第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　76[單選題] 下列各項屬于股東會職權(quán)的有(　　)。

　　Ⅰ.修改公司章程

　�、�.決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃

　�、�.審議批準董事會的報告

　�、�.對發(fā)行公司債券作出決議

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，股東會的職權(quán)還包括：①選舉和更換由非職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項;②審議批準公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案;③審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;④對公司增加或者減少注冊資本作出決議;⑤對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議;⑥公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　77[單選題] 證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿包括(　　)。

　�、�.保薦機構(gòu)對發(fā)行上市申請文件的內(nèi)部核查制度

　　Ⅱ.保薦機構(gòu)從事保薦業(yè)務(wù)的記錄

　�、�.申請文件及其他文件

　　Ⅳ.保薦機構(gòu)盡職調(diào)查文件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：工作底稿是指保薦機構(gòu)及其保薦代表人在從事保薦業(yè)務(wù)全部過程中獲取和編寫的與保薦業(yè)務(wù)相關(guān)的各種重要資料和工作記錄的總稱。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三項均為工作底稿的內(nèi)容。

　　78[單選題] 根據(jù)《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全適當(dāng)性管理制度，下列表述錯誤的是(　　)。

　�、�.證券公司可事后告知客戶所提供服務(wù)或銷售產(chǎn)品的風(fēng)險特征

　�、�.證券公司認為某一服務(wù)或產(chǎn)品不適合某一客戶的，應(yīng)當(dāng)將該情形提示客戶，并由證券公司替客戶選擇是否接受該項服務(wù)或產(chǎn)品

　　Ⅲ.證券公司認為某一服務(wù)或產(chǎn)品無法判斷適當(dāng)性的，應(yīng)當(dāng)提示客戶，并由客戶選擇是否接受該項服務(wù)或產(chǎn)品

　�、�.證券公司的提示和客戶的選擇應(yīng)當(dāng)記載、留存

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅰ項，證券公司應(yīng)當(dāng)事先明確告知客戶所提供服務(wù)或者銷售產(chǎn)品的風(fēng)險特征。Ⅱ項，證券公司認為某一服務(wù)或產(chǎn)品不適合某一客戶或者無法判斷適當(dāng)性的，應(yīng)當(dāng)將該情形提示客戶，由客戶選擇是否接受該項服務(wù)或產(chǎn)品。

　　79[單選題] 下列各項，屬于資金賬戶管理內(nèi)容的有(　　)。

　�、�.資金賬戶的開戶和銷戶

　�、�.選擇客戶資金存管的指定商業(yè)銀行

　�、�.證券轉(zhuǎn)托管

　　Ⅳ.資金賬戶掛失與解掛

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：資金賬戶(證券資金臺賬)管理包括資金賬戶的開戶和銷戶、開通客戶交易委托品種、交易委托方式及操作權(quán)限、選擇客戶資金存管的指定商業(yè)銀行、開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管、指定或撤銷指定交易、證券轉(zhuǎn)托管、資金賬戶掛失與解掛、客戶資料修改、密碼管理等。

　　80[單選題] 證券公司理財顧問服務(wù)的特點包括(　　)。

　　Ⅰ.顧問性

　�、�.專業(yè)性

　　Ⅲ.綜合性

　�、�.長期性

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：理財顧問服務(wù)，是指商業(yè)銀行向客戶提供的財務(wù)分析與規(guī)劃、投資建議、個人投資產(chǎn)品推介等專業(yè)化服務(wù)。證券公司理財顧問服務(wù)的特點一般包括：①顧問性;②專業(yè)性;③綜合性;④長期性。

　　81[單選題] 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶的基本信息包括(　　)。

　　Ⅰ.公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格

　�、�.證券投資顧問不得代客戶作出投資決策

　�、�.投資風(fēng)險由公司承擔(dān)

　�、�.證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十二條，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶的基本信息除Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ三項外，還包括：①證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式;②投資決策由客戶作出，風(fēng)險由客戶承擔(dān)。

