第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　76[單選題] 基金銷售適用性管理制度包括(　)。

　�、�.對基金管理人進行審慎調查的方式和方法

　�、�.對基金產品和基金投資人進行匹配的方法

　　Ⅲ.對基金投資人風險承受能力進行調查的方式和方法

　�、�.基金銷售人員的監(jiān)管監(jiān)督和投訴機制

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：基金銷售機構建立基金銷售適用性管理制度，應當至少包括以下內容：①對基金管理人進行審慎調查的方式和方法;②對基金產品的風險等級進行設置，對基金產品進行風險評價的方式和方法;③對基金投資人風險承受能力進行調查和評價的方式和方法;④對基金產品和基金投資人進行匹配的方法。

　　77[單選題] 下列屬于現金替代類型的是(　)。

　�、�.可以現金替代

　�、�.選擇現金替代

　�、�.禁止現金替代

　　Ⅳ.必須現金替代

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：現金替代分為3種類型：禁止現金替代、可以現金替代和必須現金替代。

　　78[單選題] 下列關于證券公司賬戶體系的說法中，正確的是(　)。

　�、�.融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣

　　Ⅱ.客戶信用交易擔保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券

　�、�.融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金

　�、�.信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結算

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的資金結算。

　　79[單選題] 境內自然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶，申請人需提供的材料有(　)。

　�、�.繼承公證書

　　Ⅱ.證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件

　�、�.繼承人身份證原件及復印件

　�、�.證券賬戶卡原件及復印件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：自然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶需提供的材料有：申請人填寫股份非交易過戶申請表，并提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件、繼承人身份證原件及復印件、證券賬戶卡原件及復印件、股份托管證券營業(yè)部出具的所涉流通股份凍結證明。申請人委托他人代辦的，還應提供經公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復印件。

　　80[單選題] 下列屬于證券市場法律制度的是(　)。

　　Ⅰ.證券發(fā)行制度

　�、�.信息披露制度

　�、�.證券交易制度

　�、�.證券機構監(jiān)管制度

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券市場的法律制度包括：證券發(fā)行(包括證券發(fā)行的信息披露)、證券交易、上市公司的收購、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構、證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構以及法律責任等。

　　81[單選題] 中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據審慎監(jiān)管原則，要求財務顧問提供已按照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》的規(guī)定履行盡職調查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務顧問的(　)等方面進行非現場檢查或者現場檢查。

　　Ⅰ.公司治理

　�、�.內部控制

　　Ⅲ.風險狀況

　�、�.業(yè)務質量

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據審慎監(jiān)管原則，要求財務顧問提供已按照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》的規(guī)定履行盡職調查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務顧問的公司治理、內部控制、經營運作、風險狀況、從業(yè)活動等方面進行非現場檢查或者現場檢查。

　　82[單選題] 關于保本基金的宣傳推介，錯誤的是(　)。

　　Ⅰ.保本基金只能保證最低收益

　�、�.保本基金與銀行存款相似

　�、�.保本基金仍存在本金損失的風險

　�、�.保本基金與金融機構同業(yè)存款相似

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：保本基金宣傳推介時應當充分揭示保本基金的風險。說明投資者投資于保本基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或者存款類金融機構，并說明保本基金在極端情況下仍然存在本金損失的風險。

　　83[單選題] 下列屬于道德的特征的是(　)。

　�、�.道德具有差異性

　�、�.道德具有繼承性

　　Ⅲ.道德具有連續(xù)性

　�、�.道德具有具體性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：道德的特征：①道德具有差異性;②道德具有繼承性;③道德具有約束性;④道德具有具體性。

　　84[單選題] 證券經紀業(yè)務營銷人員在所服務證券公司的授權范圍內從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應(　)。

　�、�.如實向客戶傳遞所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息

　　Ⅱ.向客戶充分提示證券投資的風險

　�、�.清晰、準確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況

　�、�.要求客戶無論在任何情況下都應堅持從事證券投資活動

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券經紀業(yè)務營銷人員在所服務證券公司的授權范圍內從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應符合以下要求：①清晰、準確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況以及與證券投資和交易有關的政策法規(guī)、基礎知識、業(yè)務流程，幫助客戶樹立正確的投資理念，增強風險意識;②如實向客戶傳遞所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產品推介材料及有關信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關內容;③向客戶充分提示證券投資的風險，提示客戶不要超越自身風險承擔能力從事證券投資活動。

　　85[單選題] 證券公司從事財務顧問業(yè)務，應建立的制度有(　)。

　�、�.管理制度

　�、�.內部隔離制度

　�、�.盡職調查制度

　　Ⅳ.詢問制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司從事財務顧問業(yè)務，應當具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度，嚴格執(zhí)行風險控制和內部隔離制度;應當建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制。

　　86[單選題] 下列屬于基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中接觸到的秘密種類的是(　)。

　�、�.公開披露信息

　�、�.客戶資料

　　Ⅲ.內幕信息

　�、�.商業(yè)秘密

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中接觸到的秘密主要包括3類：①商業(yè)秘密;②客戶資料;③內幕信息。

　　87[單選題] 上海證券交易所市場A股和B股送股日程安排不同的日期有(　)。

　�、�.T日

　�、�.T+3日

　�、�.T-1日

　　Ⅳ.T+6日

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：上海證券交易所市場A股和B股送股日程安排不同的日期有：T+3日、T+6日。

