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　　>>>2017證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》必做試題匯總

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　　一、單項選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。只有一個選項符合題目要求)

　　第1題下列關(guān)于公司法的規(guī)定中，說法錯誤的是()。

　　A.公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產(chǎn)的，由公司登記機關(guān)責令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款

　　B.股東大會是股份有限責任公司的最高權(quán)力機關(guān)

　　C.以募集方式設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票的，還應(yīng)當向公司登記機關(guān)報送中國證券業(yè)協(xié)會的核準文件

　　D.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)

　　【正確答案】C

　　【答案解析】以募集方式設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票的，還應(yīng)當向公司登記機關(guān)報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的核準文件。故C項說法錯誤。

　　第2題《中華人民共和國證券法》明文列示的證券公司操縱市場行為是()。

　　A.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　B.依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流入股市

　　C.證券內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取證券內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不能買賣該公司的證券

　　D.經(jīng)客戶的委托為客戶買賣證券

　　【正確答案】A

　　【答案解析】只有A項屬于《中華人民共和國證券法》明文列示的證券公司操縱市場行為。

　　第3題證券咨詢?nèi)藛T申請證券分析師必須具備的條件不包括()。

　　A.從事證券相關(guān)行業(yè)經(jīng)歷兩年

　　B.在研究部門或者研究子公司中簽訂勞動合同

　　C.取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格

　　D.實際從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)

　　【正確答案】A

　　【答案解析】將研究部門或者研究子公司中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實際從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的人員，申請注冊登記為證券分析師。

　　第4題《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易當事人買賣的證券可以采用的形式為()。

　　A.紙面形式

　　B.口頭形式

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的形式

　　D.證券交易所規(guī)定的形式

　　【正確答案】A

　　【答案解析】證券交易當事人買賣的證券可以采用紙面形式或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他形式。

　　第5題下列證券公司章程中的條款屬于重要條款的是()。

　　A.證券公司的解散事由與清算辦法

　　B.證券公司的業(yè)務(wù)范圍

　　C.證券公司的注冊資本

　　D.證券公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大調(diào)整

　　【正確答案】A

　　【答案解析】證券公司章程中的重要條款，是指規(guī)定下列事項的條款：(1)證券公司的名稱、住所。(2)證券公司的組織機構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則。(3)證券公司對外投資、對外提供擔保的類型、金額和內(nèi)部審批程序。(4)證券公司的解散事由與清算辦法。(5)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)要求證券公司章程規(guī)定的其他事項。

　　第6題下列關(guān)于證券投資咨詢的說法中，錯誤的是()。

　　A.發(fā)布證券研究報告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研究報告發(fā)布之日起不得少于5年

　　B.證券分析師應(yīng)當對其署名的證券研究報告的內(nèi)容和觀點負責

　　C.證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于3年

　　D.證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循客觀公正、誠實守信的原則

　　【正確答案】C

　　【答案解析】證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。故C項說法錯誤。

　　第7題A是B的全資子公司，A采購一批生產(chǎn)物資，尚未付款。下列說法中，正確的是()。

　　A.付款責任由A承擔，B承擔連帶責任

　　B.付款責任由A獨立承擔

　　C.付款責任由B承擔，A承擔連帶責任

　　D.付款責任由B獨立承擔

　　【正確答案】B

　　【答案解析】子公司具有法人資格，能夠依法獨立承擔民事責任。因此，付款責任由A獨立承擔

　　第8題《公司法》規(guī)定，以下出資額占公司資本總額為()的公司股東可能不是公司控股股東。

　　A.51%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.40%

　　【正確答案】D

　　【答案解析】控股股東是指以其出資額占有限責任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限責任公司股本總額50%以上的股東;出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對股東會、股東大會的決議產(chǎn)生重大影響的股東。因此，D項為正確答案。

　　第9題收購人或收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司及其股東合法權(quán)益，責令改正，給予()處分;情節(jié)嚴重的，給予罰款的處分。

　　A.警告

　　B.通報批評

　　C.記大過

　　D.辭退

　　【正確答案】A

　　【答案解析】收購人或收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司及其股東的合法權(quán)益的，責令改正，給予警告;情節(jié)嚴重的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款。

