第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)

　　51[單選題] 下列關于公司經(jīng)營范圍的表述，符合公司法規(guī)定的有(　　)。

　�、�.公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記

　�、�.公司一旦選定經(jīng)營范圍，就不得變更

　�、�.公司的經(jīng)營范圍中屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定要經(jīng)批準的項目，應當依法經(jīng)過批準

　�、�.公司營業(yè)執(zhí)照上應當載明公司的經(jīng)營范圍

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅱ項，根據(jù)《公司法》第十二條，公司可以修改公司章程，改變經(jīng)營范圍，但是應當辦理變更登記。

　　52[單選題] 證券公司、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動時，禁止事項有()。

　�、�.代理投資人從事證券、期貨買賣

　�、�.向投資人承諾證券、期貨投資收益

　�、�.利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易

　�、�.與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事的活動除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項處，還包括：①為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨;②法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

　　53[單選題] 以下情況公司登記機關可以吊銷公司營業(yè)執(zhí)照的有(　　)。

　　Ⅰ.公司成立后無正當理由超過六個月未開業(yè)的

　�、�.公司不按時償還債務的

　　Ⅲ.公司開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)六個月以上的

　�、�.公司出現(xiàn)巨額虧損的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《公司法》第二百一十一條，公司成立后無正當理由超過六個月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)六個月以上的，可以由公司登記機關吊銷營業(yè)執(zhí)照。

　　54[單選題] 證券公司設立時，其業(yè)務范圍應當與(　　)相適應。

　�、�.財務狀況

　�、�.人力資源狀況

　　Ⅲ.合規(guī)制度

　�、�.內(nèi)部控制制度

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第十二條，證券公司設立時，其業(yè)務范圍應當與其財務狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應;證券公司在經(jīng)營過程中，經(jīng)其申請，國務院證券監(jiān)督管理機構可以根據(jù)其財務狀況、內(nèi)部控制水平、合規(guī)程度、高級管理人員業(yè)務管理能力、專業(yè)人員數(shù)量對其業(yè)務范圍進行調(diào)整。

　　55[單選題] 保薦人應建立保薦工作檔案，工作檔案包括以下(　　)內(nèi)容。

　�、�.對中國證監(jiān)會審核反饋意見的回復

　�、�.內(nèi)核小組工作記錄

　�、�.發(fā)行保薦書和盡職調(diào)查報告

　　Ⅳ.發(fā)行申請文件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：保薦機構應建立保薦工作檔案。工作檔案至少應包括發(fā)行保薦書、盡職調(diào)查報告、內(nèi)核小組工作記錄、發(fā)行申請文件、對中國證監(jiān)會審核反饋意見的回復。中國證監(jiān)會和證券交易所可隨時調(diào)閱工作檔案。

　　56[單選題] 以下關于欺詐發(fā)行股票、債券罪的構成要素表述正確的是(　　)。

　�、�.本罪犯罪主體只能為單位

　�、�.主觀上過失可構成本罪

　�、�.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據(jù)的應當予以追訴

　�、�.犯罪客體為侵犯了公私財產(chǎn)所有權

　　A.Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅰ項，欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是單位。自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。Ⅱ項，欺詐發(fā)行股票、債券罪在主觀上只能依故意構成，過失不構成本罪。Ⅳ項，欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的是股東、債權人及社會公眾的利益和國家的證券市場管理制度。

　　57[單選題] 證券公司對其證券自營業(yè)務與其他業(yè)務不依法分開辦理，混合操作的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款，情節(jié)嚴重的，可撤銷其(　　)。

　�、�.營業(yè)執(zhí)照

　　Ⅱ.任職資格

　�、�.證券從業(yè)資格

　　Ⅳ.生產(chǎn)許可證

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《證券法》第二百二十條，證券公司對其證券經(jīng)紀業(yè)務、證券承銷業(yè)務、證券自營業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務，不依法分開辦理，混合操作的，責令改正，沒收違法所得，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款：情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　58[單選題] 發(fā)行人在招股說明書中應披露經(jīng)審計財務報告期間的下列(　　)財務指標。

