二、組合型選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

　　1.根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，關(guān)于申報價格最小變動單位的說法中，正確的有( )。[2016年10月真題]

　　Ⅰ.債券質(zhì)押式回購交易為0.005元

　�、�.A股、債券交易和債券買斷式回購交易為0.01元人民幣

　�、�.B股交易為0.01港元

　�、�.基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　答案：C

　　【解析】根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，A股、債券交易和債券買斷式回購交

　　易的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣，基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣，B股

　　交易為0.001美元，債券質(zhì)押式回購交易為0.005元。

　　2.證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)在( )公示公司名稱、住所、聯(lián)系方式、投訴電話等信息。[2017年2月真題]

　�、�.公司營業(yè)場所

　�、�.公司網(wǎng)站

　�、�.中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

　�、�.中國證監(jiān)會

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　【解析】證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息，包括但不限于：公司名稱、住所、聯(lián)系方式，投訴電話，證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證號，證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員姓名及其執(zhí)業(yè)資格編碼;同時還應(yīng)當(dāng)通過公司網(wǎng)站公示產(chǎn)品分類、具體功能、產(chǎn)品價格、服務(wù)收費標(biāo)準(zhǔn)和收費方式等信息。

　　3.根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》，證券公司，證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)對發(fā)布的( )和審閱過程實行留痕管理。[2016年3月真題]

　�、�.方式

　　Ⅱ.時間

　�、�.內(nèi)容

　�、�.對象

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：A

　　【解析】根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第十八條，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)對發(fā)布的時間、方式、內(nèi)容、對象和審閱過程實行留痕管理。

　　4.根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》，上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)過程中發(fā)行股份的價格不得低于市場參考價的90%。市場參考價為本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)的董事會決議公告日前( )的公司股票交易均價之一。[2015年11月真題]

　�、�.20個交易日

　�、�.30個交易日

　　Ⅲ.60個交易日

　�、�.120個交易日

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：B

　　【解析】根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第四十五條，上市公司發(fā)行股份的價格不得低于市場參考價的90%。市場參考價為本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)的董事會決議公告日前20個交易日、60個交易日或者l20個交易日的公司股票交易均價之一。本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)的董事會決議應(yīng)當(dāng)說明市場參考價的選擇依據(jù)。

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