71、 證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務應當建立健全內部管理制度，實現(xiàn)對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關業(yè)務檔案的保存期限自相關協(xié)議終止之日起不得少于(　　)年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　72、 證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在1個月內完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　73、 設立股份有限公司應由(　　)作為申請人。

　　A.董事會

　　B.監(jiān)事會

　　C.理事會

　　D.董事長

　　74、 (　　)是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業(yè)務的經營活動。

　　A.轉融券業(yè)務

　　B.轉融資業(yè)務

　　C.轉融通業(yè)務

　　D.轉融金業(yè)務

　　75、 下列關于財務顧問與委托人之間權利和義務的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.財務顧問應當與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權利和義務

　　B.接受委托的，財務顧問應當指定3名財務顧問主辦人負責

　　C.財務顧問應當建立盡職調查制度和具體工作規(guī)程，對上市公司并購重組活動進行充分、廣泛、合理的調查

　　D.委托人應當配合財務顧問進行盡職調查，提供相應的文件資料

　　76、 個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件不包括(　　)。

　　A.誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄

　　B.最近3年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人

　　C.最近2年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰

　　D.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?/P>

　　77、 下列選項中，不屬于證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時應當提交的文件的是(　　)。

　　A.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照

　　B.年檢申請報告

　　C.年度業(yè)務報告

　　D.經注冊會計師審計的財務會計報表

　　78、 下列關于客戶保證金存放的說法中，正確的是(　　)。

　　A.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結算賬戶內

　　B.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內

　　C.期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內

　　D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內

　　79、 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于(　　)。

　　A.結果犯

　　B.預測犯

　　C.原因犯

　　D.過程犯

　　80、涉及證券市場的法律、法規(guī)中，行政法規(guī)是由(　　)制定并頒布的。

　　A.全國人民代表大會

　　B.國務院

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.證券監(jiān)管部門

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