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　　一、選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

　　1.投資顧問申請人提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應同時提交的書面材料有( )。[2017年2月真題]

　　A.執(zhí)業(yè)注冊申請表、身份證復印件、學歷證書復印件、未受過刑事處罰的證明，具有二年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明

　　B.執(zhí)業(yè)注冊申請表、身份證復印件、學歷證書復印件、未受過刑事處罰的證明，具有半年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明

　　C.執(zhí)業(yè)注冊申請表、身份證復印件、未受過刑事處罰的證明，具有一年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明等

　　D.執(zhí)業(yè)注冊申請表、身份證復印件、學歷證書復印件、具有一年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明

　　答案：A

　　【解析】投資顧問申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應同時提交以下書面材料：①執(zhí)業(yè)注冊申請表;②身份證復印件;③學歷證書復印件;④具有二年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明;⑤未受過刑事處罰的證明;⑥證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料。證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當妥善保管上述書面材料，以備證券業(yè)協(xié)會檢查。

　　2.被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在( )年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。[2016年10月真題]

　　A.5

　　B.1

　　C.2

　　D.3

　　答案：D

　　【解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《資格管理辦法》被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

　　3.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員不包括( )。[2016年6月真題]

　　A.證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員

　　B.證券公司中從事承銷業(yè)務(wù)的人員

　　C.證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員

　　D.證券登記結(jié)算機構(gòu)的工作人員

　　答案：D

　　【解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第四條，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：①證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;②基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員;③基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;④證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;⑤證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;⑥中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

　　4.取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實際從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的人員，申請注冊登記為( )。[2016年3月真題]

　　A.證券咨詢師

　　B.證券分析師

　　C.證券投資顧問

　　D.證券研究員

　　答案：B

　　【解析】證券公司應當將研究部門或者研究子公司中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實際從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的人員，申請注冊登記為證券分析師。

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