　　Ⅰ.流動比率

　�、�.應收賬款周轉率

　�、�.無形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例

　�、�.研究與開發(fā)費用占主營業(yè)務收入比例

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：在招股說明書中，發(fā)行人應列表披露最近3年及l(fā)期的流動比率、速動比率、資產(chǎn)負債率(母公司)、應收賬款周轉率、存貨周轉率、息稅折舊攤銷前利潤、利息保障倍數(shù)、每股經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量、每股凈現(xiàn)金流量、每股收益、凈資產(chǎn)收益率、無形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例。

　　59[單選題] 上市公司重大資產(chǎn)重組中上市公司的收購人購買的資產(chǎn)總額，占上市公司控制權發(fā)生變更的前一個會計年度經(jīng)審計的期末資產(chǎn)總額比例達到100%以上的，上市公司購買的資產(chǎn)要求有(　　)。

　�、�.該資產(chǎn)對應的經(jīng)營實體最近兩年凈利潤均為正數(shù)

　�、�.該資產(chǎn)對應的經(jīng)營實體最近兩年凈利潤累計超過2000萬元

　�、�.經(jīng)營實體形式一般為有限責任公司或股份有限公司

　　Ⅳ.該資產(chǎn)對應的經(jīng)營實體持續(xù)經(jīng)營時間應在3年以上

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：Ⅰ、Ⅱ兩項，根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》第二十六條，發(fā)行人最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計算依據(jù)。

　　60[單選題] 期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易的單位或個人有(　　)。

　�、�.國家機關和事業(yè)單位

　�、�.國務院期貨監(jiān)督管理機構的工作人員

　�、�.未能提供開戶證明材料的單位和個人

　�、�.證券、期貨市場禁止進入者

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十五條，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：①國家機關和事業(yè)單位;②國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員;③證券、期貨市場禁止進入者;④未能提供開戶證明材料的單位和個人;⑤國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

　　61[單選題] 根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》，上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)過程中發(fā)行股份的價格不得低于市場參考價的90%。市場參考價為本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)的董事會決議公告日前(　　)的公司股票交易均價之一。

　�、�.20個交易日

　　Ⅱ.30個交易日

　�、�.60個交易日

　�、�.120個交易日

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第四十五條，上市公司發(fā)行股份的價格不得低于市場參考價的90%。市場參考價為本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)的董事會決議公告日前20個交易日、60個交易日或者120個交易日的公司股票交易均價之一。本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)的董事會決議應當說明市場參考價的選擇依據(jù)。

　　62[單選題] 關于首次公開發(fā)行股票招股說明書披露的其他重要事項，下列表述正確的有(　　)。

　�、�.應披露持有發(fā)行人1%以上股份的股東作為一方當事人的重大訴訟或仲載事項

　�、�.應披露發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員和核心技術人員受到刑事訴訟的情況

　�、�.發(fā)行人應披露交易金額在500萬元以上，或雖未達到500萬元，但對生產(chǎn)經(jīng)營活動、未來發(fā)展或財務狀況具有重要影響的合同內(nèi)容

　�、�.應披露發(fā)行人有關信息披露和投資者關系的負責部門、負責人等

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅰ項，發(fā)行人應披露控股股東或?qū)嶋H控制人、控股子公司，發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員和核心技術人員作為一方當事人的重大訴訟或仲裁事項。

　　63[單選題] 上市保薦書的內(nèi)容包括(　　)。

　�、�.發(fā)行股票的公司概況

　�、�.申請上市的股票發(fā)行情況

　�、�.保薦機構是否存在可能影響其公正履行保薦職責的情形的說明

　　Ⅳ.對公司持續(xù)督導期間的工作安排

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：上市保薦書應當包括以下內(nèi)容：①發(fā)行股票、可轉換公司債券的公司概況;②申請上市的股票、可轉換公司債券的發(fā)行情況;③保薦機構是否存在可能影響其公正履行保薦職責的情形的說明;④保薦機構按照有關規(guī)定應當承諾的事項;⑤對公司持續(xù)督導工作的安排;⑥保薦機構和相關保薦代表人的聯(lián)系地址、電話和其他通訊方式;⑦保薦機構認為應當說明的其他事項;⑧證券交易所要求的其他內(nèi)容。

