第 1 頁：選擇題

第 2 頁：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題

　　51、下列選項中，屬于另類投資的是()。Ⅰ.固定收益率資產(chǎn)Ⅱ.對沖基金Ⅲ.私募股權(quán)Ⅳ.大宗商品

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】另類投資，是指傳統(tǒng)公開市場交易的權(quán)益資產(chǎn)、固定收益類資產(chǎn)和貨幣類資產(chǎn)之外的投資類型。目前，另類投資沒有統(tǒng)一的定義，通常包括私募股權(quán)、房產(chǎn)與商鋪、礦業(yè)與能源、大宗商品、基礎(chǔ)設(shè)施、對沖基金、收藏市場等領(lǐng)域。

　　52、下列關(guān)于股票性質(zhì)的說法中，正確的是()。Ⅰ.股票是有價證券、要式證券Ⅱ.股票是證權(quán)證券、資本證券Ⅲ.股票是綜合權(quán)利證券Ⅳ.股票是物權(quán)證券、債權(quán)證券

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】股票具有以下性質(zhì)：股票是有價證券;股票是要式證券;股票是證權(quán)證券;股票是資本證券;股票是綜合權(quán)利證券，即股票既不屬于物權(quán)證券，也不屬于債權(quán)證券。

　　53、下列選項中，屬于內(nèi)在價值法的是()。Ⅰ.自由現(xiàn)金流量貼現(xiàn)模型Ⅱ.市盈率模型Ⅲ.股利貼現(xiàn)模型Ⅳ.超額收益貼現(xiàn)模型

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】內(nèi)在價值法又稱絕對價值法或收益貼現(xiàn)模型，是按照未來現(xiàn)金流的貼現(xiàn)對公司的內(nèi)在價值進(jìn)行評估。具體又分為股利貼現(xiàn)模型、自由現(xiàn)金流量貼現(xiàn)模型、超額收益貼現(xiàn)模型等。市盈率模型屬于相對價值法。

　　54、私募股權(quán)投資基金的組織結(jié)構(gòu)包括()。Ⅰ.信托制Ⅱ.無限責(zé)任制Ⅲ.有限合伙制Ⅳ.公司制

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： B

　　【解析】私募股權(quán)投資基金通常分為有限合伙制、公司制和信托制三種組織結(jié)構(gòu)。

　　55、按基金的投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為()。A.債券基金B(yǎng).股票基金，C.貨幣市場基金D.契約型基金

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】按基金的投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為債券基金、股票基金、貨幣市場基金等。

　　56、新一代的經(jīng)濟思維對經(jīng)濟危機的啟示有()。Ⅰ.必須建立最基本的社會福利框架，加強泛福利化體制Ⅱ.必須在完善的、獨立透明的法治基礎(chǔ)之上建立政府對金融市場的有效監(jiān)管體制Ⅲ.必須大力推進(jìn)文化領(lǐng)域的市場化，鼓勵實業(yè)投資Ⅳ.經(jīng)濟體系周期性調(diào)整結(jié)構(gòu)行業(yè)運行進(jìn)展

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ

　　正確答案： C

　　【解析】新一代的經(jīng)濟思維須在四個基本維度上創(chuàng)新以應(yīng)對金融危機：第一，必須建立最基本的社會福利框架，廢除泛福利化體制;第二，必須在完善的、獨立透明的法治基礎(chǔ)之上建立政府對金融市場的有效監(jiān)管體制;第三，必須大力推進(jìn)生產(chǎn)領(lǐng)域的市場化，鼓勵實業(yè)投資;第四，經(jīng)濟體系周期性調(diào)整結(jié)構(gòu)行業(yè)運行進(jìn)展。

　　57、下列屬于境外資產(chǎn)托管人條件的是()。Ⅰ.具備安全、高效的清算、交割能力Ⅱ.最近一個會計年度實收資本不少于10億美元或等值貨幣，并且托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣Ⅲ.有足夠熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專職人員Ⅳ.在中國大陸以外的國家或地區(qū)設(shè)立，受當(dāng)?shù)卣�府、金融或證券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： B

　　【解析】最近一個會計年度實收資本不少于10億美元或等值貨幣，“或”托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣。

