第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)

　　51[單選題] 下列選項中屬于基金注冊登記機(jī)構(gòu)主要職責(zé)的是(　)。

　�、�.發(fā)放紅利

　　Ⅱ.建立并管理投資者基金份額賬戶

　�、�.建立并保管基金投資者名冊

　�、�.安全保管基金財產(chǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：基金注冊登記的主要職責(zé)包括：①建立并管理投資者基金份額賬戶;②負(fù)責(zé)基金份額登記，確認(rèn)基金交易;③發(fā)放紅利;①建立并保管基金投資者名冊：⑤基金合同或者登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。

　　52[單選題] 下列屬于銷售合規(guī)性風(fēng)險管理措施的是(　)。

　�、�.對宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核

　　Ⅱ.制定適當(dāng)?shù)匿N售政策和監(jiān)督措施，防范銷售人員違法違規(guī)和違反職業(yè)操守

　�、�.建立信息披露風(fēng)險責(zé)任制，將應(yīng)披露的信息落實到各相關(guān)部門，并明確其對提供的信息的真實、準(zhǔn)確、完整和及時性負(fù)全部責(zé)任

　�、�.對銷售協(xié)議的簽訂進(jìn)行合規(guī)審查，對銷售機(jī)構(gòu)簽約前進(jìn)行審慎調(diào)查，嚴(yán)格選擇合作的基金銷售機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：第Ⅲ項屬于信息披露合規(guī)性風(fēng)險管理的主要措施。

　　53[單選題] 使用中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體流程包括(　)。，

　�、�.登錄中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)站注冊，取得用戶名和身份確認(rèn)碼

　�、�.向結(jié)算公司提交網(wǎng)絡(luò)申請

　�、�.到身份驗證機(jī)構(gòu)辦理身份驗證，激活網(wǎng)上用戶名

　�、�.使用用戶名、密碼及附加碼登錄網(wǎng)站并進(jìn)行投票

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)操作流程，投資者辦理股東大會網(wǎng)絡(luò)投票等網(wǎng)絡(luò)服務(wù)業(yè)務(wù)，需首先登錄中國結(jié)算公司網(wǎng)站注冊，然后到證券公司營業(yè)部(“身份驗證機(jī)構(gòu)”)辦理身份驗證。投資者辦理身份驗證，須遵循“先注冊、后激活”的程序。投資者辦理身份驗證并激活網(wǎng)上用戶名后，即可參加今后各有關(guān)上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票。流程如下：登錄網(wǎng)站www.Chinaclear.cn;輸入網(wǎng)上用戶名、密碼及附加碼;點(diǎn)擊“投票表決”下的“網(wǎng)上行權(quán)”;瀏覽股東大會列表，選擇具體的投票參與方式進(jìn)行投票。

　　54[單選題] 有下列(　)情形的人員，不得注冊為投資主辦人。

　�、�.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年

　�、�.未通過證券從業(yè)人員年檢

　�、�.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)

　�、�.已取得證券從業(yè)資格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：①不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件;②被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;③被中國證券業(yè)協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年;④未通過證券從業(yè)人員年檢;⑤尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi);⑥其他情形。

　　55[單選題] 保本基金提供的保證類型一般包括(　)。

　�、�.本金保證

　�、�.收益保證

　�、�.紅利保證

　�、�.風(fēng)險保證

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：基金提供的保證有本金保證、收益保證和紅利保證，具體比例由基金公司章程自行規(guī)定。

　　56[單選題] 下列關(guān)于詢價制度的說法中，正確的是(　)。

　�、�.對在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司，必須經(jīng)過初步詢價和累計投標(biāo)詢價2個階段定價

　�、�.在主板市場上市的公司規(guī)定可以通過初步詢價直接定價

　　Ⅲ.只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網(wǎng)下申購

　�、�.所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司，規(guī)定可以通過初步詢價直接定價，在主板市場上市的公司必須經(jīng)過初步詢價和累計投標(biāo)詢價2個階段定價，不再強(qiáng)制所有公司都要經(jīng)過2個詢價階段。

　　57[單選題] 向客戶發(fā)布證券研究報告與證券承銷保薦、上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)可能存在利益沖突，主要體現(xiàn)在(　)。

　　Ⅰ.研究部門為配合證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)爭取或招攬投行項目，許諾出具有利于發(fā)行人或上市公司的研究報告

　�、�.投行部門審閱研究報告，影響研究報告獨(dú)立、客觀性

　�、�.研究部門濫用公司投行項目涉及的非公開信息

　�、�.研究部門為配合公司的投行項目，比如為了維護(hù)上市公司股價的需要，發(fā)布具有傾向性的證券研究報告

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：向客戶發(fā)布證券研究報告與證券承銷保薦、上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)可能存在利益沖突。主要體現(xiàn)在：①研究部門為配合證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)爭取或招攬投行項目，許諾出具有利于發(fā)行人或上市公司的研究報告;②投行部門審閱研究報告，影響研究報告獨(dú)立、客觀性;③研究部門濫用公司投行項目涉及的非公開信息;④研究部門為配合公司的投行項目，比如為了維護(hù)上市公司股價的需要，發(fā)布具有傾向性的證券研究報告。