　　82[單選題] 證券市場投資者教育的主要內(nèi)容包括(　　)。

　　Ⅰ.證券知識普及

　�、�.證券交易風(fēng)險揭示

　�、�.證券法規(guī)宣傳

　　Ⅳ.證券公司基本信息公示

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　83[單選題] 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取(　　)監(jiān)管措施。

　　Ⅰ.出具警示函

　�、�.責(zé)令暫停新增客戶

　�、�.監(jiān)管談話

　�、�.責(zé)令改正

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。

　　84[單選題] 下列關(guān)于保薦業(yè)務(wù)的表述，正確的有(　　)。

　�、�.保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)

　�、�.刊登證券發(fā)行募集文件以后直至持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束，保薦機構(gòu)和發(fā)行人不得終止保薦協(xié)議，但存在合理理由的情形除外

　�、�.刊登證券發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的，保薦機構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)分別向中國證監(jiān)會報告，說明原因

　�、�.發(fā)行人因再次發(fā)行證券另行聘請保薦機構(gòu)的，不應(yīng)當(dāng)終止保薦協(xié)議

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅳ項，發(fā)行人因再次申請發(fā)行證券另行聘請保薦機構(gòu)、保薦機構(gòu)被中國證監(jiān)會撤銷保薦機構(gòu)資格的，應(yīng)當(dāng)終止保薦協(xié)議。終止保薦協(xié)議的，保薦機構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告，說明原因。

　　85[單選題] 根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》相關(guān)規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)，持有權(quán)益類證券及證券衍生品的規(guī)模及比例應(yīng)符合(　　)。

　　Ⅰ.自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%

　　Ⅱ.自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的500%

　�、�.持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過10%

　　Ⅳ.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅱ項，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%;Ⅲ項，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

　　86[單選題] 禁止從事證券自營業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營機構(gòu)進行內(nèi)幕交易的主要措施包括(　　)。

　�、�.中國證監(jiān)會加強對內(nèi)幕交易的監(jiān)管

　�、�.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)加強對內(nèi)幕交易的監(jiān)管

　　Ⅲ.證券公司加強自律

　�、�.新聞媒體加強監(jiān)督

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：禁止內(nèi)幕交易的主要措施包括：①加強自律管理，證券公司作為證券市場上的中介機構(gòu)，為上市公司提供多種服務(wù)，能從多種渠道獲取內(nèi)幕信息，這就要求證券公司加強自律管理;②加強監(jiān)管，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)加強對內(nèi)幕交易的監(jiān)管，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為則嚴肅處理。

　　87[單選題] 下列有關(guān)擬發(fā)行上市公司獨立性的表述，正確的有(　　)。

　�、�.發(fā)行人將經(jīng)營業(yè)務(wù)納入擬發(fā)行上市公司的，該經(jīng)營業(yè)務(wù)所必需的商標應(yīng)進入公司

　�、�.控股股東及其職能部門與擬發(fā)行上市公司及其職能部門之間不得存在上下級關(guān)系

　�、�.擬發(fā)行上市公司原則上應(yīng)以出讓方式取得土地使用權(quán)，不得以租賃方式從主發(fā)起人或控股股東、國家土地管理部門取得合法土地使用權(quán)

　�、�.發(fā)起人股東投入公司的資產(chǎn)應(yīng)足額到位，辦理權(quán)屬變更手續(xù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：Ⅲ項，發(fā)行上市公司應(yīng)有獨立于主發(fā)起人或控股股東的生產(chǎn)經(jīng)營場所。擬發(fā)行上市公司原則上應(yīng)以出讓方式取得土地使用權(quán)。以租賃方式從主發(fā)起人或控股股東、國家土地管理部門取得合法土地使用權(quán)的，應(yīng)保證有較長的租賃期限和確定的取費方式。

　　88[單選題] 公開發(fā)行證券信息披露的方式主要包括(　　)。

　�、�.通過路演方式傳播

　�、�.依規(guī)定程序公開刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊

　�、�.刊登在中國證監(jiān)會指定的網(wǎng)站

　　Ⅳ.在指定的場所置備

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：公開發(fā)行證券信息披露的方式主要包括：發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，同時將其刊登在中國證監(jiān)會指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，并置備于中國證監(jiān)會指定的場所，供公眾查閱。

