第 1 頁(yè)：選擇題

第 2 頁(yè)：組合型選擇題

　　點(diǎn)擊查看：2019年證券從業(yè)《市場(chǎng)基本法律法規(guī)》精選試題匯總

　　一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　(1)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，協(xié)會(huì)可在( )年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 4

　　D: 5

　　答案:B

　　解析:

　　被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)。

　　(2) 背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪侵犯的客體是( )。

　　A: 金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益

　　B: 復(fù)雜客體

　　C: 自然人和單位

　　D: 特殊客體

　　答案:A

　　解析: 背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益，A項(xiàng)正確。(3)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反國(guó)家規(guī)定發(fā)放貸款，數(shù)額巨大或者造成重大損失的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金;數(shù)額特別巨大或者造成特別重大損失的，處五年以上有期徒刑，并處( )罰金。

　　A: 一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下

　　B: 兩萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下

　　C: 五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下

　　D: 十萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下

　　答案:B

　　解析: 參見(jiàn)《中華人民共和國(guó)刑法》第一百八十六條規(guī)定。(4)對(duì)設(shè)立、收購(gòu)、撤銷(xiāo)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，或者停業(yè)、

　　解散、破產(chǎn)的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日起( )個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。

　　A: 15

　　B: 30

　　C: 45

　　D: 60

　　答案:B

　　解析:

　　對(duì)設(shè)立、收購(gòu)、撤銷(xiāo)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起30個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。

　　(5)《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的，應(yīng)設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于( )人。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 4

　　D: 5

　　答案:B

　　解析:

　　《中華人民共和國(guó)公司法》第五十一條規(guī)定，有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人;股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1至2名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會(huì)。

　　(6) 下列屬于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的是( )。

　　A: 中國(guó)人民銀行

　　B: 證券交易所

　　C: 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　D: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　答案:C

　　解析:

　　基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)等。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，不能直接從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)。

　　(7) 發(fā)行上市信息披露的基本要求不包括( )。

　　A: 全面性

　　B: 真實(shí)性

　　C: 時(shí)效性

　　D: 完整性

　　答案:D

　　解析: 信息披露的基本要求包括全面性、真實(shí)性和時(shí)效性，不包括D項(xiàng)。

　　(8) 證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次，其法律效力最高的是( )。

　　A: 由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)

　　B: 由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律

　　C: 由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則

　　D: 由證券監(jiān)管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件

　　答案:B

　　解析:

　　證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)可以分為四個(gè)層次：(1)由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布律。(2)由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。(3)由證券監(jiān)管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件。(4)由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。以上四個(gè)層次的法律效力依次降低。

　　(9) 誠(chéng)信信息中的獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限為( )年。

　　A: 1

　　B: 3

　　C: 5

　　D: 10

　　答案:B

　　解析:

　　獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為5年。

　　(10) 下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是( )。

　　A: 轉(zhuǎn)入歷史記錄庫(kù)的信息不再提供查詢

　　B:融資融券交易存在異常交易行為的，交易所可以視情況采取限制相關(guān)證券賬戶交易等措施

　　C: 客戶融券賣(mài)出的，只能通過(guò)直接還券的方式向證券公司償還融入的證券

　　D: 證券賬戶用來(lái)記載和反映投資者買(mǎi)賣(mài)證券的收付和結(jié)存數(shù)額

　　答案:B

　　解析:轉(zhuǎn)入歷史記錄庫(kù)的信息不再提供信息查詢服務(wù)，但法律法規(guī)及協(xié)會(huì)另有規(guī)定的除外。故選項(xiàng)A不正確。融資融券交易存在異常交易行為的，交易所可以視情況采取限制相關(guān)證券賬戶交易等措施。故選項(xiàng)B正確�？蛻羧谌�賣(mài)出的，可通過(guò)買(mǎi)券或直接還券的方式償還向證券公司融入的證券。故選項(xiàng)C不正確。證券賬戶用來(lái)記載投資者所持有的證券種類(lèi)、數(shù)量和相應(yīng)的變動(dòng)情況，資金賬戶則用來(lái)記載和反映投資者買(mǎi)賣(mài)證券的貨幣收付和結(jié)存數(shù)額。故選項(xiàng)D不正確。

　　(11)《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，公司發(fā)起人、股東虛假出資，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，處( )年以下有期徒刑或拘役。

　　A: 1

　　B: 3

　　C: 5

　　D: 7

　　答案:C

　　解析:

　　《中華人民共和國(guó)刑法》第一百五十九條規(guī)定，公司發(fā)起人、股東違反公司法的規(guī)定未交付貨幣或者未轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)權(quán)，虛假出資，或者在公司成立后又抽逃其出資，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處虛假出資金額或者抽逃出資金額2%以上10%以下罰金。