　　58[單選題] 客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺必須(　)。

　�、�.仔細(xì)核對客戶身份

　　Ⅱ.請客戶出示公證書

　�、�.認(rèn)真核對對賬單與電腦上的時點(diǎn)證券余額或資金余額是否一致

　　Ⅳ.請客戶出示委托書

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺必須仔細(xì)核對客戶身份，并認(rèn)真核對對賬單與電腦上的時點(diǎn)證券余額或資金余額是否一致，核對無誤后方可加蓋業(yè)務(wù)用章。

　　59[單選題] 按照有關(guān)規(guī)定，基金招募說明書包括的內(nèi)容是(　)。

　　Ⅰ.基金收益的合理預(yù)期

　�、�.風(fēng)險警示內(nèi)容

　　Ⅲ.基金募集申請的核準(zhǔn)文件名稱和核準(zhǔn)日期

　�、�.基金份額的發(fā)售日期和期限

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：招募說明書的主要披露事項：①招募說明書摘要;②基金募集申請的核準(zhǔn)文件名稱和核準(zhǔn)日期;③基金管理人、基金托管人的基本情況;④基金份額的發(fā)售日期、價格、費(fèi)用和期限;⑤基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機(jī)構(gòu)及登記機(jī)構(gòu)名稱;⑥基金份額中購、贖回的場所、時間、程序、數(shù)額與價格，拒絕或暫停接受申購、暫停贖回或延緩支付、巨額贖回的安排等;⑦基金的投資目標(biāo)、投資方向、投資策略、業(yè)績比較基準(zhǔn)、投資限制;⑧基金資產(chǎn)的估值;⑨基金管理人、基金托管人報酬及其他基金運(yùn)作費(fèi)用的費(fèi)率水平、收取方式。

　　60[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，回訪內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于(　)。

　�、�.客戶身份核實

　�、�.客戶賬戶變動確認(rèn)

　�、�.是否向客戶充分揭示風(fēng)險

　�、�.是否存在全權(quán)委托行為

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%，回訪內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于客戶身份核實、客戶賬戶變動確認(rèn)、證券營業(yè)部及證券從業(yè)人員是否違規(guī)代客戶操作賬戶、是否向客戶充分揭示風(fēng)險、是否存在全權(quán)委托行為等情況。

　　61[單選題] 有關(guān)基金年度報告，正確的表述是(　)。

　�、�.基金年度報告的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)通過審計

　　Ⅱ.在年度報告的扉頁作出投資風(fēng)險提示

　�、�.基金資產(chǎn)凈值信息是基金年度報告披露的基金資產(chǎn)運(yùn)作成果的集中表現(xiàn)

　　Ⅳ.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起60日內(nèi)，編制完成基金年度報告，并將年度報告正文登載于網(wǎng)站上，將年度報告摘要登載在指定報刊上

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：基金年度報告是基金存續(xù)期信息披露中信息量最大的文件。應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起90日內(nèi)，編制完成基金年度報告，并將年度報告正文登載于網(wǎng)站上，將年度報告摘要登載在指定報刊上。

　　62[單選題] 經(jīng)辦人查驗證券開戶申請人所提供資料的(　)，在申請表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實時復(fù)核。

　　Ⅰ.真實性

　�、�.有效性

　�、�.完整性

　�、�.一致性

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：經(jīng)辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實時復(fù)核。

　　63[單選題] 以下關(guān)于契約型基金的表述，不正確的是(　)。

　�、�.依據(jù)投資公司章程營運(yùn)基金

　　Ⅱ.基金依據(jù)托管協(xié)議而設(shè)立

　�、�.基金依據(jù)基金合同而成立

　�、�.基金董事會是基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：契約型基金依據(jù)基金合同成立，依據(jù)基金合同營運(yùn)基金，基金份額持有人大會是基金最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。

　　64[單選題] 下列屬于客戶征信調(diào)查內(nèi)容的是(　)。

　�、�.投資經(jīng)驗

　　Ⅱ.誠信紀(jì)錄

　�、�.還款能力

　　Ⅳ.關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：客戶征信調(diào)查內(nèi)容一般應(yīng)包括：①客戶基本資料;②投資經(jīng)驗;③誠信記錄;④還款能力;⑤融資融券需求。

　　65[單選題] 下列說法中，符合證券投資基金內(nèi)涵的是(　)。

　�、�.利益共享、風(fēng)險共擔(dān)

