1、 有限責任公司的權(quán)力機關(guān)是(　　)。

　　A.股東會

　　B.董事會

　　C.監(jiān)事會

　　D.理事會

　　2、 會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起(　　)個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄。

　　A.2

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　3、 期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征是集中表現(xiàn)為期貨交易的(　　)。

　　A.場所固定

　　B.結(jié)算統(tǒng)一

　　C.保證金制度

　　D.商品特殊

　　4、 財務顧問主辦人應當具備的條件不包括(　　)。

　　A.參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格

　　B.所任職機構(gòu)同意推薦其擔任本機構(gòu)的財務顧問主辦人

　　C.最近12個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分

　　D.最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰

　　5、 犯集資詐騙罪的，處(　　)年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　6、 下列關(guān)于有限責任公司組織機構(gòu)的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.一般的有限責任公司，其組織機構(gòu)為股東會、董事會和監(jiān)事會

　　B.股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責任公司，其組織機構(gòu)為股東會、執(zhí)行董事和監(jiān)事

　　C.一人有限責任公司也要設股東會

　　D.國有獨資有限責任公司，其組織機構(gòu)為股東會、董事會和監(jiān)事會

　　7、 下列屬于融資融券業(yè)務集中管理原則的是(　　)。

　　A.證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金

　　B.證券公司融資融券業(yè)務的前、中、后臺應當相互分離、相互制約

　　C.證券公司對融資融券業(yè)務要實行集中統(tǒng)一管理

　　D.證券公司開展融資融券業(yè)務必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準

　　8、 證券公司辦理(　　)，由客戶自行行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應的義務。

　　A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務

　　B.集合資產(chǎn)管理業(yè)務

　　C.非限定性資產(chǎn)管理計劃

　　D.限定性資產(chǎn)管理計劃

　　9、 下列不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務市場準入管理方面法律法規(guī)的是(　　)。

　　A.《證券公司監(jiān)督管理條例》

　　B.《關(guān)于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》

　　C.《關(guān)于證券公司申請首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關(guān)問題的規(guī)定》

　　D.《證券公司融資融券業(yè)務內(nèi)部控制指引》

　　10、 下列屬于境內(nèi)法人申請開立證券賬戶相關(guān)內(nèi)容的是(　　)。

　　A.委托他人代辦的，需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復印件

　　B.客戶本人填寫“自然人證券賬戶注冊申請表”，并提交本人有效身份證明文件及復印件

　　C.客戶填寫“機構(gòu)證券賬戶注冊申請表”，并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書)及復印件或加蓋發(fā)證機關(guān)確認章的復印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件

　　D.客戶填寫“合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表”

　　11、 財務與會計人員應當正確處理財務會計工作與業(yè)務發(fā)展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關(guān)系，對存在潛在沖突的情形，應主動向(　　)說明，并提出合理處理利益沖突的建議。

　　A.所在機構(gòu)的管理層

　　B.行業(yè)自律組織

　　C.監(jiān)管機構(gòu)

　　D.國家司法機關(guān)

　　12、 保薦代表人應當遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應有的職業(yè)謹慎，保持和提高(　　)。

　　A.專業(yè)勝任能力

　　B.職業(yè)操守能力

　　C.道德水平

　　D.風險控制能力

　　13、 查詢申請符合規(guī)定條件、材料齊備的，中國證券業(yè)協(xié)會應自收到查詢申請之日起(　　)個工作日內(nèi)出具誠信報告。

　　A.2

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　14、 中國證監(jiān)會《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》對上市公司并購重組財務顧問業(yè)務作出規(guī)范，投資顧問是向(　　)提供投資建設，輔助投資者做出投資決策。

　　A.投資者

　　B.證券公司

　　C.證券交易所

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　15、 下列關(guān)于監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務監(jiān)管規(guī)定的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達到規(guī)定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令

　　B.融資融券交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應當按照業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告

　　C.負責客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應當按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會應當按照業(yè)務規(guī)則，對與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進行監(jiān)督

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