　　(12)按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定.機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為，機(jī)構(gòu)未妥善處理的.證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向( )報(bào)告。

　　A: 董事會(huì)

　　B: 司法機(jī)關(guān)

　　C: 所在機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員

　　D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　答案:D

　　解析:

　　按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為.機(jī)構(gòu)未妥善處理的，證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　(13)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管( )年。

　　A: 10

　　B: 15

　　C: 20

　　D: 25

　　答案:C

　　解析:

　　證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管20年。

　　(14) 下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)持倉(cāng)規(guī)模要求的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò)10：1

　　B:證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)買(mǎi)入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤(pán)價(jià)計(jì)算的總市值不得超過(guò)該上市公司已流通股總市值的20%

　　C:證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的比例不得低于70%

　　D:證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非國(guó)債類(lèi)證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過(guò)凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的20%

　　答案:C

　　解析:

　　證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的比例不得低于50%。

　　(15)未按照規(guī)定對(duì)離任的法定代表人或者高級(jí)管理人員進(jìn)行審計(jì)，并報(bào)送審計(jì)報(bào)告，沒(méi)有違法所得的，可處罰款( )萬(wàn)元。

　　A: 5

　　B: 50

　　C: 80

　　D: 100

　　答案:A

　　解析:

　　未按照規(guī)定對(duì)離任的法定代表人或者高級(jí)管理人員進(jìn)行審計(jì)，并報(bào)送審計(jì)報(bào)告，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

　　(16)期貨從業(yè)人員拒絕中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)( )，或者吊銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)的處罰。

　　A: 3～6個(gè)月

　　B: 6～12個(gè)月

　　C: 3～9個(gè)月

　　D: 3～12個(gè)月

　　答案:D

　　解析:

　　期貨從業(yè)人員拒絕中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個(gè)月到12個(gè)月，或者吊銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)的處罰;對(duì)機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。

　　(17) 下列關(guān)于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定為綜合類(lèi)證券公司

　　B: 具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行

　　C:

　　凈資本不低于人民幣1億元，

　　且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于綜合類(lèi)證券公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定

　　D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件

　　答案:C

　　解析:

　　證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定為綜合類(lèi)證券公司。(2)凈資本不低于人民幣2億元.且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于綜合類(lèi)證券公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定。(3)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。(4)具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行。(5)最近1年未受到過(guò)行政處罰或者刑事處罰。(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　(18)證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過(guò)( )的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。

　　A: 客戶

　　B: 證券公司

　　C: 客戶的配偶

　　D: 其他證券公司

　　答案:A

　　解析:證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過(guò)該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。

　　(19) 公司章程的基本特征不包括( )。

　　A: 法定性

　　B: 真實(shí)性

　　C: 公平性

　　D: 自治性

　　答案:C

　　解析: 公司章程具有法定性、真實(shí)性、自治性和公開(kāi)性的基本特征。

　　(20) 客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存( )年。

　　A: 5

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 20

　　答案:C

　　解析:

　　客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存15年，與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計(jì)起至少保存15年。

　　(21)證券公司選擇客戶時(shí)，要求客戶在申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)普通證券賬戶并從事交易的時(shí)間連續(xù)計(jì)算滿( )以上。

　　A: 半年

　　B: 1年

　　C: 2年

　　D: 3年

　　答案:A

　　解析:

　　證券公司選擇客戶時(shí)，要求客戶在申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)普通證券賬戶并從事交易的時(shí)間連續(xù)計(jì)算滿半年以上。

　　(22) 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立有限責(zé)任公司應(yīng)向公司登記機(jī)關(guān)提交的文件不包括( )。

　　A: 公司法定代表人簽署的設(shè)立登記申請(qǐng)書(shū)

　　B: 董事會(huì)指定代表或者共同委托代理人的證明

　　C: 公司章程

　　D: 股東的主體資格證明或者自然人身份證明

　　答案:B

　　解析:

　　申請(qǐng)?jiān)O(shè)立有限責(zé)任公司應(yīng)向公司登記機(jī)關(guān)提交下列文件：(1)公司法定代表人簽署的設(shè)立登記申請(qǐng)書(shū)。(2全體股東指定代表或者共同委托代理人的證明。(3)公司章程。(4)依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。(5)股東首次出資是非貨幣財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在公司設(shè)立登記時(shí)提交已辦理其財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的證明文件及其相關(guān)非貨幣財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告。(6)股東的主體資格證明或者自然人身份證明。(7)載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理的姓名、住所的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明。(8)公司法定代表人任職文件和身份證明。(9)企業(yè)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)。(10)公司住所證明。(11)國(guó)家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。

　　(23) 證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取( )，用于彌補(bǔ)經(jīng)營(yíng)虧損。

　　A: 凈資本

　　B: 凈利潤(rùn)

