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　　一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　(1) 證券業(yè)從業(yè)人員被投訴，經(jīng)核實后將作為( )記載于中國證券業(yè)協(xié)會的誠信信息記錄中。

　　A: 警示信息

　　B: 獎勵信息

　　C: 處罰信息

　　D: 基本信息

　　答案:A

　　解析:

　　證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容包括：基本信息、獎勵信息、警示信息、處罰處分信息。其中，警示信息的具體內(nèi)容包括：受到中國證監(jiān)會談話提醒、拒絕中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)的檢查或調(diào)查、在執(zhí)業(yè)注冊或變更過程中隱瞞或編造有關(guān)情況、無正當理由不參加持續(xù)培訓或執(zhí)業(yè)證書年檢、被投訴、違反所在機構(gòu)內(nèi)部管理制度。

　　(2) 下列關(guān)于母公司與子公司法律關(guān)系的判斷中，錯誤的是( )。

　　A: 一個公司只有擁有另一個公司50%以上的股份時.才具有母子公司關(guān)系

　　B: 兩公司問是否具有母子公司關(guān)系.應(yīng)以母公司對子公司是否有實際控制能力為標準

　　C: 母公司和子公司是兩個完全獨立的法人

　　D:母公司如果濫用控制權(quán)損害了子公司少數(shù)股東和債權(quán)人利益的.會導致子公司人格被否認.母公司對子公司的債務(wù)承擔責任

　　答案:A

　　解析:

　　母公司與子公司一般是由持股關(guān)系形成的。此外，公司之間還可能由于其他原因形成控制與依附關(guān)系.成為控制公司與附屬公司。

　　(3)根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當就證券上市的條件，申請和批準程序等事項制定具體的規(guī)則，這一職能體現(xiàn)了證券交易所對( )的管理。

　　A: 證券交易所會員

　　B: 證券登記結(jié)算

　　C: 上市公司

　　D: 證券交易活動

　　答案:C

　　解析: 略

　　(4) 下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標準的說法中，錯誤的是( )。

　　A: 發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的

　　B: 利用募集的資金進行違法活動的

　　C: 轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

　　D: 偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

　　答案:A

　　解析:

　　欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標準包括：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的。(2)偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進行違法活動的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴重或有其他嚴重情節(jié)的情形。

　　(5) 對證券公司從事的創(chuàng)新業(yè)務(wù).中國證監(jiān)會依據(jù)審慎監(jiān)管的原則予以( )。

　　A: 核準

　　B: 備案

　　C: 注冊

　　D: 關(guān)注

　　答案:A

　　解析:

　　我國《證券法》第125條規(guī)定了按照業(yè)務(wù)類型對證券公司進行管理，第127條原則性地規(guī)定了經(jīng)營各項業(yè)務(wù)的最低實繳注冊資本。對證券公司從事的創(chuàng)新業(yè)務(wù).監(jiān)管部門依據(jù)審慎監(jiān)管的原則予以核準。

　　(6) 信息披露義務(wù)人將不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載的行為屬于( )。

　　A: 重大遺漏

　　B: 不當競爭

　　C: 虛假記載

　　D: 誤導性陳述

　　答案:C

　　解析:

　　虛假記載是指信息披露義務(wù)人將不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載的行為。

　　(7)根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》，如果最近3個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億元，發(fā)行人應(yīng)符合的會計指標要求是( )。

　　A: 最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元

　　B: 最近3個會計年度產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元

　　C: 最近3個會計年度投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元

　　D: 最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣3000萬元

　　答案:A

　　解析:

　　發(fā)行人應(yīng)當符合下列條件：(1)最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計算依據(jù);(2)最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元，或者最近3個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億元;(3)發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元;(4)最近1期期末無形資產(chǎn)(扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后)占凈資產(chǎn)的比例不高于20%;(5)最近1期期末不存在未彌補虧損。

　　(8)依照《證券投資基金法》的規(guī)定，提前終止基金合同，應(yīng)當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的( )以上通過。

　　A: 1/4

　　B: 1/2

　　C: 1/3

　　D: 2/3

　　答案:D

　　解析:

　　提前終止基金合同，應(yīng)當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　(9) 有限責任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機關(guān)是( )。

　　A: 股東會

　　B: 董事會

　　C: 監(jiān)事會

　　D: 理事會

　　答案:B

　　解析:

　　股東會是有限責任公司的權(quán)力機關(guān);董事會是有限責任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機關(guān)，享有業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán)和日常經(jīng)營的決策權(quán)：監(jiān)事會為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責任公司的常設(shè)監(jiān)督機關(guān)，專司監(jiān)督職能。

　　(10) 下列不屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是( )。

　　A: 大豆

　　B: 咖啡

　　C: 天然橡膠

　　D: 原油

　　答案:D

　　解析:

　　農(nóng)產(chǎn)品期貨包括棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油等。

　　(11) 證券公司如欲經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù).注冊資本最低限額為人民幣( )元。

　　A: 5億

　　B: 2億

　　C: 1億

　　D: 5000萬

　　答案:C

　　解析:

　　經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項以上的.注冊資本最低限額為人民幣5億元。

　　(12) 在中國，( )承擔基金行業(yè)的自律管理職責。

　　A: 證監(jiān)會

　　B: 證券投資基金業(yè)協(xié)會

　　C: 基金公司會員部

　　D: 證券交易所

　　答案:B

　　解析: 2012年3月，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會成立，正式承擔基金行業(yè)的自律管理職責

　　(13)未經(jīng)法定機關(guān)核準.擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額( )的罰款。

　　A: 1%～3%

　　B: 1%～5%

　　C: 3%～5%

　　D: 5%～10%

　　答案:B

　　解析: 略

　　(14) 基金托管人每( )需要向監(jiān)管機構(gòu)報送一次其對基金運作的監(jiān)督報告。

　　A: 1個月

　　B: 2個月

　　C: 半年

　　D: 周

　　答案:D

　　解析:

　　基金托管銀行應(yīng)根據(jù)對基金運作的監(jiān)督情況，每周編制基金運作監(jiān)督周報，向監(jiān)管機構(gòu)報告。

　　(15) 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于( )。

　　A: 結(jié)果犯

　　B: 預測犯

　　C: 原因犯

　　D: 過程犯

　　答案:A

　　解析:

　　誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯，即行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果，才構(gòu)成本罪，否則，即使行為人實施了前述行為，也只能按一般違法行為處理.依據(jù)情況追究民事責任或行政責任。

　　(16)未經(jīng)國家有關(guān)部門批準，非法發(fā)行股票或公司企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，屬于( )。

　　A: 欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　B: 非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪

　　C: 誘騙他人買賣證券罪

　　D: 內(nèi)幕交易罪

　　答案:B

　　解析:

　　非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪是指未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。

　　(17) ( )是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。

　　A: 證券投資咨詢

　　B: 證券投資顧問

　　C: 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　D: 證券研究報告

　　答案:A

　　解析:

　　證券投資咨詢是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。

　　(18) 已經(jīng)取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)( )年不在機構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其職業(yè)證書。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 4

　　D: 5

　　答案:B

　　解析: 略

　　(19) 資信評級機構(gòu)從事對公司債券的資信評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當向( )申請取得證券評級業(yè)務(wù)許可。

　　A: 中國證監(jiān)會

　　B: 中國證券業(yè)協(xié)會

　　C: 中國銀監(jiān)會

　　D: 財政部

　　答案:A

　　解析: 略

　　(20) ( )依法對上市公司重大資產(chǎn)重組行為進行監(jiān)管。

　　A: 中國證券業(yè)協(xié)會

　　B: 中國人民銀行

　　C: 財政部

　　D: 中國證監(jiān)會

　　答案:D

　　解析: 略

　　(21) 采用發(fā)起設(shè)立方式的，發(fā)起人繳付全部出資后，應(yīng)當召開( )，選舉董事會和監(jiān)事會成員。并通過公司章程草案。

　　A: 董事會

　　B: 全體發(fā)起人大會

　　C: 股東大會

　　D: 創(chuàng)立大會

　　答案:B

　　解析:

　　采用發(fā)起設(shè)立方式的，發(fā)起人繳付全部出資后，應(yīng)當召開全體發(fā)起人大會，選舉董事會和監(jiān)事會成員.并通過公司章程草案。

　　(22)證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當按照規(guī)定編制對賬單.該對賬單應(yīng)按( )寄送客戶。

　　A: 周

　　B: 月

　　C: 季度

　　D: 年

　　答案:B

　　解析: 略

　　(23) 由( )向深圳證券交易所提交1OF上市交易申請。

　　A: 基金管理人及基金托管人

　　B: 基金銷售機構(gòu)

　　C: 基金注冊登記人

　　D: 基金持有人

　　答案:A

　　解析: 1OF的上市須由基金管理人及基金托管人共同向深圳證券交易所提交上市申請。

　　(24) 基金登記是由( )來完成的。

　　A: 基金管理人

　　B: 基金托管人

　　C: 交易所

　　D: 登記機構(gòu)

　　答案:D

　　解析:

　　基金注冊登記機構(gòu)是指負責基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)的機構(gòu)。其具體業(yè)務(wù)包括投資者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、紅利發(fā)放、基金份額持有人名冊的建立與保管等。

　　(25) 下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權(quán)的股東的是( )。

　　A: 甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑.現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年

　　B: 乙公司凈資產(chǎn)占實收資本的35%

　　C: 丙因做生意虧本.欠別人5萬元已經(jīng)到期.至今不能清償

　　D: 丁公司負債達到凈資產(chǎn)的75%

　　答案:A

　　解析:

　　有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑法，刑法執(zhí)行完畢未逾3年。(2)凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者有負債達到凈資產(chǎn)的50%。(3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。(4)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他情形。

　　(26) 下列有關(guān)股份公司注冊資本的表述中，錯誤的是( )。

　　A: 采取發(fā)起方式設(shè)立的.在繳足注冊資本前不得向他人募集股份

　　B: 采取發(fā)起方式設(shè)立的.公司全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊資金的30%

　　C: 采取募集方式設(shè)立的.注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的實收股本總額

　　D: 企業(yè)注冊有效期內(nèi)可一次發(fā)行或分期發(fā)行短期融資券

　　答案:B

　　解析:

　　股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊資本為本公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人認購的股本總額。公司全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊資本的20%，其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足。

　　(27) 下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是( )。

　　A: 參與分配清算后的剩余財產(chǎn)

　　B: 分享基金財產(chǎn)收益

　　C: 按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定。運作和管理基金資產(chǎn)

　　D: 查閱或復制公開披露的基金信息資料

　　答案:C

　　解析:

　　基金份額持有人享有下列權(quán)利：(1)分享基金財產(chǎn)收益。(2)參與分配清算后的剩余財產(chǎn)。(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額。(4)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會。(5)對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)。(6)查閱或復制公開披露的基金信息資料。(7)對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟。(8)基金合同約定的其他權(quán)利。

　　(28) 下列選項中，不屬于信息披露的原則的是( )。

　　A: 真實性原則

　　B: 準確性原則

　　C: 準時性原則

　　D: 完整性原則

　　答案:C

　　解析: 信息披露的原則包括：真實性原則、準確性原則、完整性原則、及時性原則。

　　(29) 證券交易所應(yīng)當與上市公司訂立( )，以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

　　A: 上市公告書

　　B: 上市協(xié)議書

　　C: 上市章程

　　D: 上市推薦書

　　答案:B

　　解析:

　　在證券交易所對上市公司的管理中，證券交易所應(yīng)當與上市公司訂立上市協(xié)議，以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系;同時，應(yīng)當建立上市推薦人制度。保證上市公司符合上市要求。

　　(30)在首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格.并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的過程中，證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，必要時可要求有關(guān)機構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會到完整申請材料后( )天內(nèi)審核完畢。

　　A: 15

　　B: 20

　　C: 25

　　D: 30

　　答案:D

　　解析: 略

　　(31)

　　證券公司風險控制指標不符合有關(guān)規(guī)定.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)責令其停業(yè)整頓的.停業(yè)整頓的期限不超過( )。

