二、多項選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項中，至少有兩個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)

　　第1題證券交易所的監(jiān)管職能包括()。

　　A.對證券交易活動進行管理

　　B.對會員進行管理

　　C.對全國證券、期貨業(yè)進行集中統(tǒng)一監(jiān)管

　　D.維護證券市場秩序，保障其合法運行

　　【正確答案】AB

　　【答案解析】證券交易所的監(jiān)管職能包括：對證券交易活動進行管理;對會員進行管理;對上市公司進行管理。

　　第2題下列關于公司設立方式的說法中，正確的有()。

　　A.發(fā)起設立只適用于有限責任公司，不適用于股份有限公司

　　B.發(fā)起設立既適用于有限責任公司，也適用于股份有限公司

　　C.募集設立只適用于股份有限公司，不適用于有限責任公司

　　D.募集設立既適用于股份有限公司，也適用于有限責任公司

　　【正確答案】BC

　　【答案解析】有限責任公司只能采取發(fā)起設立的方式，由全體股東出資設立。股份有限公司既可采取發(fā)起設立的方式，也可以采取募集設立的方式。

　　第3題下列關于公司擔保特殊規(guī)定的說法中，正確的是()。

　　A.公司可以根據(jù)具體情況以公司資產為本公司股東或者實際控制人提供擔保

　　B.公司為股東或實際控制人提供擔保必須經股東會或者股東大會決議

　　C.在決議表決時，被擔保人可以選擇參加表決

　　D.決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權的過半數(shù)通過，方為有效

　　【正確答案】ABD

　　【答案解析】為了防止少數(shù)股東損害公司和其他股東的利益，《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經股東會或者股東大會決議。所謂實際控制人，是指雖然不是公司的股東，但通過投資關系、協(xié)議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人。其規(guī)定包括：(1)公司可以根據(jù)具體情況以公司資產為本公司股東或者實際控制人提供擔保。(2)公司為股東或實際控制人提供擔保必須經股東會或者股東大會決議。(3)在決議表決時，被擔保人不得參加表決。決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權的過半數(shù)通過，方為有效。

　　第4題以股權行使的條件為標準劃分，可以將股東權分為()。

　　A.共益權

　　B.自益權

　　C.單獨股東權

　　D.少數(shù)股東權

　　【正確答案】CD

　　【答案解析】以股東權行使的目的是為股東個人利益還是涉及全體股東共同利益為標準劃分，可以將股東權分為共益權和自益權。以股權行使的條件為標準劃分，可以將股東權分為單獨股東權和少數(shù)股東權。

　　第5題股份有限公司的董事會成員可以是()人。

　　A.5

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　【正確答案】AB

　　【答案解析】股份有限公司的董事會成員為5人至19人。

　　第6題經國務院證券監(jiān)督管理機構批準，證券公司可以經營()。

　　A.證券經紀業(yè)務

　　B.證券投資咨詢業(yè)務

　　C.證券承銷與保薦業(yè)務

　　D.證券資產管理業(yè)務

　　【正確答案】ABCD

　　【答案解析】經國務院證券監(jiān)督管理機構批準，證券公司可以經營下列部分或者全部業(yè)務：證券經紀;證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;證券承銷與保薦;證券自營;證券資產管理;其他證券業(yè)務。

　　第7題證券承銷的方式有()。

　　A.代銷

　　B.包銷

　　C.助銷

　　D.直銷

　　【正確答案】ABC

　　【答案解析】證券承銷主要有代銷、包銷、助銷和承銷團承銷。

　　第8題信息公開的內容包括()。

　　A.上市公告書

　　B.中期報告

　　C.年度報告

　　D.臨時報告

　　【正確答案】ABCD

　　【答案解析】信息公開的內容包括上市公告書、中期報告、年度報告、臨時報告。

　　第9題證券公司承銷或者代理買賣未經核準擅自公開發(fā)行的證券的，應給予的處罰有()。

　　A.責令停止承銷或者代理買賣

　　B.沒收違法所得

　　C.處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　D.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　【正確答案】ABC