　�、�.投資操作與財產(chǎn)保管相分離

　�、�.基金資產(chǎn)主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域

　�、�.實行組合投資

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：基金是一種間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具或產(chǎn)品。

　　66[單選題] 下列屬于基金業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)具備的功能的是(　)。

　�、�.為基金投資人以及基金銷售人員提供投資咨詢的功能

　�、�.對所涉及的信息流和資金流進(jìn)行對賬作業(yè)

　　Ⅲ.基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、變更分紅方式和中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他交易功能

　�、�.通過與后臺管理系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)連接，實現(xiàn)各項業(yè)務(wù)功能

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具備以下5個方面的功能：①通過與后臺管理系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)連接，實現(xiàn)各項業(yè)務(wù)功能;②為基金投資人以及基金銷售人員提供投資咨詢的功能;③對基金交易賬戶以及基金投資人信息進(jìn)行管理的功能;④基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、變更分紅方式和中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他交易功能;⑥為基金投資人提供服務(wù)的功能。

　　67[單選題] 在證券經(jīng)紀(jì)商與客戶的委托代理關(guān)系中，客戶是(　)。

　�、�.代理人

　　Ⅱ.授權(quán)人

　�、�.委托人

　�、�.受托人

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：在證券經(jīng)紀(jì)商與客戶的委托代理關(guān)系中，客戶是授權(quán)人、委托人。

　　68[單選題] 根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實施辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)(　)確定。

　�、�.持有人要求

　�、�.公司財務(wù)情況

　�、�.流通股價格

　　Ⅳ.可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實施辦法》的規(guī)定，具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期及公司財務(wù)情況確定。

　　69[單選題] ETF申購清單和贖回清單包括(　)。

　　Ⅰ.證券代碼及數(shù)量

　�、�.現(xiàn)金替代標(biāo)志

　　Ⅲ.贖回單位對應(yīng)的各組合證券名稱

　�、�.基金份額凈值

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：申購清單和贖回清單主要包括最小申購、贖回單位對應(yīng)的各組合證券名稱、證券代碼及數(shù)量、現(xiàn)金替代標(biāo)志等內(nèi)容，不包括基金份額凈值。

　　70[單選題] 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括(　)。

　�、�.風(fēng)險收益匹配

　�、�.客觀

　�、�.公正

　�、�.誠實信用

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

　　71[單選題] 自然人申請變更證券賬戶注冊資料需要(　)。

　　Ⅰ.客戶本人填寫《證券賬戶注冊資料變更申請表》

　　Ⅱ.提交客戶本人證券賬戶卡及復(fù)印件

　�、�.提交客戶本人有效身份證明文件及復(fù)印件

　�、�.發(fā)證機(jī)關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：自然人申請變更的客戶本人填寫《證券賬戶注冊資料變更申請表》，并提交客戶本人證券賬戶卡及復(fù)印件、本人有效身份證明文件及復(fù)印件、發(fā)證機(jī)關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件(變更證明包括原姓名、原身份證號碼及新姓名、新身份證號碼)、中國結(jié)算公司要求提供的其他資料�？蛻粑�托他人代辦的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

　　72[單選題] 關(guān)于封閉式基金賬戶的表述，不正確的是(　)。

　�、�.基金賬戶只能用于基金認(rèn)購及交易

　　Ⅱ.基金賬戶開戶在證券登記機(jī)構(gòu)辦理

　�、�.基金賬戶在商業(yè)銀行辦理

　　Ⅳ.每個有效身份證件可以開立多個基金賬戶

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認(rèn)購及交易。個人投資者開立基金賬戶，需持本人身份證到證券注冊登記機(jī)構(gòu)辦理開戶手續(xù)。每個有效證件只允許開設(shè)1個基金賬戶。己開設(shè)證券賬戶的不能再重復(fù)開設(shè)基金賬戶。

　　73[單選題] 下列證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的行為中，符合要求的有(　)。

　　Ⅰ.從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動

　�、�.營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)

　�、�.技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)

　�、簦�風(fēng)險監(jiān)控人員不得承擔(dān)客戶資金托管業(yè)務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動;營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù);技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)。

　　74[單選題] 證券賬戶管理包括(　)。

　�、�.證券賬戶的開立

　�、�.證券賬戶掛失補(bǔ)辦

　�、�.證券賬戶注冊資料查詢與變更

　�、�.證券賬戶合并與注銷

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補(bǔ)辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。

　　75[單選題] 按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動的是(　)。

　�、�.從事內(nèi)幕交易

　　Ⅱ.買賣法律明文禁止買賣的證券

　�、�.接受或贈送禮物、回扣、補(bǔ)償或報酬等

　�、�.向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ4項均為從業(yè)人員不得從事的活動，除此之外，還有下列活動也不得從事：①利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場;②編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場;③損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益等。

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