　　58、下列中屬于債券基本性質(zhì)的是()。Ⅰ.債券屬于有價證券Ⅱ.債券是一種虛擬資本Ⅲ.債券是債權(quán)的表現(xiàn)Ⅳ.發(fā)行人必須在約定的時間付息還本

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】債券具有以下基本性質(zhì)：(1)債券屬于有價證券。(2)債券是一種虛擬資本。(3)債券是債權(quán)的表現(xiàn)。

　　59、下列選項中，屬于國際證監(jiān)會公布的證券監(jiān)管目標(biāo)的是()。Ⅰ.保護(hù)投資者Ⅱ.保證證券市場的公平、效率和透明Ⅲ.降低非系統(tǒng)風(fēng)險Ⅳ.降低系統(tǒng)性風(fēng)險

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】國際證監(jiān)會公布了證券監(jiān)管的三個目標(biāo)：(1)保護(hù)投資者。(2)保證證券市場的公平、效率和透明。(3)降低系統(tǒng)性風(fēng)險。

　　60、交易型開放式指數(shù)基金的特征包括()。Ⅰ.被動投資的指數(shù)型基金Ⅱ.獨特的實物申購、贖回機制Ⅲ.獨特的現(xiàn)金申購、贖回機制Ⅳ.實行一級市場與二級市場并存的交易制度

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】交易型開放式指數(shù)基金(ETF)是以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對象，依據(jù)構(gòu)成指數(shù)的證券種類和比例，采用完全復(fù)制或抽樣復(fù)制的方法進(jìn)行被動投資的指數(shù)型基金。ETF最大的特點是實物申購、贖回機制。ETF實行一級市場和二級市場并存的交易制度。

　　61、普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的法律上的限制，其一般原則包括()。Ⅰ.股份公司只能用留存收益支付紅利Ⅱ.紅利的支付不能減少其注冊資本Ⅲ.紅利的支付可以適當(dāng)減少其注冊資本Ⅳ.公司在無力償債時不能支付紅利

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的限制條件，其中在法律上的限制的一般原則包括：(1)股份公司只能用留存收益支付紅利。(2)紅利的支付不能減少其注冊資本。(3)公司在無力償債時不能支付紅利。

　　62、長期資本流動的主要方式包括()。Ⅰ.國際直接投資Ⅱ.銀行資金調(diào)撥Ⅲ.國際證券投資Ⅳ.國際貸款

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】長期資本流動包括國際直接投資、國際證券投資和國際貸款三種主要方式。

　　63、在自營業(yè)務(wù)運作流程方面，以下說法正確的是()。Ⅰ.董事會是自營業(yè)務(wù)的最高管理機構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略等Ⅱ.自營業(yè)務(wù)部門為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機構(gòu)，應(yīng)在投資決策機構(gòu)作出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)具體投資項目的決策和執(zhí)行工作Ⅲ.投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等Ⅳ.自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會-投資決策機構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制設(shè)立

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)，按照一定規(guī)則確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模，可承受的風(fēng)險限額等。

　　64、普通股股東的權(quán)利包括()。Ⅰ.出席股東大會，參與公司重大決策Ⅱ.查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務(wù)會計報告，有權(quán)對公司的經(jīng)營提出建議后者質(zhì)詢Ⅲ.在股份公司解散清算時，有權(quán)要求取得公司的剩余財產(chǎn)Ⅳ.依法轉(zhuǎn)讓其所擁有的公司股份

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】普通股股東的權(quán)利包括：(1)公司重大決策參與權(quán)。(2)公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)。(3)其他權(quán)利�！吨腥A人民共和國公司法》規(guī)定股東享有的其他權(quán)利主要有：第一，股東有權(quán)查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務(wù)會計報告，有權(quán)對公司的經(jīng)營提出建議或者質(zhì)詢;第二，股東持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓;第三，公司為增加注冊資本發(fā)行新股時，股東有權(quán)按照實繳的出資比例認(rèn)購新股。