　　88[單選題] 證券公司、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動時，禁止事項有(　)。

　�、�.代理投資人從事證券、期貨買賣

　�、�.向投資人承諾證券、期貨投資收益

　　Ⅲ.利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易

　�、�.與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動時，禁止事項包括：①代理投資人從事證券、期貨買賣;②向投資人承諾證券、期貨投資收益;③與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失;④為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券以及期貨;⑤利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易;⑥法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

　　89[單選題] 證券業(yè)從業(yè)人員的誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循的原則有(　)。

　　Ⅰ.真實

　　Ⅱ.準確

　�、�.公正

　　Ⅳ.合法

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循真實、準確、公正、規(guī)范的原則。

　　90[單選題] 下列選項中屬于基金客戶服務原則的是(　)。

　�、�.有效溝通原則

　　Ⅱ.收益第一原則

　�、�.專業(yè)規(guī)范原則

　�、�.客戶至上原則

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：基金客戶服務的原則包括：客戶至上原則、有效溝通原則、安全第一原則、專業(yè)規(guī)范原則。

　　91[單選題] 證券公司應當建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內，能夠隨時查詢的信息是(　)。

　�、�.委托記錄

　�、�.交易記錄

　　Ⅲ.證券和資金余額

　�、�.證券經紀人的姓名

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司應當建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內，能夠隨時查詢其委托記錄、交易記錄、證券和資金余額以及證券公司業(yè)務經辦人員和證券經紀人的姓名。執(zhí)業(yè)證書、證券經紀人證書編號等信息。

　　92[單選題] 下列屬于ETF聯接基金主要特征的是(　)。

　　Ⅰ.ETF聯接基金可以提供目前ETF不具備的定期定額等方式來借入ETF的運作

　�、�.聯接基金能參與ETF的套利

　　Ⅲ.聯接基金依附于主基金

　�、�.聯接基金不是基金中的基金(FOF)

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：聯接基金不能參與ETF的套利，發(fā)展聯接基金主要是為了做大指數基金的規(guī)模。聯接基金的目的不在于套利，而是通過把銀行渠道的資金引進來，做指數基金的規(guī)模，推動指數化投資。

　　93[單選題] 下列關于開放式股票基金的說法，正確的是(　)。

　　Ⅰ.非交易所交易的股票基金每天只進行一次凈值計算，因此每一交易日只有一個價格

　　Ⅱ.股票型基金60%以上的資產為股票資產

　�、�.與其他類型基金相比，股票基金的風險較高，但預期收益也較高

　�、�.開放式股票基金的價格在每一交易日內始終處于變化之中

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：每一個交易日股票基金只有一個價格，故第Ⅳ項表述錯誤。

　　94[單選題] 信息公開的內容包括(　)。

　�、�.上市公告書

　�、�.中期報告

　　Ⅲ.年度報告

　�、�.臨時報告

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：信息公開的內容包括上市公告書、中期報告、年度報告、臨時報告。

　　95[單選題] 中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機構依法對證券公司的經紀業(yè)務進行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括(　)。

　�、�.證券公司向監(jiān)管機構的報告制度

　　Ⅱ.定期巡視

　�、�.信息披露

　�、�.檢查制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機構依法對證券公司的經紀業(yè)務進行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括以下3個方面：①證券公司向監(jiān)管機構的報告制度;②信息披露;③檢查制度。

　　96[單選題] 證券公司經營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立(　)。

　�、�.融資專用資金賬戶

　　Ⅱ.融券專用證券賬戶

　�、�.客戶信用交易擔保資金賬戶

　　Ⅳ.信用交易資金交收賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司經營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。

　　97[單選題] 下列屬于我國基金信息披露制度體系的是(　)。

　�、�.基金信息披露的規(guī)范性文件

　�、�.基金信息披露的地方政策

　�、�.信息披露自律規(guī)則

　�、�.基金信息披露的國家法律

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：我國基金信息披露制度體系可分為國家法律、部門規(guī)章、規(guī)范性文件與自律規(guī)則4個層次。

　　98[單選題] 財務顧問及其財務顧問主辦人應當嚴格履行保密責任，不得利用職務之便買賣相關上市公司的證券或者牟取其他不當利益，并應當督促(　)嚴格保密，不得進行內幕交易。

　�、�.委托人的高級管理人員

　�、�.委托人的董事

　�、�.委托人的監(jiān)事

　�、�.委托人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：財務顧問及其財務顧問主辦人應當嚴格履行保密責任，不得利用職務之便買賣相關上市公司的證券或者牟取其他不當利益，并應當督促委托人、委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內幕信息知情人嚴格保密，不得進行內幕交易。

　　99[單選題] 證券公司建立健全證券經紀業(yè)務管理制度的目的包括(　)。

　�、�.對證券經紀業(yè)務實施集中統(tǒng)一管理

　�、�.防范公司與客戶之間的信息不對稱

　�、�.切實履行反洗錢義務

　　Ⅳ.防止出現損害客戶合法權益的行為

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司應當建立健全證券經紀業(yè)務管理制度，對證券經紀業(yè)務實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務，防止出現損害客戶合法權益的行為。

　　100[單選題] 下列屬于基金管理人內部控制基本要素的是(　)。

　�、�.控制環(huán)境

　　Ⅱ.風險評估

　�、�.信息溝通

　　Ⅳ.合規(guī)管理

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：基金管理人內部控制的基本要素包括控制環(huán)境、風險評估、控制活動、信息溝通和內部監(jiān)控。

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