31、 融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照(　　)的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。

　　A.“董事會(huì)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—分支機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)”

　　B.“董事會(huì)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—分支機(jī)構(gòu)”

　　C.“董事會(huì)—分支機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門”

　　D.“董事會(huì)—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—分支機(jī)構(gòu)”

　　32、 股份公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是股本總額不少于(　　)萬(wàn)元。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.5000

　　33、 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，實(shí)現(xiàn)對(duì)營(yíng)銷和服務(wù)過(guò)程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于(　　)年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　34、 證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊(cè)資本不少于人民幣(　　)億元。

　　A.10

　　B.20

　　C.50

　　D.60

　　35、 《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的，給予的處罰是(　　)。

　　A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金

　　B.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金

　　C.處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

　　D.處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金

　　36、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)，自受理之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

　　A.15

　　B.20

　　C.30

　　D.45

　　37、 下列選項(xiàng)中，不屬于能源期貨的是(　　)。

　　A.菜籽油

　　B.燃料油

　　C.汽油

　　D.原油

　　38、 證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)不包括(　　)。

　　A.籌集、管理和運(yùn)作基金

　　B.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施

　　C.監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作

　　D.組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作

　　39、 背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了(　　)。

　　A.獲取非法利潤(rùn)

　　B.獲取合法利潤(rùn)

　　C.違背受托義務(wù)

　　D.遵守受托義務(wù)

　　40、 基金份額持有人的權(quán)利不包括(　　)。

　　A.參與分配清算后的剩余財(cái)產(chǎn)

　　B.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

　　C.按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)

　　D.查閱或復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料

　　41、 取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬于(　　)情況的，可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。

　　A.未被機(jī)構(gòu)聘用

　　B.存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形

　　C.被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者

　　D.5年前受過(guò)輕微的刑事處罰

　　42、 下列不屬于利用未公開(kāi)信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的是(　　)。

　　A.期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬(wàn)元以上的

　　B.證券交易成交額累計(jì)在50萬(wàn)元以上的

　　C.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在10萬(wàn)元以上的

　　D.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)信息進(jìn)行交易活動(dòng)的

　　43、 證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后，通過(guò)系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后(　　)日內(nèi)審核完畢。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　44、 已經(jīng)取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)(　　)年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　45、 禁止內(nèi)幕交易的主要措施是(　　)。

　　A.嚴(yán)格把關(guān)

　　B.責(zé)任到人

　　C.法律制裁

　　D.行業(yè)自律

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