76、 個(gè)人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括(　　)。

　　A.誠實(shí)守信，品行良好，無不良誠信記錄

　　B.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人

　　C.最近2年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰

　　D.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

　　77、 下列選項(xiàng)中，不屬于證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)應(yīng)當(dāng)提交的文件的是(　　)。

　　A.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照

　　B.年檢申請報(bào)告

　　C.年度業(yè)務(wù)報(bào)告

　　D.經(jīng)注冊會計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)表

　　78、 下列關(guān)于客戶保證金存放的說法中，正確的是(　　)。

　　A.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)

　　B.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

　　C.期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)

　　D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

　　79、 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于(　　)。

　　A.結(jié)果犯

　　B.預(yù)測犯

　　C.原因犯

　　D.過程犯

　　80、涉及證券市場的法律、法規(guī)中，行政法規(guī)是由(　　)制定并頒布的。

　　A.全國人民代表大會

　　B.國務(wù)院

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.證券監(jiān)管部門

　　81、 財(cái)務(wù)顧問從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競爭，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問報(bào)酬，不得以明顯(　　)行業(yè)水平等不正當(dāng)競爭手段招攬業(yè)務(wù)。

　　A.低于

　　B.等于

　　C.高于

　　D.大于

　　82、 證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在(　　)個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　83、 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由(　　)進(jìn)行托管。

　　A.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

　　B.資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)

　　C.證券托管機(jī)構(gòu)

　　D.證券管理機(jī)構(gòu)

　　84、 取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，可以通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書，需要符合的條件是(　　)。

　　A.未被機(jī)構(gòu)聘用

　　B.存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形

　　C.被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者

　　D.最近3年未受過刑事處罰

　　85、 通過基金銷售人員從業(yè)考試即(　　)一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。

　　A.《證券市場基礎(chǔ)‘知識》

　　B.《證券投資基金》

　　C.《證券交易》

　　D.《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》

　　86、 取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬于(　　)情況的，可以通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。

　　A.未被機(jī)構(gòu)聘用

　　B.存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形

　　C.被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者

　　D.5年前受過輕微的刑事處罰

　　87、 下列選項(xiàng)中，不屬于融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中客戶信用賬戶的是(　　)。

　　A.客戶信用資金臺賬

　　B.融券專用證券賬戶

　　C.客戶信用證券賬戶

　　D.客戶信用資金賬戶

　　88、 《中華人民共和國公司法》規(guī)定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊資本的(　　)。

　　A.60%

　　B.50%

　　C.40%

　　D.30%

　　89、 證券發(fā)行和交易的原則不包括(　　)。

　　A.公開

　　B.公平

　　C.公正

　　D.互利

　　90、 證券公司向客戶出借資金供其買人證券或出具證券供其賣出的業(yè)務(wù)是指(　　)業(yè)務(wù)。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)

　　B.證券自營

　　C.融資融券

　　D.證券咨詢

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