　　C: 一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　D: 稅收

　　答案:C

　　解析: 參考《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十六條規(guī)定。

　　(24) 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照( )的三級(jí)體制設(shè)立。

　　A: “董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”

　　B: “董事會(huì)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)一投資決策機(jī)構(gòu)”

　　C: “投資決策機(jī)構(gòu)一董事會(huì)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”

　　D: “自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)一董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)”

　　答案:A

　　解析: 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)自營(yíng)血?jiǎng)?wù)部門(mén)”的三級(jí)體制設(shè)立。

　　(25) 對(duì)于證券交易的方式，《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定必須采用( )。

　　A: 拍賣(mài)

　　B: 約定競(jìng)價(jià)

　　C: 分散交易

　　D: 公開(kāi)的集中競(jìng)價(jià)交易

　　答案:D

　　解析:

　　對(duì)于證券交易的方式《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定必須采用公開(kāi)的集中競(jìng)價(jià)交易方式，實(shí)行價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則。

　　(26) 禁止內(nèi)幕交易的主要措施是( )。

　　A: 嚴(yán)格把關(guān)

　　B: 責(zé)任到人

　　C: 法律制裁

　　D: 行業(yè)自律

　　答案:A

　　解析: 禁止內(nèi)幕交易的主要措施是嚴(yán)格把關(guān)。

　　(27)在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少每( )年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

　　答案:B

　　解析:

　　關(guān)于證券公司首次公開(kāi)發(fā)行股票代理協(xié)議時(shí)，對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估，并對(duì)客戶進(jìn)行分類(lèi)管理，分類(lèi)結(jié)果應(yīng)電子方式記載、留存。

　　(28) 下列行為中，不屬于內(nèi)幕交易的是( )。

　　A: 知情人員買(mǎi)入或者賣(mài)出所持有的該公司的證券

　　B: 知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為

　　C: 知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買(mǎi)賣(mài)證券的行為

　　D: 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易

　　答案:D

　　解析:

　　內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易活動(dòng)。內(nèi)幕交易包括下列行為：(1)知情人員買(mǎi)入或者賣(mài)出所持有的該公司的證券。(2)非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買(mǎi)入或者賣(mài)出所持有的該公司的證券。(3)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為。(4)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買(mǎi)賣(mài)證券的行為。

　　(29)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》對(duì)上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)作出規(guī)范，投資顧問(wèn)是向( )提供投資建議，輔助投資者做出投資決策。

　　A: 投資者

　　B: 證券公司

　　C: 證券交易所

　　D: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　答案:A

　　解析:

　　《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》對(duì)上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)作出規(guī)范，投資顧問(wèn)是向投資者提供投資建議，輔助投資者做出投資決策。

　　(30) 行政清理組不得轉(zhuǎn)讓( )資產(chǎn)以外的資產(chǎn)，但經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，易貶損并可能遭受損失的資產(chǎn)或者確為保護(hù)客戶和債權(quán)人利益的其他情形除外。

　　A: 股票類(lèi)

　　B: 債券類(lèi)

　　C: 金融類(lèi)

　　D: 證券類(lèi)

　　答案:D

　　解析: 參考《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第三十條規(guī)定。

　　(31) 股份公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是股本總額不少于( )萬(wàn)元。

　　A: 1000

　　B: 2000

　　C: 3000

　　D: 5000

　　答案:C

　　解析:

　　《中華人民共和國(guó)證券法》第五十條規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是股本總額不得少于3000萬(wàn)元。

　　(32) 下列關(guān)于證券公司賬戶體系的說(shuō)法中，不正確的是( )。

　　A:融券專(zhuān)用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買(mǎi)賣(mài)

　　B:客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券

　　C: 融資專(zhuān)用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金

　　D: 信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算

　　答案:D

　　解析:

　　信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的資金結(jié)算。因此，D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　(33)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管( )年。

　　A: 5

　　B: 10

　　C: 20

　　D: 30

　　答案:C

　　解析:

　　證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管20年。

　　(34) 下列關(guān)于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)

　　B: 可以在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收

　　C: 不得為他人操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、欺詐客戶提供方便

　　D: 不得散布謠言或其他非公開(kāi)披露的信息

　　答案:B

　　解析:

　　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為之一是不得在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收.故B項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　(35) 下列選項(xiàng)中，不屬于融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中客戶信用賬戶的是( )。

　　A: 客戶信用資金臺(tái)賬

　　B: 融券專(zhuān)用證券賬戶

　　C: 客戶信用證券賬戶

　　D: 客戶信用資金賬戶

　　答案:B

　　解析:

　　融資融券業(yè)務(wù)賬戶體系中的客戶信用賬戶包括客戶信用資金臺(tái)賬、客戶信用證券賬戶和客戶信用資金賬戶。B項(xiàng)屬于證券公司信用賬戶。

　　(36)收購(gòu)上市公司部分股份的收購(gòu)要約應(yīng)當(dāng)約定，被收購(gòu)公司股東承諾出售的股份額超過(guò)預(yù)定收購(gòu)的股份數(shù)額的，收購(gòu)人按( )進(jìn)行收購(gòu)。

