第 1 頁(yè)：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

第 3 頁(yè)：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求)

　　第1題根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》，資信狀況符合()標(biāo)準(zhǔn)的公司債券可以向公眾投資者公開(kāi)發(fā)行，也可以自主選擇僅面向合格投資者公開(kāi)發(fā)行。

　　Ⅰ.發(fā)行人最近3年無(wú)債務(wù)違約或者遲延支付本息的事實(shí)

　�、�.發(fā)行人最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于債券一年利息的1.5倍

　�、�.債券信用評(píng)級(jí)達(dá)到AAA級(jí)

　�、�.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)投資者保護(hù)的需要規(guī)定的其他條件

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第十八條規(guī)定，資信狀況符合以下標(biāo)準(zhǔn)的公司債券可以向公眾投資者公開(kāi)發(fā)行，也可以自主選擇僅面向合格投資者公開(kāi)發(fā)行：(1)發(fā)行人最近3年無(wú)債務(wù)違約或者遲延支付本息的事實(shí)。(2)發(fā)行人最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于債券一年利息的1.5倍。(3)債券信用評(píng)級(jí)達(dá)到AAA級(jí)。(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)投資者保護(hù)的需要規(guī)定的其他條件。未達(dá)到前款規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的公司債券公開(kāi)發(fā)行應(yīng)當(dāng)面向合格投資者;僅面向合格投資者公開(kāi)發(fā)行的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)簡(jiǎn)化核準(zhǔn)程序

　　第2題以下()情形屬于公開(kāi)發(fā)行證券。

　　Ⅰ.向不特定對(duì)象發(fā)行證券

　�、�.向累計(jì)100人的特定對(duì)象發(fā)行證券

　　Ⅲ.向累計(jì)150人的特定對(duì)象發(fā)行證券

　�、�.向累計(jì)300人的特定對(duì)象發(fā)行證券

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】《中華人民共和國(guó)證券法》第十條規(guī)定，公開(kāi)發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)核準(zhǔn);未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開(kāi)發(fā)行證券。有下列情形之一的，為公開(kāi)發(fā)行：(1)向不特定對(duì)象發(fā)行證券的。(2)向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人的。(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。

　　第3題證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，違反規(guī)定假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)人員和其他直接責(zé)任人員()。

　　Ⅰ.處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　�、�.撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格

　　Ⅲ.給予警告

　�、�.并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】證券公司違反規(guī)定，假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷(xiāo)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

　　第4題根據(jù)《首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)范》，承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)保留承銷(xiāo)過(guò)程中的相關(guān)資料包括但不限于()。

　�、�.路演推介活動(dòng)及詢(xún)價(jià)過(guò)程中的推介或宣傳材料、投資價(jià)值研究報(bào)告

　�、�.定價(jià)與配售過(guò)程中的投資者報(bào)價(jià)信息、申購(gòu)信息、獲配信息。獲配信息包括但不限于投資者名稱(chēng)、獲配數(shù)量、證券賬戶(hù)號(hào)碼及身份證明文件等

　　Ⅲ.確定網(wǎng)下投資者條件、發(fā)行價(jià)格或發(fā)行價(jià)格區(qū)間、配售結(jié)果等的決策文件

　　Ⅳ.信息披露文件與申報(bào)備案文件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】《首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)范》第五十一條規(guī)定，承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)保留承銷(xiāo)過(guò)程中的相關(guān)資料并存檔備查，相關(guān)資料至少保存3年。承銷(xiāo)過(guò)程中的相關(guān)資料包括但不限于以下資料：(1)路演推介活動(dòng)及詢(xún)價(jià)過(guò)程中的推介或宣傳材料、投資價(jià)值研究報(bào)告、路演記錄、路演錄音等。(2)定價(jià)與配售過(guò)程中的投資者報(bào)價(jià)信息、申購(gòu)信息、獲配信息。獲配信息包括但不限于投資者名稱(chēng)、獲配數(shù)量、證券賬戶(hù)號(hào)碼及身份證明文件等。(3)確定網(wǎng)下投資者條件、發(fā)行價(jià)格或發(fā)行價(jià)格區(qū)間、配售結(jié)果等的決策文件。(4)信息披露文件與申報(bào)備案文件。(5)其他和發(fā)行與承銷(xiāo)過(guò)程相關(guān)的文件或承銷(xiāo)商認(rèn)為有必要保留的文件。