　　第10題上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)應(yīng)當由股東大會作出決議，并經(jīng)()以上通過。

　　A.股東大會的股東的2/3

　　B.出席股東大會的股東的2/3

　　C.股東大會的股東的1/3

　　D.出席股東大會的股東的1/3

　　【正確答案】B

　　【答案解析】上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　第11題申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件中，錯誤的是()。

　　A.已取得證券從業(yè)資格

　　B.具有高中以上學歷

　　C.具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷

　　D.具有中華人民共和國國籍

　　【正確答案】B

　　【答案解析】申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件之一是具有大學本科以上學歷(教育部認可的)。故B項說法錯誤。

　　第12題證券公司應(yīng)當在()后，按照協(xié)會的規(guī)定打印證券經(jīng)紀人證書，并加蓋公司公章，頒發(fā)給證券經(jīng)紀人。

　　A.為證券經(jīng)紀人進行執(zhí)業(yè)注冊登記

　　B.證券經(jīng)紀人通過從業(yè)資格考試

　　C.證券經(jīng)紀人簽訂委托合同

　　D.證券經(jīng)紀人簽訂勞動合同

　　【正確答案】A

　　【答案解析】證券公司應(yīng)當在為證券經(jīng)紀人進行執(zhí)業(yè)注冊登記后，按照協(xié)會的規(guī)定打印證券經(jīng)紀人證書，并加蓋公司公章，頒發(fā)給證券經(jīng)紀人。

　　第13題下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計劃信息披露的表述，錯誤的是()。

　　A.集合計劃推廣期間，證券公司、代理推廣機構(gòu)應(yīng)當將計劃說明書，集合資產(chǎn)管理合同文本和推廣材料置備于營業(yè)場所

　　B.證券公司、代理推廣機構(gòu)應(yīng)當介紹集合計劃的產(chǎn)品特點、投資方向、風險收益特征

　　C.證券公司、代理推廣機構(gòu)應(yīng)當充分提示投資風險

　　D.集合計劃存續(xù)期間，證券公司應(yīng)當每季度向客戶寄送對賬單

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》第四十一規(guī)定，集合計劃存續(xù)期間，證券公司應(yīng)當按照集合資產(chǎn)管理合同約定的時間和方式向客戶寄送對賬單，說明客戶持有計劃份額的數(shù)量及凈值，參與、退出明細，以及收益分配等情況。因此，D項說法錯誤。

　　第14題中國證券業(yè)協(xié)會會員自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起()個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)。

　　A.10

　　B.30

　　C.7

　　D.15

　　【正確答案】A

　　【答案解析】中國證券業(yè)協(xié)會會員自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng);協(xié)會認為申報信息不符合本辦法規(guī)定的，應(yīng)當退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。

　　第15題證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當在()進行執(zhí)業(yè)注冊。

　　A.證券交易所

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國證券登記結(jié)算公司

　　【正確答案】B

　　【答案解析】證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當在中國證券業(yè)協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊。

　　第16題證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，不得從事()活動。

　　A.向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程

　　B.向客戶傳遞由非所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資者有關(guān)的信息

　　C.向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況

　　D.向客戶介紹有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定

　　【正確答案】B

　　【答案解析】證券經(jīng)紀人除不得有《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第十三條禁止的行為外，也不得有以下行為：(1)以所服務(wù)證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議。(2)代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字。(3)在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財務(wù)。(4)向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息。(5)違背職業(yè)道德的其他行為。

　　第17題下列關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人的說法中，正確的是()。

　　A.投資主辦人違反《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》的，協(xié)會視情況對其采取談話提醒、警示、行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責、下發(fā)監(jiān)管函等自律管理措施

　　B.投資主辦人上年度沒有管理客戶委托資產(chǎn)，協(xié)會對其不予通過年檢

　　C.投資主辦人應(yīng)當按照所在證券公司的規(guī)定和勞動合同的約定履行保密義務(wù)

