41、 取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬于(　　)情況的，可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。

　　A.未被機構(gòu)聘用

　　B.存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形

　　C.被中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定為證券市場禁入者

　　D.5年前受過輕微的刑事處罰

　　42、 下列不屬于利用未公開信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的是(　　)。

　　A.期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的

　　B.證券交易成交額累計在50萬元以上的

　　C.獲利或者避免損失數(shù)額累計在10萬元以上的

　　D.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動的

　　43、 證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時可要求有關(guān)機構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后(　　)日內(nèi)審核完畢。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　44、 已經(jīng)取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)(　　)年不在機構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　45、 禁止內(nèi)幕交易的主要措施是(　　)。

　　A.嚴(yán)格把關(guān)

　　B.責(zé)任到人

　　C.法律制裁

　　D.行業(yè)自律

　　46、 協(xié)會以外主體做出的、符合相關(guān)規(guī)定條件的獎勵信息，會員應(yīng)自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起(　　)個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　47、 (　　)按照證券公司增加常規(guī)業(yè)務(wù)種類的條件和程序，對證券公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格申請進(jìn)行審批。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.證券交易所

　　C.證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　D.中國證券監(jiān)督管理委員會總部

　　48、 股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量(　　)的，為發(fā)行失敗。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.70%

　　D.90%

　　49、 財務(wù)顧問不再符合《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定條件的，應(yīng)當(dāng)在(　　)個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會報告并依法進(jìn)行公告，由中國證券監(jiān)督管理委員會責(zé)令改正。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　50、 證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起(　　)個工作日內(nèi)，報送月度報告。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

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