第31題下列關(guān)于證券構(gòu)成要素的說法中，錯誤的是()。

　　A.證券交易對象是委托合同中的標的物，即委托的事項或交易的對象

　　B.證券經(jīng)紀商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人

　　C.證券經(jīng)紀商不承擔交易中的價格風險，向客戶提供服務以收取傭金作為報酬

　　D.委托人是指依國家法律法規(guī)的規(guī)定，可以進行證券買賣的法人，不可以是自然人

　　【正確答案】D

　　【答案解析】在證券經(jīng)紀業(yè)務中，委托人是指依照國家法律法規(guī)的規(guī)定，可以進行證券買賣的自然人或法人，選項D錯誤。

　　第32題證券公司及證券營業(yè)部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，檔案保存時間不得少于()年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　【正確答案】B

　　【答案解析】證券公司及證券營業(yè)部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年。每年4月底前，證券公司和證券營業(yè)部應當匯總上一年度證券經(jīng)紀業(yè)務投訴及處理情況，分別報證券公司住所地及證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。

　　第33題《中華人民共和國證券法》規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)從事證券服務業(yè)務，須經(jīng)()批準。

　　A.證券交易所

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.證券公司

　　D.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《中華人民共和國證券法》規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)從事證券服務業(yè)務，須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

　　第34題下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的說法中，錯誤的是()。

　　A.應當完整、客觀、準確地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料

　　B.引用有關(guān)信息、資料時，應當注明出處和著作權(quán)人

　　C.不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議

　　D.在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，不得標注所在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的名稱和個人真實姓名

　　【正確答案】D

　　【答案解析】在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的名稱和個人真實姓名，并對投資風險作充分說明。

　　第35題證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務顧問機構(gòu)有()情形的，不得擔任財務顧問。

　　A.最近36個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄

　　B.最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分

　　C.最近36個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分

　　D.最近48個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

　　【正確答案】B

　　【答案解析】證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務顧問機構(gòu)有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：(1)最近24 個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄。(2)最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。(3)最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。

　　第36題下列不屬于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應當提交的文件的是()。

　　A.由注冊會計師提供的驗資報告

　　B.年檢申請報告

　　C.機構(gòu)高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務人員名單及其學歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書

　　D.業(yè)務場所使用證明文件、機構(gòu)通訊地址、電話和傳真機號碼

　　【正確答案】B

　　【答案解析】B項屬于證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時應當提交的文件。

　　第37題證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務應當建立健全內(nèi)部管理制度，實現(xiàn)對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關(guān)業(yè)務檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于()年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　【正確答案】C

　　【答案解析】證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務應當建立健全內(nèi)部管理制度，實現(xiàn)對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關(guān)業(yè)務檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于5年。

　　第38題下列關(guān)于監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務有關(guān)規(guī)定的說法中，錯誤的是()。

　　A.證券公司應當將擬參與媒體證券節(jié)目情況，事先向住所地證監(jiān)局進行報備

　　B.證券公司可以宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、咨詢機構(gòu)和人員的能力

　　C.證券公司不得傳播虛假、片面和誤導性信息

　　D.證券公司員工參與廣播電視證券節(jié)目的，應當履行公司內(nèi)部審批管理程序，參照有關(guān)要求，在節(jié)目中以顯著、清晰的方式進行風險提示

　　【正確答案】B

　　【答案解析】監(jiān)管部門對證券公司發(fā)布證券研究報告業(yè)務的有關(guān)規(guī)定之一是：不得宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、咨詢機構(gòu)和人員的能力，不得傳播虛假、片面和誤導性信息，不得在證券節(jié)目中播出客戶招攬內(nèi)容。

　　第39題()是指為上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組、合并、分立、股份回購等對上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和負債、收入和利潤等具有重大影響的并購重組活動提供交易估值、方案設(shè)計、出具專業(yè)意見等專業(yè)服務。

　　A.上市公司并購重組投資咨詢業(yè)務

　　B.上市公司并購重組財務顧問業(yè)務

　　C.上市公司并購重組經(jīng)紀業(yè)務

　　D.上市公司并購重組投資銀行業(yè)務

　　【正確答案】B

　　【答案解析】上市公司并購重組財務顧問業(yè)務是指為上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組、合并、分立、股份回購等對上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和負債、收入和利潤等具有重大影響的并購重組活動提供交易估值、方案設(shè)計、出具專業(yè)意見等專業(yè)服務。

