二、組合型選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

　　1、根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》，機構從業(yè)人員資格管理員代表所在機構行使的職責包括( )。[2016年10月真題]

　　Ⅰ.協(xié)助協(xié)會的檢查和調查

　�、�.負責所在機構執(zhí)業(yè)人員的備案事項

　�、�.為所在機構人員提供相關咨詢

　�、�.保持與協(xié)會的日常聯(lián)系

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　答案：B

　　【解析】根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》第十一條，資格管理員須向協(xié)會備案，代表所在機構行使下述職責：①使用協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)并對所在機構的系統(tǒng)用戶進行管理;②組織實施所在機構執(zhí)業(yè)證書申請工作;③負責所在機構執(zhí)業(yè)證書申請人的申請材料的初審;④按照協(xié)會的部署組織實施所在機構執(zhí)業(yè)年檢工作;⑤協(xié)助協(xié)會的檢查和調查;⑥負責所在機構執(zhí)業(yè)人員的備案事項;⑦為所在機構人員提供相關咨詢;⑧保持與協(xié)會的日常聯(lián)系。機構更換資格管理員應當向協(xié)會備案。資格管理員不得擅自委托他人代其行使職責。

　　2.下列人員不符合申請證券分析師資格條件的有( )。[2017年2月真題]

　�、�.李某僅具有高中學歷

　�、�.董某進入證券行業(yè)剛滿一年

　�、�.付某為美國國籍

　　Ⅳ.侯某僅通過了證券從業(yè)資格考試一門科目

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：C

　　【解析】根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十三條，證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備下列條件：①具有中華人民共和國國籍;②具有完全民事行為能力;③品行良好、正直誠實，具有良好的職業(yè)道德;④未受過刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務有關的嚴重行政處罰;⑤具有大學本科以上學歷;⑥證券投資咨詢人員具有從事證券業(yè)務2年以上的經歷，期貨投資咨詢人員具有從事期貨業(yè)務2年以上的經歷;⑦通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試;⑧中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　3.證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應當提交下列( )文件。[2016年3月真題]

　�、�.身份證

　�、�.學歷證書

　　Ⅲ.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單

　�、�.所在單位開具的以往行為說明材料

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　答案：B

　　【解析】根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十五條，證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應當提交下列文件：①中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表;②身份證;③學歷證書;④參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單;⑤所在單位或者戶口所在地街道辦事處開具的以往行為說明材料;⑥中國證監(jiān)會要求報送的其他材料。

　　4.根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的有關規(guī)定，取得證券從業(yè)資格的人員，通過證券機構申請執(zhí)業(yè)證書時，應符合以下( )條件。[2014年3月真題]

　�、�.最近2年未受過刑事處罰

　　Ⅱ.未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者

　�、�.已被證券經營機構聘用

　　Ⅳ.具有良好的職業(yè)道德

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　【解析】取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過證券經營機構申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書：①已被機構聘用;②最近3年未受過刑事處罰;③不存在我國《證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;④未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;⑤品行端正，具有良好的職業(yè)道德;⑥法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

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