　　65、持有區(qū)間收益中的收入回報包括()。Ⅰ.分紅Ⅱ.股票、債券、房地產(chǎn)等資產(chǎn)價格的增加/減少Ⅲ.利息Ⅳ.租金

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】投資者購買證券、基金等投資產(chǎn)品，關(guān)心的是在持有區(qū)間所獲得的收益率。持有區(qū)間所獲得的收益通常來源于兩部分：資產(chǎn)回報和收入回報。資產(chǎn)回報是指股票、債券、房地產(chǎn)等資產(chǎn)價格的增加/減少;而收入回報包括分紅、利息、租金等。

　　66、開放式基金份額變化的核算內(nèi)容包括基金份額的()。Ⅰ.申購Ⅱ.轉(zhuǎn)換Ⅲ.轉(zhuǎn)托管Ⅳ.贖回

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】開放式基金還須對基金份額的申購與贖回情況、轉(zhuǎn)入與轉(zhuǎn)出情況以及基金份額拆分進(jìn)行會計核算。

　　67、根據(jù)委托時效限制分類的委托指令有()。Ⅰ.當(dāng)日委托Ⅱ.整數(shù)委托Ⅲ.市價委托Ⅳ.開市委托

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： C

　　【解析】委托指令根據(jù)委托訂單的數(shù)量，分為整數(shù)委托和零數(shù)委托;根據(jù)買賣證券的方向，分為買進(jìn)委托和賣出委托;根據(jù)委托價格限制，分為市價委托和限價委托;根據(jù)委托時效限制，分為當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。

　　68、證券投資基金所應(yīng)支付的費用包括()。Ⅰ.基金銷售服務(wù)費Ⅱ.基金托管費Ⅲ.基金交易費Ⅳ.基金管理費

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】基金從設(shè)立到終止都要支付一定的費用。通常情況下，基金所支付的費用主要包括：(1)基金管理費。(2)基金托管費。(3)基金交易費。(4)基金運作費。(5)基金銷售服務(wù)費。

　　69、下列關(guān)于政府機構(gòu)的說法中，正確的是()。Ⅰ.參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控Ⅱ.我國國有資產(chǎn)管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會資源Ⅲ.中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量，進(jìn)行宏觀調(diào)控Ⅳ.可成立專門機構(gòu)參與證券市場交易，有利于減少理性的市場震蕩

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】出于維護(hù)金融穩(wěn)定的需要，政府還可成立或指定專門機構(gòu)參與證券市場交易，減少非理性的市場震蕩。

　　70、下列哪些因素變動會影響債券到期收益率()。Ⅰ.債券市場價格Ⅱ.市場利率Ⅲ.計息方式Ⅳ.票面利率

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】到期收益率的影響因素主要有以下四個：票面利率、債券市場價格、再投資收益率。

　　71、信用違約互換中的參考信用工具包括()。Ⅰ.債券Ⅱ.按揭貸款Ⅲ.按揭支持證券Ⅳ.各國國債

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】信用違約互換(CreditDefaultSwap，簡稱“CDS”)就是一方將購入的具有違約風(fēng)險的債務(wù)或債券中的違約風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給第三方(保險公司)。CDS交易參考的信用工具包括：按揭貸款、按揭支持證券、各國國債及公司債券或者債券組合、債券指數(shù)。

　　72、下列有關(guān)貨幣市場工具的表述，正確的是()。Ⅰ.期限在1年以內(nèi)(含1年)Ⅱ.本金安全性高，風(fēng)險較低Ⅲ.流動性差Ⅳ.大宗交易，主要由機構(gòu)投資者參與，個人投資者很少有機會參與買賣

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】貨幣市場工具具有以下特點：①均是債務(wù)契約;②期限在1年以內(nèi)(含1年);③流動性高;④大宗交易，主要由機構(gòu)投資者參與，個人投資者很少有機會參與買賣;⑤本金安全性高，風(fēng)險較低。

　　73、下列屬于股票特征的是()。Ⅰ.收益性Ⅱ.參與性Ⅲ.流動性Ⅳ.期限性

　　A、Ⅱ.ⅢⅣ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【解析】股票的特征包括：收益性、風(fēng)險性、流動性、永久性、參與性。

　　74、我國證券公司的組織形式可以是()。Ⅰ.有限責(zé)任公司Ⅱ.無限責(zé)任公司Ⅲ.股份有限公司Ⅳ.合伙

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】《中華人民共和國證券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人組織形式。