　　第40題因國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過()的，收購人可免于聘請財務顧問。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　【正確答案】C

　　【答案解析】因國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過30%的，收購人可免于聘請財務顧問。

　　第41題證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務時,在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的賬戶不包括()。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.信用交易證券交收賬戶

　　C.信用交易資金交收賬戶

　　D.客戶信用交易擔保資金賬戶

　　【正確答案】D

　　【答案解析】證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務的，應當在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的賬戶包括融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

　　第42題下列關(guān)于證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務應當具備條件的說法中，錯誤的是()。

　　A.公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定

　　B.財務顧問主辦人不少于3人

　　C.建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風險評估和內(nèi)核機制

　　D.公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄

　　【正確答案】B

　　【答案解析】證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當具備下列條件：(1)公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。(2)具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度，嚴格執(zhí)行風險控制和內(nèi)部隔離制度。(3)建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風險評估和內(nèi)核機制。(4)公司財務會計信息真實、準確、完整。(5)公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄。(6)財務顧問主辦人不少于5人。(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　第43題下列關(guān)于財務顧問與委托人之間權(quán)利和義務的說法中，錯誤的是()。

　　A.財務顧問應當與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務

　　B.接受委托的，財務顧問應當指定3名財務顧問主辦人負責

　　C.財務顧問應當建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程，對上市公司并購重組活動進行充分、廣泛、合理的調(diào)查

　　D.委托人應當配合財務顧問進行盡職調(diào)查，提供相應的文件資料

　　【正確答案】B

　　【答案解析】財務顧問接受上市公司并購重組多方當事人委托的，不得存在利益沖突或者潛在的利益沖突。接受委托的，財務顧問應當指定2名財務顧問主辦人負責，同時，可以安排1名項目協(xié)辦人參與。故B項說法錯誤。

　　第44題下列不屬于財務顧問出具財務意見承諾內(nèi)容的是()。

　　A.已對委托人披露的文件進行核查，確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求

　　B.有關(guān)本次并購重組事項的財務顧問專業(yè)意見已提交內(nèi)部核查機構(gòu)審查，并同意出具此專業(yè)意見

　　C.已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務，有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)意見與委托人披露的文件內(nèi)容不存在實質(zhì)性差異

　　D.指定財務顧問主辦人與中國證監(jiān)會進行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復

　　【正確答案】D

　　【答案解析】A、B、C三項屬于財務顧問出具財務意見的承諾內(nèi)容;D項屬于財務顧問應當配合中國證監(jiān)會工作的內(nèi)容。

　　第45題在持續(xù)督導期間，財務顧問應當結(jié)合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續(xù)督導意見，并在前述定期報告披露后的()日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　【正確答案】C

　　【答案解析】在持續(xù)督導期間，財務顧問應當結(jié)合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續(xù)督導意見，并在前述定期報告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　第46題證券公司應當至少()向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況做出詳細說明。

　　A.每日

　　B.每月

　　C.每季度

　　D.每年

　　【正確答案】C

　　【答案解析】證券公司應當至少每季度向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況做出詳細說明。

　　第47題()是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認購、請求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。

　　A.對證券發(fā)行人的權(quán)利

　　B.對證券交易人的權(quán)利

　　C.對證券監(jiān)管人的權(quán)利

　　D.對證券轉(zhuǎn)讓人的權(quán)利

　　【正確答案】A

　　【答案解析】對證券發(fā)行人的權(quán)利是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認購、請求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。

　　第48題()是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業(yè)務的經(jīng)營活動。

　　A.轉(zhuǎn)融券業(yè)務

　　B.轉(zhuǎn)融資業(yè)務

　　C.轉(zhuǎn)融通業(yè)務

　　D.轉(zhuǎn)融金業(yè)務

　　【正確答案】A

　　【答案解析】轉(zhuǎn)融券業(yè)務是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業(yè)務的經(jīng)營活動。

　　第49題客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數(shù)據(jù)的賬戶，該賬戶是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的()級賬戶。

　　A.一

　　B.二

　　C.三

　　D.四

　　【正確答案】B

　　【答案解析】客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數(shù)據(jù)的賬戶，該賬戶是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的二級賬戶。

　　第50題財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當公平競爭，按照業(yè)務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯()行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務。

　　A.低于

　　B.等于

　　C.高于

　　D.大于

　　【正確答案】A

　　【答案解析】財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當公平競爭，按照業(yè)務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務。