　　第5題證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在()等各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，加強(qiáng)投資者教育和客戶(hù)權(quán)益保護(hù)。

　　Ⅰ.合同簽訂

　�、�.產(chǎn)品銷(xiāo)售

　　Ⅲ.服務(wù)提供

　�、�.投訴處理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在合同簽訂、產(chǎn)品銷(xiāo)售、服務(wù)提供、客戶(hù)回訪(fǎng)、投訴處理等各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，加強(qiáng)投資者教育和客戶(hù)權(quán)益保護(hù)。

　　第6題上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的，在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制的原因，上市公司或者購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)50%的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人采取()等監(jiān)管措施。

　�、�.監(jiān)管談話(huà)

　�、�.出具警示函

　　Ⅲ.責(zé)令定期報(bào)告

　�、�.罰款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第四十條規(guī)定，上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的，在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制的原因，上市公司或者購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額80%的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人在股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公開(kāi)說(shuō)明未實(shí)現(xiàn)盈利預(yù)測(cè)的原因并向股東和社會(huì)公眾投資者道歉;利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)50%的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人采取監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。

　　第7題關(guān)于操縱證券期貨市場(chǎng)罪的刑事責(zé)任，下列說(shuō)法正確的有()。

　�、�.不處罰單位，只處罰直接管理人或者其他直接負(fù)責(zé)人

　�、�.本罪的主觀(guān)方面為故意

　�、�.侵害了投資者的利益

　�、�.本罪主體為一般主體，單位不構(gòu)成主體

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】操縱證券期貨市場(chǎng)罪的主觀(guān)方面由故意構(gòu)成，且以獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)為目的。故Ⅱ項(xiàng)說(shuō)法正確。本罪侵害了國(guó)家證券、期貨管理制度和投資者的合法權(quán)益。故Ⅲ項(xiàng)說(shuō)法正確。

　　第8題公司以下行為需向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記的有()。

　�、�.公司合并

　�、�.公司分立

　　Ⅲ.公司解散

　�、�.公司新設(shè)

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】《中華人民共和國(guó)》第一百七十九條規(guī)定，公司合并或者分立，登記事項(xiàng)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記;公司解散的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司注銷(xiāo)登記;設(shè)立新公司的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司設(shè)立登記。公司增加或者減少注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記。

　　第9題金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立()。

　�、�.轉(zhuǎn)融通專(zhuān)用證券賬戶(hù)

　　Ⅱ.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶(hù)

　�、�.轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶(hù)

　　Ⅳ.轉(zhuǎn)融通專(zhuān)用資金賬戶(hù)

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立轉(zhuǎn)融通專(zhuān)用證券賬戶(hù)、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶(hù)和轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶(hù)。

　　第10題在對(duì)客戶(hù)征信調(diào)查過(guò)程中，對(duì)機(jī)構(gòu)客戶(hù)還款能力的考察主要包括()。

　�、�.近幾年的經(jīng)營(yíng)狀況

　�、�.反映償債能力財(cái)務(wù)指標(biāo)

　�、�.反映盈利能力財(cái)務(wù)指標(biāo)

　　Ⅳ.反映變現(xiàn)能力財(cái)務(wù)指標(biāo)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】在對(duì)客戶(hù)征信調(diào)查過(guò)程中，對(duì)機(jī)構(gòu)客戶(hù)還款能力的考察主要包括近幾年的經(jīng)營(yíng)狀況、反映償債能力財(cái)務(wù)指標(biāo)、反映盈利能力財(cái)務(wù)指標(biāo)、反映變現(xiàn)能力財(cái)務(wù)指標(biāo)等。

　　第11題關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成，下列說(shuō)法正確的是()。

　　Ⅰ.本罪侵犯的客體為簡(jiǎn)單客體

　�、�.本罪的主觀(guān)方面為故意

　�、�.客體要件為證券市場(chǎng)的管理制度和投資者的合法權(quán)益

　�、�.一般情況下，單位不能成為為本罪的犯罪主體

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】本罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度以及投資者(即股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益。故Ⅰ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。本罪的主體主要是單位。自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。故Ⅳ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　第12題公司研究決定()時(shí)，應(yīng)當(dāng)聽(tīng)取公司工會(huì)的意見(jiàn)，并通過(guò)職工代表大會(huì)或者其他形式聽(tīng)取職工的意見(jiàn)和建議。

　　Ⅰ.公司改制

　�、�.制定重要的規(guī)章制度

　�、�.召開(kāi)股東大會(huì)