　　【答案解析】證券公司承銷或者代理買賣未經核準擅自公開發(fā)行的證券的，責令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。給投資者造成損失的，應當與發(fā)行人承擔連帶賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　第10題封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為()年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　【正確答案】BC

　　【答案解析】封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為10年或15年，經受益人大會通過并經主管機關同意可以適當延長期限。

　　第11題一般而言，商品是否能進行期貨交易取決于()。

　　A.價格是否波動頻繁

　　B.商品的擁有者和需求者是否渴求避險保護

　　C.商品能否耐貯藏并運輸

　　D.商品的等級、規(guī)格、質量等是否比較容易劃分

　　【正確答案】ABCD

　　【答案解析】一般而言，商品是否能進行期貨交易，取決于四個條件：一是商品是否具有價格風險，即價格是否波動頻繁;二是商品的擁有者和需求者是否渴求避險保護;三是商品能否耐貯藏并運輸;四是商品的等級、規(guī)格、質量等是否比較容易劃分。

　　第12題期貨交易所的會員管理包括()。

　　A.會員資格

　　B.會員的變更

　　C.會員登記

　　D.會員關系

　　【正確答案】AB

　　【答案解析】期貨交易所的會員管理包括會員資格、會員的變更、監(jiān)督管理、附則。

　　第13題證券公司應當建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內能夠隨時查詢()。

　　A.委托記錄

　　B.交易記錄

　　C.證券和資金余額

　　D.證券經紀人的姓名

　　【正確答案】ABCD

　　【答案解析】證券公司應當建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內能夠隨時查詢其委托記錄、交易記錄、證券和資金余額，證券公司業(yè)務經辦人員和證券經紀人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經紀人證書編號等信息。

　　第14題國務院證券監(jiān)管機構對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查時，有權采取的措施包括()。

　　A.詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關檢查事項作出說明

　　B.進入證券公司的營業(yè)場所檢查

　　C.查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料

　　D.檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關數(shù)據(jù)資料

　　【正確答案】ABCD

　　【答案解析】國務院證券監(jiān)督管理機構有權采取下列措施，對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查：(1)詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關檢查事項作出說明。(2)進入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查。(3)查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存。(4)檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關數(shù)據(jù)資料。

　　第15題從事證券業(yè)務的專業(yè)人員包括()。

　　A.證券公司中業(yè)務部門的管理人員

　　B.基金管理公司從事基金銷售的專業(yè)人員

　　C.證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業(yè)務的管理人員

　　D.證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員

　　【正確答案】ABCD

　　【答案解析】從事證券業(yè)務的專業(yè)人員包括：(1)證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員。(2)基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員。(3)證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員。(4)證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員。(5)中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

　　第16題申請從事證券投資咨詢業(yè)務應當具備的條件有()。

　　A.具有完全民事行為能力

　　B.具有中華人民共和國國籍

　　C.具有大學�？埔陨蠈W歷(教育部認可的)

　　D.未受過刑事處罰

　　【正確答案】ABD

　　【答案解析】申請從事證券投資咨詢業(yè)務應當具備下列條件：(1)取得證券從業(yè)資格。(2)被證券公司、投資咨詢機構或資信評級機構聘用。(3)具有中華人民共和國國籍。(4)具有完全民事行為能力。(5)具有大學本科以上學歷(教育部認可的)。(6)具有從事證券業(yè)務兩年以上的經歷。(7)未受過刑事處罰。(8)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。(9)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。(10)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　第17題個人申請保薦代表人資格上交的保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函應由其()簽字。

　　A.董事長

　　B.總經理

　　C.經理

　　D.主任

　　【正確答案】AB

　　【答案解析】個人申請保薦代表人資格上交的保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函應由其董事長或者總經理簽字。