　　89[單選題] 某股份有限公司向社會招聘經(jīng)理，以下人員來應(yīng)聘，不具備擔(dān)任經(jīng)理資格的有(　　)。

　�、�.李某原為某公司經(jīng)理，兩年前因?qū)υ摴�司破產(chǎn)負有個人責(zé)任被免職

　　Ⅱ.張某為工商管理學(xué)碩士，有較高的管理公司的能力，但因家庭原因負債180萬元，過期未清償

　�、�.王某原為個體戶，因行賄判處刑罰，2年前已刑滿釋放

　�、�.常某原為某國家機關(guān)干部，現(xiàn)已退休在家

　　A.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《公司法》第一百四十六條，有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：①無民事行為能力或者限制民事行為能力;②因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年;③擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年;④擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年;⑤個人所負數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。

　　90[單選題] 在證券公司年度報告“財務(wù)報表附注”部分中，證券公司應(yīng)按(　　)對代發(fā)行證券項目進行注釋。

　�、�.期初未售出數(shù)

　�、�.本期承購或代銷數(shù)

　�、�.本期轉(zhuǎn)出數(shù)

　�、�.本期轉(zhuǎn)入數(shù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：在年度報告“財務(wù)報表附注”部分，證券公司應(yīng)按以下內(nèi)容對這兩個報表項目進行注釋：①代發(fā)行證券。按承銷方式披露代發(fā)行證券的期初未售出數(shù)、本期承購或代銷數(shù)、本期已售出數(shù)、本期轉(zhuǎn)出數(shù)和期末結(jié)存數(shù)對代發(fā)行證券項目進行注釋。②證券發(fā)行收入。按承銷項目類別(如A、B股票發(fā)行收入、國債發(fā)行收入和其他債券發(fā)行收入等)披露本年數(shù)、上年數(shù)及增減百分比。

　　91[單選題] 保薦機構(gòu)的(　　)負責(zé)監(jiān)督、執(zhí)行保薦業(yè)務(wù)各項制度并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

　�、�.保薦代表人

　�、�.內(nèi)核負責(zé)人

　�、�.項目協(xié)辦人

　�、�.保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：保薦機構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人、內(nèi)核負責(zé)人負責(zé)監(jiān)督、執(zhí)行保薦業(yè)務(wù)各項制度并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。保薦機構(gòu)應(yīng)為保薦項目配備保薦代表人和其他項目人員，相關(guān)人員應(yīng)具備完成保薦項目所需要的行業(yè)、財務(wù)、法律知識及較為豐富的執(zhí)業(yè)經(jīng)驗。

　　92[單選題] 下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計劃賬戶的表述，資產(chǎn)托管機構(gòu)正確的做法是(　　)。

　�、�.應(yīng)當(dāng)為每個集合計劃開立專門的資金賬戶

　�、�.為每個集合計劃在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立專門的證券賬戶

　�、�.資金賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“集合資產(chǎn)管理計劃名稱”

　�、�.證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“證券公司名稱一資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱一集合資產(chǎn)管理計劃名稱”

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》第二十九條，資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為每個集合計劃開立專門的資金賬戶，在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立專門的證券賬戶，以及其他相關(guān)賬戶。資金賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“集合資產(chǎn)管理計劃名稱”，證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“證券公司名稱—資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱—集合資產(chǎn)管理計劃名稱”。

　　93[單選題] 根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，取得證券從業(yè)資格的人員，通過證券機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書時，應(yīng)符合以下(　　)條件。

　　Ⅰ.最近2年未受過刑事處罰

　�、�.未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者

　　Ⅲ.已被證券經(jīng)營機構(gòu)聘用

　�、�.具有良好的職業(yè)道德

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書：①已被機構(gòu)聘用;②最近3年未受過刑事處罰;③不存在我國《證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;④未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;⑤品行端正，具有良好的職業(yè)道德;⑥法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　94[單選題] 下列關(guān)于股票發(fā)行公告的表述正確的有(　　)。