　　Ⅳ.經(jīng)營(yíng)方面的重大問(wèn)題

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】《中華人民共和國(guó)公司法》第十八條規(guī)定，公司研究決定改制以及經(jīng)營(yíng)方面的重大問(wèn)題、制定重要的規(guī)章制度時(shí)，應(yīng)當(dāng)聽(tīng)取公司工會(huì)的意見(jiàn)，并通過(guò)職工代表大會(huì)或者其他形式聽(tīng)取職工的意見(jiàn)和建議。

　　第13題對(duì)負(fù)有信息披露業(yè)務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴()。

　　Ⅰ.造成股東、債權(quán)人或者其他人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計(jì)在50萬(wàn)元以上的

　�、�.致使不符合發(fā)行條件的公司、企業(yè)騙取發(fā)行核準(zhǔn)并且上市交易的

　�、�.其他嚴(yán)重?fù)p害股東、債權(quán)人或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形

　　Ⅳ.多次對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的重要信息不按照規(guī)定披露的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】

　　A

　　【答案解析】

　　《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第六條規(guī)定，依法負(fù)有信息披露業(yè)務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：(1)造成股東、債權(quán)人或者其他人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計(jì)在50萬(wàn)元以上的。(2)虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額30%以上的。(3)虛增或者虛減利潤(rùn)達(dá)到當(dāng)期披露的利潤(rùn)總額30%以上的。(4)未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項(xiàng)所涉及的數(shù)額或者連續(xù)12個(gè)月的累計(jì)數(shù)額占凈資產(chǎn)50%以上的。(5)致使公司發(fā)行的股票、公司債券或者國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券被終止上市交易或者多次被暫停上市交易的。(6)致使不符合發(fā)行條件的公司、企業(yè)騙取發(fā)行核準(zhǔn)并且上市交易的。(7)在公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告中將虧損披露為盈利，或者將盈利披露為虧損的。(8)多次提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者多次對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露的。(9)其他嚴(yán)重?fù)p害股東、債權(quán)人或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

　　第14題關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的估值，證券公司應(yīng)該做到的是()。

　　Ⅰ.制訂健全、有效的估值政策和程序

　　Ⅱ.定期對(duì)估值政策和程序執(zhí)行效果進(jìn)行評(píng)估

　�、�.保證計(jì)劃估值公平、合理

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法規(guī)，制訂健全、有效的估值政策和程序，并定期對(duì)其執(zhí)行效果進(jìn)行評(píng)估，保證集合資產(chǎn)管理計(jì)劃估值的公平、合理。估值的具體規(guī)定，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)另行制定。

　　第15題下列關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品的規(guī)定的說(shuō)法中，正確的有()。

　�、�.證券公司經(jīng)營(yíng)自營(yíng)業(yè)務(wù)的，自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資產(chǎn)的100%

　　Ⅱ.證券公司經(jīng)營(yíng)自營(yíng)業(yè)務(wù)的，自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資產(chǎn)的500%

　　Ⅲ.持有一種權(quán)益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)10%

　�、�.持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第二十二條規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：(1)自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%。(2)自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%。(3)持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%。(4)持有一種權(quán)益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%，但因包銷(xiāo)導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

　　第16題證券公司的從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)，涉及()情形之一的，應(yīng)予立案追訴。

　�、�.期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)超過(guò)規(guī)定的金額

　�、�.證券交易成交額累計(jì)超過(guò)規(guī)定的金額

　�、�.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)超過(guò)達(dá)到規(guī)定的金額

　　Ⅳ.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)信息進(jìn)行交易活動(dòng)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】

　　D

　　【答案解析】

　　《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第三十五條規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員、單位或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員、單位，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：(1)證券交易成交額累計(jì)在50萬(wàn)元以上的。(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬(wàn)元以上的。(3)獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬(wàn)元以上的。(4)多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)信息進(jìn)行交易活動(dòng)的。(5)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

　　第17題證券公司加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的措施主要有()。

　�、�.應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)賬戶(hù)的集中管理和訪(fǎng)問(wèn)權(quán)限控制

　�、�.建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制

　�、�.提高自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作的透明度

　�、�.建立完備的業(yè)績(jī)考核和激勵(lì)制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】選項(xiàng)均屬于證券公司加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的措施。

　　第18題證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)簽訂證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議的內(nèi)容包括()。