　　第18題下列選項中，不得注冊為投資主辦人的情形有()。

　　A.不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件

　　B.被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年

　　C.未通過證券從業(yè)人員年檢

　　D.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內

　　【正確答案】ABCD

　　【答案解析】有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：(1)不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件。(2)被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年。(3)被協(xié)會采取紀律處分未滿兩年。(4)未通過證券從業(yè)人員年檢。(5)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內。(6)其他情形。

　　第19題證券業(yè)從業(yè)人員不得從事()。

　　A.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　　B.利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場

　　C.從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務

　　D.買賣法律明文禁止買賣的證券

　　【正確答案】ABCD

　　【答案解析】證券業(yè)從業(yè)人員不得從事以下活動：(1)從事內幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內幕交易活動。(2)利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場。(3)編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場。(4)損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益。(5)從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務。(6)接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導致與投資者或所在機構之間產生利益沖突的活動。(7)買賣法律明文禁止買賣的證券。(8)利用工作之便向任何機構和個人輸送利益，損害客戶和所在機構利益。(9)違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。(11)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。

　　第20題下列選項中，屬于公開信息的是()。

　　A.協(xié)會會員基本信息

　　B.從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的從業(yè)人員基本信息

　　C.會員效力期限內受獎勵次數(shù)

　　D.從業(yè)人員效力期限內受獎勵次數(shù)

　　【正確答案】ABCD

　　【答案解析】公開信息在協(xié)會網站公布，內容包括協(xié)會會員和從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的會員和從業(yè)人員基本信息、會員和從業(yè)人員效力期限內受獎勵次數(shù)、協(xié)會對會員和從業(yè)人員做出的公開譴責自律懲戒決定，協(xié)會認為有必要公開的其他誠信信息。

　　第21題誠信信息查詢記錄包括()。

　　A.查詢者

　　B.查詢對象

　　C.查詢原因

　　D.查詢時間

　　【正確答案】ABCD

　　【答案解析】誠信信息查詢記錄應當包括誠信信息的查詢者、查詢對象、查詢原因、查詢內容、查詢時間等情況。

　　第22題下列關于證券經紀業(yè)務人員的說法中，正確的是()。

　　A.從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動

　　B.營銷人員不得經辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務

　　C.技術人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責

　　D.與客戶權益變動相關業(yè)務的經辦人員之間，不須建立制衡機制

　　【正確答案】ABC

　　【答案解析】從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動;營銷人員不得經辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務;技術人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責。與客戶權益變動相關業(yè)務的經辦人員之間，應當建立制衡機制。

　　第23題證券經紀人在執(zhí)業(yè)過程中，不得有的行為包括()。

　　A.在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物

　　B.代客戶在相關合同、協(xié)議、文件等資料上簽字

　　C.向客戶充分提示證券投資的風險

　　D.向客戶提供非由所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告

　　【正確答案】ABD

　　【答案解析】證券經紀人應在規(guī)定和所服務證券公司授權的范圍內執(zhí)業(yè)，除不得有禁止的行為外，也不得有以下行為：(1)以所服務證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議。(2)代客戶在相關合同、協(xié)議、文件等資料上簽字。(3)在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物。(4)向客戶提供非由所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息。(5)違背職業(yè)道德的其他行為。

　　第24題證券公司應當審慎選擇代銷的金融產品，充分了解金融產品的()。

　　A.風險收益特征

　　B.基本性質

　　C.發(fā)行依據(jù)

　　D.投資安排

　　【正確答案】ABCD

　　【答案解析】證券公司應當審慎選擇代銷的金融產品，充分了解金融產品的發(fā)行依據(jù)、基本性質、投資安排、風險收益特征、管理費用等信息。

　　第25題證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為包括()。

　　A.編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息

　　B.在經紀業(yè)務中接受客戶的全權委托

　　C.從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務

　　D.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　　【正確答案】ACD

　　【答案解析】A、C、D三項屬于證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為;B項屬于證券公司從業(yè)人員的特定禁止行為。

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