　　64[單選題] 向客戶提供投資建議的(　　)等信息，應當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。

　�、�.方式

　�、�.時間

　　Ⅲ.依據(jù)

　�、�.內(nèi)容

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第二十八條，證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問業(yè)務推廣、協(xié)議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。

　　65[單選題] 有限責任公司公開發(fā)行公司債券應當符合(　　)。

　　Ⅰ.凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元

　�、�.累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十

　�、�.最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息

　�、�.債券的利率不超過國務院限定的利率水平

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券法》第十六條，除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項，公開發(fā)行公司債券還應當使籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策并符合國務院規(guī)定的其他條件。

　　66[單選題] 下列人員不符合申請證券分析師資格條件的有(　　)。

　�、�.李某僅具有高中學歷

　�、�.董某進入證券行業(yè)剛滿一年

　�、�.付某為美國國籍

　　Ⅳ.侯某僅通過了證券從業(yè)資格考試一門科目

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十三條，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備下列條件：①具有中華人民共和國國籍;②具有完全民事行為能力;③品行良好、正直誠實，具有良好的職業(yè)道德;④未受過刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務有關的嚴重行政處罰;⑤具有大學本科以上學歷;⑥證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務2年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務2年以上的經(jīng)歷;⑦通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試;⑧中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　67[單選題] 關于中小企業(yè)板塊，下列說法中正確的有(　　)。

　�、�.保薦人和保薦代表人應當保證向深圳交易所出具的文件真實、準確、完整

　�、�.深圳證券交易所對中小企業(yè)板上市公司保薦機構、保薦代表人的保薦工作的評價期間與中小板上市公司信息披露考核期問一致

　�、�.上市公司或其實際控制人受到中國證監(jiān)會公開批評，深圳證券交易所將要求保薦代表人(如有)參加致歉活動

　�、�.公司實際控制人發(fā)生變化的，深圳證券交易所鼓勵上市公司重新聘請保薦機構進行持續(xù)督導，持續(xù)督導的期間為實際控制人發(fā)生變更當年剩余時間

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅳ項，持續(xù)督導時間直至相關違規(guī)行為已經(jīng)得到糾正、重大風險已經(jīng)消除，且不少于相關情形發(fā)生當年剩余時間及其后1個完整的會計年度。

　　68[單選題] 證券研究報告的功能主要有(　　)。

　�、�.為客戶提供證券估值分析意見

　�、�.是券商維護客戶的重要手段

　　Ⅲ.為客戶提供投資評級分析意見

　　Ⅳ.為投資顧問提供支持

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券研究報告的功能是向客戶提供證券估值和投資評級等投資分析意見，是證券公司維護客戶、幫助客戶實現(xiàn)賬戶增值的重要手段。從境外證券市場的情況看，研究報告是券商服務專業(yè)機構客戶的基本手段。研究報告同時發(fā)送給公司的其他投資顧問團隊，由投資顧問團隊轉化為具體的投資建議，提供給公司經(jīng)紀客戶中約定提供投資顧問服務的客戶。

　　69[單選題] 證券分析師通過廣播、電視、網(wǎng)絡、報刊等公眾媒體以及報告會、交流會等形式，發(fā)表涉及具體證券的評論意見，或者解讀其撰寫的證券研究報告，應當符合(　　)等要求。

　�、�.由所在證券公司或者證券投資咨詢機構統(tǒng)一安排

　�、�.明確個股的上漲或下跌價位

　�、�.說明所依據(jù)的證券研究報告的發(fā)布日期

　�、�.禁止明示或者暗示保證投資收益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券分析師通過廣播、電視、網(wǎng)絡、報刊等公眾媒體以及報告會、交流會等形式，發(fā)表涉及具體證券的評論意見，或者解讀其撰寫的證券研究報告，應當符合證券信息傳播的有關規(guī)定以及下列要求：①由所在證券公司或者證券投資咨詢機構統(tǒng)一安排;②說明所依據(jù)的證券研究報告的發(fā)布日期;③禁止明示或者暗示保證投資收益。