　　第51題下列關(guān)于非法集資類犯罪構(gòu)成的說法中，錯誤的是()。

　　A.犯罪主體包括自然人和單位

　　B.犯罪主體是法人

　　C.犯罪主觀方面是故意

　　D.犯罪客體是國家金融管理秩序

　　【正確答案】B

　　【答案解析】非法集資類犯罪的構(gòu)成包括：(1)犯罪主體包括自然人和單位。(2)犯罪主觀方面是故意。(3)犯罪客體是國家金融管理秩序。(4)犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準的集資行為。

　　第52題發(fā)生信息披露違法行為，認定從輕或者減輕處罰的考慮情形不包括()。

　　A.未直接參與信息披露違法行為

　　B.配合證券監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)

　　C.受他人脅迫參與信息披露違法行為

　　D.在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案

　　【正確答案】D

　　【答案解析】認定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括：(1)未直接參與信息披露違法行為。(2)在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，及時主動要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機構(gòu)報告。(3)在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關(guān)主管人員或者公司上級主管提出質(zhì)疑并采取了適當措施。(4)配合證券監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)。(5)受他人脅迫參與信息披露違法行為。(6)其他需要考慮的情形。

　　第53題()是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。

　　A.非法集資類犯罪

　　B.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

　　C.欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　D.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪

　　【正確答案】B

　　【答案解析】誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。

　　第54題誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于()。

　　A.結(jié)果犯

　　B.預測犯

　　C.原因犯

　　D.過程犯

　　【正確答案】A

　　【答案解析】誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯，即行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果，才構(gòu)成本罪，否則，即使行為人實施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據(jù)情況追究民事責任或行政責任。

　　第55題下列關(guān)于證券公司開展中間介紹業(yè)務的有關(guān)規(guī)定的說法中，錯誤的是()。

　　A.期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則

　　B.證券公司與期貨公司應當集中經(jīng)營，不需要保持財務、人員、經(jīng)營場所等分開隔離

　　C.證券公司應當根據(jù)內(nèi)部控制和風險隔離制度的規(guī)定，指定有關(guān)負責人和有關(guān)部門負責介紹業(yè)務的經(jīng)營管理

　　D.證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務

　　【正確答案】B

　　【答案解析】B項說法錯誤，應為“證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營，保持財務、人員、經(jīng)營場所等分開隔離”。

　　第56題下列不屬于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的是()。

　　A.期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的

　　B.證券交易成交額累計在50萬元以上的

　　C.獲利或者避免損失數(shù)額累計在10萬元以上的

　　D.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的

　　【正確答案】C

　　【答案解析】根據(jù)有關(guān)規(guī)定，涉嫌下列情形之一的，應確定為利用未公開信息交易罪，并予以立案追訴：(1)證券交易成交額累計在50萬元以上的。(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的。(3)獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的。(4)多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的。(5)其他情節(jié)嚴重的情形。

　　第57題任何人違反規(guī)定，操縱證券交易價格，或者制造證券交易的虛假價格、虛假交易量，獲取不正當利益或者轉(zhuǎn)嫁風險的，應沒收違法所得，并處以違法所得()的罰款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.5倍以上10倍以下

　　【正確答案】B

　　【答案解析】任何人違反規(guī)定，操縱證券交易價格，或者制造證券交易的虛假價格或者證券交易量，獲取不正當利益或者轉(zhuǎn)嫁風險的，應沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

　　第58題()是指銀行或者其他金融機構(gòu)違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的行為。

　　A.背信運用受托財產(chǎn)罪

　　B.操縱證券、期貨市場罪

　　C.非法集資類犯罪

　　D.利用未公開信息交易罪

　　【正確答案】A

　　【答案解析】背信運用受托財產(chǎn)罪是指銀行或者其他金融機構(gòu)違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的行為。

　　第59題金融機構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應盡的法定義務以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機構(gòu)應該承擔的具體約定義務是()。

　　A.直接義務

　　B.違背受托義務

　　C.違背信托義務

　　D.間接義務

　　【正確答案】B

　　【答案解析】違背受托義務是指金融機構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應盡的法定義務以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機構(gòu)應該承擔的具體約定義務。

　　第60題背信運用受托財產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了()。

　　A.獲取非法利潤

　　B.獲取合法利潤

　　C.違背受托義務

　　D.遵守受托義務

　　【正確答案】A

　　【答案解析】背信運用受托財產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤。

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