　　A: 定額

　　B: 股份

　　C: 比例

　　D: 約定數(shù)額

　　答案:C

　　解析: 參考《中華人民共和國(guó)證券法》第八十條規(guī)定。

　　(37)辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷(xiāo)售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)收取以基金交易(含開(kāi)戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向( )進(jìn)行注冊(cè)。

　　A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　B: 中國(guó)工商局

　　C: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D: 中國(guó)人民銀行

　　答案:A

　　解析:

　　辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷(xiāo)售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)收取以基金交易(含開(kāi)戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)或者經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定。

　　(38)根據(jù)股票直接投資相關(guān)規(guī)則，投資決策委員會(huì)的成員中，直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于( )。

　　A: 1/3

　　B: 1/2

　　C: 2/3

　　D: 3/4

　　答案:B

　　解析:根據(jù)股票直接投資相關(guān)規(guī)則，投資決策委員會(huì)的成員中，直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于1/2，證券公司的人員數(shù)量不得超過(guò)1/3。

　　(39)行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取( )年的證券市場(chǎng)禁入措施。

　　A: 3～5

　　B: 3～10

　　C: 5～10

　　D: 2～5

　　答案:C

　　解析:

　　違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3～5年的證券市場(chǎng)禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取5～10年的證券市場(chǎng)禁入措施。

　　(40)擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以( )的罰款。

　　A: 1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下

　　B: 3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　C: 10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　D: 3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　答案:D

　　解析:

　　擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司，

　　對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

　　(41) 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之日起每( )年檢查一次。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

　　答案:B

　　解析:

　　按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之日起每?jī)赡隀z查一次。

　　(42) ( )是證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。

　　A: 監(jiān)事會(huì)

　　B: 董事會(huì)

　　C: 自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)

　　D: 投資決策機(jī)構(gòu)

　　答案:B

　　解析: 董事會(huì)是證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。

　　(43) 申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括( )。

　　A: 取得證券從業(yè)資格

　　B: 取得證券經(jīng)紀(jì)人資格

　　C: 具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守

　　D: 具有3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷

　　答案:B

　　解析:

　　申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格。(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷。(3)具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門(mén)的行政處罰。

　　(44) 已經(jīng)取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)( )年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 4

　　D: 5

　　答案:B

　　解析:

　　取得證券執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū);重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。

　　(45)為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)是( )。

　　A: 證券投資咨詢

　　B: 證券投資顧問(wèn)

　　C: 證券投資服務(wù)

　　D: 證券投資經(jīng)紀(jì)

　　答案:A

　　解析:

　　證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。

　　(46) 根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)( )批準(zhǔn)。

　　A: 中國(guó)人民銀行

　　B: 當(dāng)?shù)卣��?/P>

　　C: 財(cái)政部

　　D: 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　答案:D

　　解析:

　　根據(jù)我國(guó)《中華人民共和國(guó)證券法》第一百二十九條的規(guī)定，證券公司設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　(47)財(cái)務(wù)顧問(wèn)內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不能采取的措施是( )。

　　A: 監(jiān)管談話

　　B: 出具警示函

　　C: 撤銷(xiāo)資格

　　D: 責(zé)令改正

　　答案:C

　　解析:

　　財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。

　　(48) 與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立( )機(jī)制。

　　A: 監(jiān)督

　　B: 管理

　　C: 制衡

　　D: 審核

　　答案:C

　　解析: 與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制。

　　(49)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法受理、審查申請(qǐng)文件。對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起( )個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定。

　　A: 15

　　B: 20

　　C: 30

　　D: 45

　　答案:B

　　解析:

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法受理、審查申請(qǐng)文件。對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定。

　　(50) 下列關(guān)于非法集資類(lèi)犯罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A:上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、實(shí)際控制人、控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢(shì)，操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的

　　B:單獨(dú)或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買(mǎi)入或者賣(mài)出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào)，撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量或者該種期貨合約總申報(bào)量30%以上的

　　C:與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)成交量累計(jì)達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

　　D:單獨(dú)或者合謀，持有或者實(shí)際控制證券的流通股份數(shù)達(dá)到該證券的實(shí)際流通股份總量30%以上，且在該證券連續(xù)20

　　個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)股份數(shù)累計(jì)達(dá)到該證券同期總成交量30%以上的

　　答案:B

　　解析:非法集資類(lèi)犯罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)之一是單獨(dú)或者合謀.當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買(mǎi)入或者賣(mài)出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào)，

　　撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量或者該種期貨合約總申報(bào)量50%以上的。

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