　　D.投資主辦人可為了被管理資產(chǎn)管理計劃客戶的利益操縱證券價格

　　【正確答案】C

　　【答案解析】投資主辦人違反《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》的，協(xié)會視情況對其采取談話提醒、警示、行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責、下發(fā)監(jiān)管函等自律管理措施或紀律處分并記入從業(yè)人員誠信檔案。故A項說法錯誤。投資主辦人2年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)，協(xié)會對其不予通過年檢。故B項說法錯誤。投資主辦人不得進行內(nèi)幕交易、操縱證券價格等損害證券市場秩序的，或其他違反規(guī)定的操作。故D項說法錯誤。

　　第18題取得證券執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后()日內(nèi)向協(xié)會報告。

　　A.30

　　B.10

　　C.15

　　D.5

　　【正確答案】B

　　【答案解析】取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　第19題以下人員中，不符合證券從業(yè)資格考試要求的是()。

　　A.只具備初中文化程度的成年人

　　B.被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，但已過禁入期

　　C.大學畢業(yè)的失業(yè)人員

　　D.剛畢業(yè)的大學生

　　【正確答案】A

　　【答案解析】年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員，都可報名參加入門資格考試。因此，A項中的人員不符合參加證券從業(yè)資格考試的要求。

　　第20題關(guān)于證券承銷，以下說法錯誤的是()。

　　A.證券公司承銷證券，應(yīng)當同發(fā)行人簽訂代銷協(xié)議

　　B.證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

　　C.證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退換給發(fā)行人的承銷方式

　　D.證券公司為本公司預(yù)留所代銷的證券，而不是先行出售給認購人

　　【正確答案】D

　　【答案解析】證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對所代銷、包銷的證券應(yīng)當保證先行出售給認購人，證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購入并留存所包銷的證券。因此，D項說法錯誤。

　　第21題封閉式基金份額總額在基金合同期內(nèi)()，基金份額持有人()。

　　A.逐漸增加，可以申請贖回

　　B.固定不變，不得申請贖回

　　C.可以變動，不得申請贖回

　　D.逐漸減少，可以申請贖回

　　【正確答案】B

　　【答案解析】封閉式基金是指經(jīng)核準的基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。

　　第22題根據(jù)《中華人民共和國公司法》規(guī)定，下列說法正確的是()。

　　A.有限責任公司董事會每年度至少召開一次會議

　　B.有限責任公司監(jiān)事會每年度至少召開一次會議

　　C.股份公司的監(jiān)事會每年度至少召開一次

　　D.股份公司的董事會每年度至少召開一次

　　【正確答案】B

　　【答案解析】有限責任公司監(jiān)事會每年度至少召開一次會議，監(jiān)事可以提議召開臨時監(jiān)事會會議。因此，B項說法正確。

　　第23題證券公司的()應(yīng)當對證券公司年度報告簽署確認意見。

　　A.業(yè)務(wù)負責人

　　B.財務(wù)負責人

　　C.經(jīng)營管理的主要負責人

　　D.董事、高級管理人員

　　【正確答案】D

　　【答案解析】證券公司的董事、高級管理人員應(yīng)當對證券公司年度報告簽署確認意見;經(jīng)營管理的主要負責人和財務(wù)負責人應(yīng)當對月度報告簽署確認意見。

　　第24題私募基金募集完后，私募基金管理人在向基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)時，需報送的材料不包括()。

　　A.基金募集賬戶和基金清算賬戶

　　B.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別

　　C.基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議

　　D.采取委托管理方式的，應(yīng)當報送委托管理協(xié)議

　　【正確答案】A

　　【答案解析】《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條規(guī)定，各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報送以下基本信息：(1)主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別。(2)基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應(yīng)當報送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當報送工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復印件。(3)采取委托管理方式的，應(yīng)當報送委托管理協(xié)議。委托托管機構(gòu)托管基金財產(chǎn)的，還應(yīng)當報送托管協(xié)議。(4)基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。

　　第25題非公開募集基金應(yīng)當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過()。

　　A.50人

　　B.200人

　　C.100人

　　D.300人

　　【正確答案】B

　　【答案解析】非公開募集基金應(yīng)當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

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