　�、�.發(fā)行公告僅是對認購發(fā)行公司股票的有關(guān)事項和規(guī)定向社會公眾作簡要說明

　　Ⅱ.發(fā)行公告是招股說明書不可分割的一部分

　�、�.發(fā)行公告是承銷商對公眾投資人作出的事實通知

　�、�.發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在刊登招股說明書摘要或招股意向書的同時刊登

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：Ⅱ項，發(fā)行公告是承銷商對公眾投資人作出的事實通知，不屬于招股說明書的內(nèi)容。

　　95[單選題] 自然人客戶申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易，營業(yè)部應(yīng)通過現(xiàn)場詢問、問卷調(diào)查等方式，收集客戶信息，包括(　　)等。

　　Ⅰ.證券投資經(jīng)驗

　�、�.客戶身份

　�、�.投資目標

　�、�.財產(chǎn)與收入狀況

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：自然人客戶申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易，營業(yè)部應(yīng)通過現(xiàn)場詢問、問卷調(diào)查等方式，收集客戶信息，包括：客戶身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、風(fēng)險偏好、投資目標等。根據(jù)所收集的客戶信息，對客戶風(fēng)險認知與承受能力進行測評，并將測評結(jié)果告知客戶，作為客戶判斷自身是否適合參與創(chuàng)業(yè)板市場交易的參考。

　　96[單選題] 下列關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)管理的基本要求的說法，正確的是(　　)。

　�、�.具備證券從業(yè)資格的人員，即可向客戶提供證券投資咨詢服務(wù)

　�、�.證券公司應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問人員管理制度，加強對證券投資顧問人員注冊登記、崗位職責(zé)、執(zhí)業(yè)行為的管理

　�、�.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險控制機制

　　Ⅳ.證券公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問人員的數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅰ項，根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條，向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。

　　97[單選題] 以下屬于證券研究報告的發(fā)布流程的有(　　)。

　　Ⅰ.選題

　�、�.質(zhì)量控制

　�、�.政府稽查

　�、�.合規(guī)審查

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券研究報告的發(fā)布流程通常包括五個主要環(huán)節(jié)：①選題，即選擇和覆蓋研究對象;②撰寫，包括數(shù)據(jù)資料收集、研究分析和報告寫作;③質(zhì)量控制;④合規(guī)審查;⑤發(fā)布。

　　98[單選題] 證券公司申請期貨交易中間介紹業(yè)務(wù)資格時，必須具備或已建立健全(　　)。

　�、�.合規(guī)檢查制度

　�、�.內(nèi)部控制制度

　　Ⅲ.風(fēng)險隔離制度

　�、�.技術(shù)系統(tǒng)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　99[單選題] 證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括(　　)。

　�、�.維護行業(yè)聲譽原則

　　Ⅱ.獲取最大收益原則

　　Ⅲ.勤勉盡責(zé)原則

　　Ⅳ.維護客戶利益原則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第二條，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責(zé)，維護行業(yè)聲譽。

　　100[單選題] 營業(yè)部對證券賬戶的管理包括(　　)。

　�、�.證券賬戶掛失與補辦

　�、�.證券賬戶卡的集中保管

　�、�.證券賬戶注冊資料查詢和變更

　�、�.證券賬戶的開立

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。

證券萬題庫下載 | 微信搜索"萬題庫證從資格考試"

　　相關(guān)推薦：

　　2017年證券從業(yè)資格考試精選試題集錦(各科目)

　　2017年證券從業(yè)資格考試各科目復(fù)習(xí)資料匯總

　　2017年證券從業(yè)資格考試報名時間|考試時間

　　考試吧證券從業(yè)題庫 名師視頻解析 立即體驗！

　　2017年證券從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)經(jīng)驗技巧匯總

　　考試吧特別策劃：2017證券從業(yè)資格考試報考指南