì)報(bào)告的，則所涉及的事項(xiàng)應(yīng)對(duì)發(fā)行人無重大影響或影響已經(jīng)消除，違反合法性、公允性和一貫性的事項(xiàng)應(yīng)已糾正。

　　(92) 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括( )。

　�、�.業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格

　�、�.業(yè)務(wù)人員具有碩士以上的學(xué)位

　　Ⅲ.業(yè)務(wù)人員具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

　�、�.業(yè)務(wù)人員具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅡⅣ

　　D: ⅠⅢ

　　答案:C

　　解析:

　　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。

　　(93)

　　根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。

　　Ⅰ.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可.且已對(duì)實(shí)施進(jìn)度作出明確安排

　�、�.已完成交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的集中管理，對(duì)歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識(shí)并集中監(jiān)控

　�、�.已制定切實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度

　�、�.具備開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)所需的專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司其他應(yīng)當(dāng)具備的條件有：(1)經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年，且已被中國證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司：(2)公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn);(3)公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形;(4)財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上：(5)客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可，且已對(duì)實(shí)施進(jìn)度作出明確安排;(6)已完成交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的集中管理對(duì)歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識(shí)并集中監(jiān)控;(7)已制定切實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度，具備開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)所需的專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券。

　　(94)某證券公司弄虛作假.由證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正后，拒不改正.則證券業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重，給予該機(jī)構(gòu)處分，同時(shí)給予直接責(zé)任人( )處分。

　�、�.批評(píng)Ⅱ.通報(bào)批評(píng)Ⅲ.罰款

　　A: ⅠⅡ都符合

　　B: 只有Ⅰ符合

　　C: 只有Ⅱ符合

　　D: ⅠⅡⅢ都不符合

　　答案:A

　　解析: 略

　　(95) 以下有關(guān)短期融資券發(fā)行注冊(cè)的表述，正確的有( )。

　�、�.中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)向接受注冊(cè)的企業(yè)出具《接受注冊(cè)通知書》，注冊(cè)有效期為1年

　�、�.中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊(cè)

　�、�.企業(yè)在注冊(cè)有效期內(nèi)可以一次發(fā)行或分期發(fā)行短期融資券

　�、�.企業(yè)注冊(cè)有效期內(nèi)需要變更主承銷商的應(yīng)重新注冊(cè)

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》和《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)規(guī)則》，交易商協(xié)會(huì)向注冊(cè)的企業(yè)出具《接受注冊(cè)通知書》，注冊(cè)有效期為兩年;交易商協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊(cè)：企業(yè)在注冊(cè)有效期內(nèi)可一次發(fā)行或分期發(fā)行短期融資券。企業(yè)應(yīng)在注冊(cè)后兩個(gè)月內(nèi)完成首期發(fā)行。企業(yè)如分期發(fā)行，后續(xù)發(fā)行應(yīng)提前兩個(gè)工作日向交易商協(xié)會(huì)備案。企業(yè)在注冊(cè)有效期內(nèi)需更換主承銷商或變更注冊(cè)金額的.應(yīng)重新注冊(cè)。

　　(96) 根據(jù)公司法的規(guī)定，公司發(fā)生下列情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知債權(quán)人的有( )。

　�、�.公司分立Ⅱ公司合并Ⅲ.公司減資

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: Ⅰ

　　C: Ⅱ

　　D: Ⅲ

　　答案:A

　　解析: 略

　　(97) 國際推介的主要內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括( )。

　　Ⅰ.發(fā)行人及相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)的宣講推介

　�、�.傳播有關(guān)的聲像及文字資料

　　Ⅲ.向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)送預(yù)訂邀請(qǐng)文件

　�、�.發(fā)布法律允許的其他信息

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　國際推介的內(nèi)容大致包括：散發(fā)或送達(dá)配售信息備忘錄和招股文件：發(fā)行人及相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)的宣講推介：傳播有關(guān)的聲像及文字資料：向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)送預(yù)訂邀請(qǐng)文件，并詢查定價(jià)區(qū)間;發(fā)布法律允許的其他信息等。在通常情況下，國際推介基本完成(甚至在最初若干市場(chǎng)推介會(huì)完成)后。主承銷商(或全球協(xié)調(diào)人)可初步了解投資者對(duì)擬發(fā)行股票的態(tài)度.通過已反饋的投資者的預(yù)訂股份訂單進(jìn)行統(tǒng)計(jì).就可以大體確定承銷的結(jié)果和基本的超額認(rèn)購率。

　　(98) 證券公司在進(jìn)行自營業(yè)務(wù)時(shí)的禁止行為包括( )。、

　　Ⅰ.將自營賬戶借給他人使用Ⅱ.操縱市場(chǎng)

　�、�.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作Ⅳ.內(nèi)幕交易

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　為了加強(qiáng)管理，《證券法》明確規(guī)定了禁止的交易行為，主要包括：(1)禁止內(nèi)幕交易;(2)禁止操縱市場(chǎng);(3)其他禁止的行為，其中包括將自營賬戶借給他人使用，將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作。

　　(99) 關(guān)于公司法對(duì)轉(zhuǎn)投資的限制，下列說法中，錯(cuò)誤的有( )。

　�、�.公司可以向任何其他企業(yè)投資

　�、�.除法律另有規(guī)定外.公司不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人

　�、�.公司不能向其他合伙企業(yè)投資

　　Ⅳ.公司向其他企業(yè)的投資不得超過公司凈資產(chǎn)的50%

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢ

　　答案:C

　　解析:

　　公司法規(guī)定：公司可以向其他企業(yè)投資，但是，除法律另有規(guī)定外，不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人.

　　(100)下列關(guān)于自營業(yè)務(wù)中如何在禁止內(nèi)幕交易方面加強(qiáng)自律管理的表述中，正確的有( )

　�、�.加強(qiáng)員工的內(nèi)部管理.嚴(yán)禁證券從業(yè)人員買賣股票

　　Ⅱ.嚴(yán)格保密紀(jì)律，有機(jī)會(huì)獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息，非參與企業(yè)服務(wù)的人員不打聽內(nèi)幕信息

　�、�.為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離

　　Ⅳ.在思想上提高認(rèn)識(shí).自覺地不利用內(nèi)幕信息從事證券自營買賣

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　證券公司作為證券市場(chǎng)上的中介機(jī)構(gòu)，為上市公司提供多種服務(wù)，能從多種渠道獲取內(nèi)幕信息，這就要求證券公司加強(qiáng)自律管理。主要措施有：(1)在思想上提高認(rèn)識(shí)，自覺地不利用內(nèi)幕信息從事證券自營買賣，維護(hù)市場(chǎng)的正常交易秩序;(2)為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離。前者盡心盡力為企業(yè)服務(wù)，后者依據(jù)公司信息及市場(chǎng)行情作出證券買賣決定;(3)嚴(yán)格保密紀(jì)律，有機(jī)會(huì)獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息，非參與企業(yè)服務(wù)的人員自覺做到不打聽內(nèi)幕信息;(4)加強(qiáng)員工內(nèi)部管理，嚴(yán)禁從業(yè)人員炒買炒賣股票.也嚴(yán)禁為他人的證券交易提供不符合國家法規(guī)和證券公司制度規(guī)定的便利.一經(jīng)發(fā)現(xiàn)即嚴(yán)肅處理。

 

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