　�、�.證券投資顧問(wèn)的職責(zé)和禁止行為

　�、�.證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式

　�、�.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

　　Ⅳ.終止或者解除協(xié)議的條件和方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十四條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)簽訂證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議，并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：(1)當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)。(2)證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式。(3)證券投資顧問(wèn)的職責(zé)和禁止行為。(4)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式。(5)爭(zhēng)議或者糾紛解決方式。(6)終止或者解除協(xié)議的條件和方式。

　　第19題欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形()之一的，應(yīng)予立案追訴。

　�、�.發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的

　　Ⅱ.偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的

　　Ⅲ.利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的

　�、�.轉(zhuǎn)移或隱瞞所募集資金的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》規(guī)定，在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的。(2)偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

　　第20題關(guān)于公司的設(shè)立和變更，下列說(shuō)法正確的有()。

　　Ⅰ.設(shè)立公司，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記

　�、�.依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　�、�.公眾不得隨意向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)查詢(xún)公司登記事項(xiàng)

　�、�.有限責(zé)任公司變更為股份有限公司的，或者股份有限公司變更為有限責(zé)任公司的，公司變更前的債權(quán)、債務(wù)由變更后的公司承繼

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《中華人民共和國(guó)公司法》第六條規(guī)定，公眾可以向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)查詢(xún)公司登記事項(xiàng)，公司登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)提供查詢(xún)服務(wù)。因此，Ⅲ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　第21題證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，關(guān)于委托資產(chǎn)的表述，錯(cuò)誤的是()。

　　Ⅰ.單個(gè)客戶(hù)參與金額不低于5萬(wàn)元人民幣

　�、�.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是貨幣資金

　�、�.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是客戶(hù)合法持有的證券投資基金份額、短期融資券、金融衍生品等金融資產(chǎn)

　�、�.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是股票或債券

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶(hù)的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬(wàn)元;設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶(hù)的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬(wàn)元。

　　第22題按照《上海證券交易所會(huì)員客戶(hù)證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，會(huì)員應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控()的交易行為。

　�、�.被證券交易所列為限制交易賬戶(hù)

　�、�.在最近一季度被交易所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶(hù)

　�、�.其他需要重點(diǎn)監(jiān)控的賬戶(hù)

　�、�.持續(xù)盈利的賬戶(hù)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】《上海證券交易所會(huì)員客戶(hù)證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》第二十一條規(guī)定，會(huì)員應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)監(jiān)控下列證券賬戶(hù)的交易行為：被本所列為限制交易賬戶(hù);在最近一季度被本所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶(hù);其他需要重點(diǎn)監(jiān)控的賬戶(hù)。

　　第23題金融機(jī)構(gòu)違背受托業(yè)務(wù)，擅自運(yùn)用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，涉嫌下列()情形之一的，應(yīng)以背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪予以立案追訴。

　�、�.擅自運(yùn)用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額在30萬(wàn)元以上的

　�、�.雖未達(dá)到規(guī)定數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但多次擅自運(yùn)用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)或者擅自運(yùn)用多個(gè)客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)的

　�、�.以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)證券期貨合約，影響證券期貨價(jià)格的

　�、�.其他情節(jié)嚴(yán)重的情形

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【正確答案】

　　B

　　【答案解析】

　　《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第四十條規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：(1)擅自運(yùn)用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額在30萬(wàn)元以上的。(2)雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但多次擅自運(yùn)用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，或者擅自運(yùn)用多個(gè)客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)的。(3)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

　　第24題在營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)程方面，證券賬戶(hù)管理包括()等內(nèi)容。

　�、�.證券賬戶(hù)的開(kāi)立

　　Ⅱ.證券賬戶(hù)注冊(cè)資料的查詢(xún)

　�、�.證券賬戶(hù)掛失補(bǔ)辦

　�、�.非交易過(guò)戶(hù)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】證券賬戶(hù)管理包括證券賬戶(hù)的開(kāi)立、證券賬戶(hù)掛失補(bǔ)辦、證券賬戶(hù)注冊(cè)資料查詢(xún)與變更、證券賬戶(hù)合并與注銷(xiāo)、非交易過(guò)戶(hù)等。

　　第25題交易所在每個(gè)交易日開(kāi)市前，根據(jù)證券公司報(bào)送數(shù)據(jù)向市場(chǎng)公布前一交易日單只證券融資融券交易信息，具體有()。

　�、�.融資買(mǎi)入量

　　Ⅱ.融資余額

　�、�.融券賣(mài)出量

　　Ⅳ.融券余額

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

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