掃描/長(zhǎng)按二維碼幫助證券從業(yè)考試通關(guān)

了解2017報(bào)考資訊

下載核心考點(diǎn)講義

了解各科目通關(guān)技巧

下載歷年真題試卷

證券從業(yè)萬(wàn)題庫(kù) | 微信搜索"萬(wàn)題庫(kù)證從資格考試"

　　點(diǎn)擊查看：證券從業(yè)《市場(chǎng)基本法律法規(guī)》歷年真題精選匯總

　　一、選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

　　1.證券公司持有或者通過(guò)協(xié)議，其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過(guò)( )，或者選派代表?yè)?dān)任上市公司董事的，不得擔(dān)任該上市公司的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)。[2016年6月真題]

　　A.5%

　　B.8%

　　C.10%

　　D.3%

　　答案：A

　　【解析】根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第十七條，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的，應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系。持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過(guò)5%，或者選派代表?yè)?dān)任上市公司董事的證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)公司，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)。

　　2.上市公司并購(gòu)重組顧問(wèn)的職責(zé)不包括( )。[2015年3月真題]

　　A.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)并購(gòu)重組的申報(bào)材料

　　B.對(duì)委托人進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)

　　C.持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù)

　　D.就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告

　　答案：D

　　【解析】D項(xiàng)，是否就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告由上市公司自愿選擇，不屬于上市公司并購(gòu)重組顧問(wèn)的職責(zé)。

　　3.獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)對(duì)實(shí)施重大資產(chǎn)重組的上市公司的持續(xù)督導(dǎo)期間，應(yīng)當(dāng)不少于( )個(gè)會(huì)計(jì)年度。[2015年3月真題]

　　A.3

　　B.1

　　C.2

　　D.4

　　答案：B

　　【解析】按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)對(duì)實(shí)施重大資產(chǎn)重組的上市公司履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。持續(xù)督導(dǎo)的期限自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)本次重大資產(chǎn)重組之日起，應(yīng)當(dāng)不少于1個(gè)會(huì)計(jì)年度。

　　4.持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送( )。[2014年11月真題]

　　A.保薦協(xié)議

　　B.保薦機(jī)構(gòu)和相關(guān)保薦代表人已經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)登記并列入保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人名單的證明文件

　　C.保薦總結(jié)報(bào)告書

　　D.上市保薦書

　　答案：C

　　【解析】持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報(bào)告之日起的10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書。

掃描/長(zhǎng)按二維碼幫助證券從業(yè)考試通關(guān)

了解2017報(bào)考資訊

下載核心考點(diǎn)講義

了解各科目通關(guān)技巧

下載歷年真題試卷

證券從業(yè)萬(wàn)題庫(kù) | 微信搜索"萬(wàn)題庫(kù)證從資格考試"

　　相關(guān)推薦：

　　2017年證券從業(yè)資格考試精選試題集錦(各科目)

　　2017年證券從業(yè)資格考試各科目復(fù)習(xí)資料匯總

　　2017年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間|考試時(shí)間

　　考試吧證券從業(yè)題庫(kù) 名師視頻解析 立即體驗(yàn)！

　　2017年證券從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)經(jīng)驗(yàn)技巧匯總

　　考試吧特別策劃：2017證券從業(yè)資格考試報(bào)考指南