　　A: 1個月

　　B: 3個月

　　C: 6個月

　　D: 1年

　　答案:B

　　解析:

　　《證券公司風險處置條例》第7條規(guī)定，證券公司風險控制指標不符合有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以責令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進行整頓。停業(yè)頓的期限不超過3個月。

　　(32) 《上市公司信息披露管理辦法》由中國證監(jiān)會審議通過，自( )施行。

　　A: 2006年1月30日

　　B: 2006年8月30日

　　C: 2007年1月30日

　　D: 2007年8月30日

　　答案:C

　　解析: 《上市公司信息披露管理辦法》由中國證監(jiān)會審議通過，自2007年1月30日施行

　　(33) 中國證監(jiān)會自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起( )個月內(nèi)，以審慎監(jiān)管原則依法審查.做出批準或不予批準的決定。

　　A: 9

　　B: 6

　　C: 3

　　D: 1

　　答案:B

　　解析:

　　中國證監(jiān)會自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)，以審慎監(jiān)管原則依法審查，做__________出批準或不予批準的決定.

　　(34) 發(fā)審委委員每屆任期1年，可以連任，但連續(xù)任期最長不能超過( )屆。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 4

　　D: 5

　　答案:B

　　解析: 發(fā)審委委員每屆任期1年，可以連任，但連續(xù)任期最長不超過3屆。

　　(35) 證券投資顧問應(yīng)當遵循( )原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。

　　A: 誠實守信

　　B: 自愿性

　　C: 合法性

　　D: 公平性

　　答案:A

　　解析:證券投資顧問應(yīng)當遵循誠實守信原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。

　　(36) ( )可以受托經(jīng)營資金信托、有價證券信托和作為投資基金或者基金管理公司的發(fā)起人從事投資基金業(yè)務(wù)。

　　A: 信托投資公司

　　B: 企業(yè)集團財務(wù)公司

　　C: 主權(quán)財富基金

　　D: 金融租賃公司

　　答案:A

　　解析:

　　信托投資公司可以受托經(jīng)營資金信托、有價證券信托和作為投資基金或者基金管理公司的發(fā)起人從事投資基金業(yè)務(wù)。

　　(37) 關(guān)于股票發(fā)行公告，以下表述錯誤的是( )。

　　A: 發(fā)行公告是承銷商對公眾投資人作出的事實通知

　　B: 發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當在刊登招股意向書或招股說明書摘要的同時刊登發(fā)行公告

　　C: 發(fā)行公告應(yīng)對發(fā)行方案進行詳細說明

　　D: 發(fā)行公告是招股說明書不可分割的一部分

　　答案:D

　　解析:

　　發(fā)行公告是承銷商對公眾投資人作出的事實通知。發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當在刊登招股意向書或者招股說明書摘要的同時刊登發(fā)行公告.對發(fā)行方案進行詳細說明。

　　(38) 公開發(fā)行債券的發(fā)行人應(yīng)當于本息支付日前( )日內(nèi).就有關(guān)事宜在中國證監(jiān)會指定的報刊上公告3次。

　　A: 20

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 20

　　答案:B

　　解析:

　　公開發(fā)行債券的發(fā)行人應(yīng)當于本息支付日前10日內(nèi).就有關(guān)事宜在中國證監(jiān)會指定的報刊上公告3次。

　　(39)

　　監(jiān)事會和連續(xù)日以上單獨或者合計持有公司以上股份的股東擁有補充召集權(quán)和補充主持權(quán)。( )

　　A: 30：5%

　　B: 60;5%

　　C: 90;10%

　　D: 365;10%

　　答案:C

　　解析:

　　監(jiān)事會不召集和主持股東大會會議的，連續(xù)90日以上單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東可以自行召集和主持。由此可見。監(jiān)事會和連續(xù)90日以上單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東擁有補充召集權(quán)和補充主持權(quán)。

　　(40) 我國《證券法》于( )出臺。

　　A: 1987年

　　B: 1993年

　　C: 1998年

　　D: 2002年

　　答案:C

　　解析: 略

　　(41) 凡年滿( )，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。

　　A: 16周歲

　　B: 18周歲

　　C: 20周歲

　　D: 22周歲

　　答案:B

　　解析:

　　凡年滿18周歲，__________具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。

　　(42) 證券交易所應(yīng)當與上市公司訂立( )。以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

　　A: 上市推薦書

　　B: 上市協(xié)議

　　C: 上市公告書

　　D: 上市章程

　　答案:B

　　解析:

　　證券交易所應(yīng)當與上市公司訂立上市協(xié)議，以確定相互問的權(quán)利義務(wù)關(guān)系;同時，應(yīng)當建立上市推薦人制度.保證上市公司符合上市要求。

　　(43) 基金( )

　　通過依法行使審批或核準權(quán)，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的中介機構(gòu)進行監(jiān)督管理，對違法行為進行查處.在基金的運作過程中起著重要的作用。

　　A: 份額持有人

　　B: 監(jiān)管機構(gòu)

　　C: 結(jié)算機構(gòu)

　　D: 注冊登記機構(gòu)

　　答案:B

　　解析:

　　通過依法行使審批或核準權(quán)，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的中介機構(gòu)進行監(jiān)督管理，對違法行為進行查處，是基金監(jiān)管機構(gòu)的職責。

　　(44) 股東大會作出特別決議，應(yīng)當由出席會議的股東所持表決權(quán)的( )以上通過。

　　A: 1/2

　　B: 1/3

　　C: 2/3

　　D: 1/4

　　答案:C

　　解析:

　　普通決議，應(yīng)當由出席會議的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過。股東大會作出特別決議.應(yīng)當由出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　(45) 下列不屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的是( )。

　　A: 證券交易所的從業(yè)人員

　　B: 期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員

　　C: 證券業(yè)協(xié)會的工作人員

　　D: 自然人

　　答案:D

　　解析: 略

　　(46) 下列關(guān)于采取證券市場禁人措施的表述中，正確的是( )。

　　A: 涉嫌犯罪的.應(yīng)當移送司法機關(guān).由其決定是否采取證券市場禁入措施

　　B: 構(gòu)成犯罪的.應(yīng)當采取終身市場禁人措施

　　C: 采取證券市場禁人措施的前提是對有關(guān)人員依法進行了行政處罰

　　D: 被采取證券市場禁入措施的當事人有權(quán)要求舉行聽證

　　答案:D

　　解析:

　　涉嫌犯罪的，依法移送公安機關(guān)、人民檢察院，并可同時采取證券市場禁入措施;中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前，應(yīng)當告知當事人采取證券市場禁入措施的事實、理由及依據(jù)，并告知當事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權(quán)利。

　　(47) ( )是指銀行或者其他金融機構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的行為。

　　A: 背信運用受托財產(chǎn)罪

　　B: 操縱證券、期貨市場罪

　　C: 非法集資類犯罪

　　D: 利用未公開信息交易罪

　　答案:A

　　解析: 略

　　(48) 首次公開發(fā)行股票數(shù)量在( )億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 4

　　D: 5

　　答案:C

　　解析:

　　《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第13條規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。發(fā)行人應(yīng)當與戰(zhàn)略投資者事先簽署配售協(xié)議。

　　(49) 中國證監(jiān)會對違反法律、行政法規(guī)或協(xié)會章程的會員可按照規(guī)定( )。

　　A: 給予紀律處分

　　B: 給予行政處罰

　　C: 對責任人員采取市場禁入措施

　　D: 處以罰款

　　答案:C

　　解析:

　　中國證監(jiān)會對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責任人員，根據(jù)情節(jié)嚴重的程度.采取證券市場禁入措施。

　　(50) 我國《公司法》規(guī)定，公司分配當年稅后利潤時，應(yīng)當提取利潤的( )列入公司法定公積金。

　　A: 5%

　　B: 10%

　　C: 20%

　　D: 30%

　　答案:B

　　解析:

　　我國《公司法》規(guī)定，公司分配當年稅后利潤時，應(yīng)當提取利潤的10%列入公司法定公積金�！�)以下備選項中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。

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