　　70[單選題] 保薦機構的持續(xù)督導內(nèi)容有(　　)。

　　Ⅰ.關注發(fā)行人為他人提供擔保事項，并發(fā)表意見

　　Ⅱ.防止大股東和其他關聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源

　�、�.防止公司高管人員利用職務之便損害發(fā)行人利益

　　Ⅳ.保障關聯(lián)交易的公允性和合規(guī)性，并對關聯(lián)交易發(fā)表意見

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，保薦機構持續(xù)督導的內(nèi)容還包括持續(xù)關注發(fā)行人募集資金的專戶存儲、投資項目的實施等承諾事項。

　　71[單選題] 中國證券業(yè)協(xié)會可注銷從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書的情形包括(　　)。

　　Ⅰ.執(zhí)業(yè)證書申請材料或年檢材料弄虛作假的

　�、�.未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓的

　�、�.不再符合執(zhí)業(yè)證書取得條件的

　�、�.未按規(guī)定參加年檢的

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則(試行)》第二十三條，有下列情形之一的，不予通過年檢：①執(zhí)業(yè)證書申請材料或年檢材料弄虛作假的;②未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓的;③不再符合執(zhí)業(yè)證書取得條件的;④未按規(guī)定參加年檢的;⑤協(xié)會規(guī)定的其他情形。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則(試行)》第二十四條，因第二十三條第①、③款未通過年檢的人員，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　72[單選題] 證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，發(fā)生下列(　　)情形的，原聘用機構應當在情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　�、�.辭職

　�、�.與原聘用機構解除勞動合同的

　　Ⅲ.不為原聘用機構所聘用的

　�、�.變更聘用機構的

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十四條，證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　73[單選題] 上市公司公開發(fā)行證券時，申請文件包括(　　)。

　　Ⅰ.發(fā)行人董事會決議

　�、�.募集說明書(申報稿)

　　Ⅲ.募集說明書摘要

　�、�.發(fā)行人公司章程

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三項外，上市公司公開發(fā)行證券的申請文件還包括：①發(fā)行人關于本次證券發(fā)行的申請與授權文件，主要包括發(fā)行人關于本次證券發(fā)行的申請報告、發(fā)行人股東大會決議;②保薦機構關于本次證券發(fā)行的文件;③發(fā)行人律師關于本次證券發(fā)行的文件;④關于本次證券發(fā)行募集資金運用的文件。

　　74[單選題] 《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，除(　　)情形外，嚴格禁止有關人員接觸證券研究報告或?qū)�報告施加影響�?/P>

　�、�.有關工作人員對報告進行質(zhì)量管理、合規(guī)審查

　�、�.按照正常業(yè)務流程參與報告制作發(fā)布的

　�、�.研究對象和公司投資銀行部門有關工作人員對報告有關章節(jié)進行事實核實的

　�、�.向研究對象和公司投資銀行部門提供報告摘要的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：Ⅳ項，證券公司在發(fā)布研究報告前不應向研究對象和公司投資銀行部門提供包括研究報告摘要、投資評級或目標價格等內(nèi)容。

　　75[單選題] 下列屬于證券承銷協(xié)議應載明的內(nèi)容有(　　)。

　　Ⅰ.當事人的住所及法定代表人姓名

　�、�.代銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格

　　Ⅲ.代銷、包銷的付款方式及日期

　�、�.代銷、包銷的費用和結算辦法

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券法》第三十條，證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項：①當事人的名稱、住所及法定代表人姓名;②代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格;③代銷，包銷的期限及起止Ft期;④代銷、包銷的付款方式及日期;⑤代銷、包銷的費用和結算辦法;⑥違約責任;⑦國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。

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