91、 證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當在(　　)進行執(zhí)業(yè)注冊。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　D.證券公司

　　92、 下列關(guān)于股份有限公司董事會會議的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.董事會會議分為定期會議和臨時會議兩種

　　B.董事會定期會議，每年度至少召開4次會議

　　C.董事會召開臨時會議，其會議通知方式和通知時限，可由公司章程作出規(guī)定

　　D.董事會會議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行

　　93、 分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，要求有(　　)名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有(　　)名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

　　A.5;5

　　B.5;10

　　C.10;5

　　D.10;10

　　94、 財務(wù)顧問將申報文件報中國證券監(jiān)督管理委員會審核期間，委托人和財務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財務(wù)顧問和委托人應(yīng)當自終止之日起(　　)個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　95、 下列關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責任的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損害客戶合法利益的，應(yīng)當依法承擔民事責任

　　B.證券公司違反有關(guān)規(guī)定，擅自開辦客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，責令改正，并處以警告、罰款

　　C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以警告、罰款，并依法取消其高級管理人員任職資格或者證券從業(yè)資格

　　D.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反有關(guān)規(guī)定從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，中國證券業(yè)協(xié)會依照規(guī)定進行行政處罰

　　96、 《中華人民共和國證券法》規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，須經(jīng)(　　)批準。

　　A.證券交易所

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.證券公司

　　D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　97、 期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處(　　)的罰款。

　　A.1萬元以上5萬元以下

　　B.1萬元以上10萬元以下

　　C.5萬元以上10萬元以下

　　D.5萬元以上20萬元以下

　　98、 在誠信信息中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息效力期限為(　　)年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　99、 下列關(guān)于非法集資類犯罪的說法中，正確的是(　　)。

　　A.單位犯罪故意是單位成員個人的認識和意志

　　B.非法集資在形式上表現(xiàn)為一種勞務(wù)的運作過程

　　C.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準的集資行為

　　D.犯罪主體只包括單位

　　100、 參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在(　　)年內(nèi)不得參加資格考試。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

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