　　75、下列關(guān)于企業(yè)年金基金財產(chǎn)的投資范圍的表述中，正確的有()。Ⅰ.企業(yè)年金基金財產(chǎn)不得購買投資連結(jié)保險產(chǎn)品Ⅱ.企業(yè)年金基金財產(chǎn)可投資債券回購Ⅲ.企業(yè)年金基金財產(chǎn)可投資信用等級在投資級以上的金融債Ⅳ.企業(yè)年金基金財產(chǎn)限于境內(nèi)投資

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】企業(yè)年金基金財產(chǎn)限于境內(nèi)投資，投資范圍包括銀行存款、國債、中央銀行票據(jù)、債券回購、萬能保險產(chǎn)品、投資連結(jié)保險產(chǎn)品、證券投資基金、股票，以及信用等級在投資級以上的金融債、企業(yè)(公司)債、可轉(zhuǎn)換債(含分離交易可轉(zhuǎn)換債)、短期融資券和中期票據(jù)等金融產(chǎn)品。

　　76、下列屬于銀行間債券市場中介服務(wù)機構(gòu)的是()。Ⅰ.政策性銀行Ⅱ.中央結(jié)算公司Ⅲ.全國銀行間同業(yè)拆借中心Ⅳ.上海清算所

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： A

　　【解析】銀行間債券市場的中介服務(wù)機構(gòu)主要是全國銀行間同業(yè)拆借中心、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(簡稱中央結(jié)算公司)和銀行間市場清算所股份有限公司(簡稱上海清算所)。

　　77、設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。Ⅰ.注冊資本不低于5000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本Ⅱ.主要股東最近5年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣Ⅲ.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)Ⅳ.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，并具備下列條件：(1)有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。(2)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。(3)主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣。(4)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)。(5)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。(6)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度。(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　78、金融期貨的交易制度主要包括()。Ⅰ.集中交易制度Ⅱ.大戶報告制度Ⅲ.限倉制度Ⅳ.每日價格波動限制及斷路器規(guī)則

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】金融期貨的主要交易制度包括：(1)集中交易制度。(2)標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對沖機制。(3)保證金制度。(4)結(jié)算所和無負(fù)債結(jié)算制度。(5)限倉制度。(6)大戶報告制度。(7)每日價格波動限制及斷路器規(guī)則。(8)強行平倉制度。(9)強制減倉制度。

　　79、債券的有價證券屬性主要表現(xiàn)為()。Ⅰ.債券可贖回Ⅱ.債券本身有一定的面值、Ⅲ.持有債券可按期取得利息Ⅳ.債券是虛擬資本

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】債券屬于有價證券，主要表現(xiàn)為：(1)債券反映和代表一定的價值，其本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)。(2)持有債券可按期取得利息，利息也是債券投資者收益的價值表現(xiàn)。(3)債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移。

　　80、基金與股票的區(qū)別在于()。Ⅰ.反映的經(jīng)濟關(guān)系不同Ⅱ.籌集資金的投向不同Ⅲ.收益風(fēng)險水平不同Ⅳ.投資數(shù)量不同

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】證券投資基金與股票的區(qū)別包括：(1)反映的經(jīng)濟關(guān)系不同。(2)所籌集資金的投向不同。(3)收益風(fēng)險水平不同。

　　81、證券公司的()必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。Ⅰ.變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人Ⅱ.設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu)Ⅲ.變更公司章程中的一般條款Ⅳ.變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】證券公司的下列行為必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)：證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu);變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本;變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人;變更公司章程中的重要條款;合并、分立、變更公司形式;停業(yè)、解散、破產(chǎn);證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)。

　　82、下列不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險的是()。Ⅰ.財務(wù)風(fēng)險Ⅱ.經(jīng)營風(fēng)險Ⅲ.利率風(fēng)險Ⅳ.流動性風(fēng)險

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】系統(tǒng)性風(fēng)險，也可稱為市場風(fēng)險，是由經(jīng)濟環(huán)境因素的變化引起的整個金融市場的不確定性的加強，其沖擊是屬于全面性的，主要包括經(jīng)濟增長、利率、匯率與物價波動，以及政治因素的干擾等。非系統(tǒng)性風(fēng)險是由于公司特定經(jīng)營環(huán)境或特定事件變化引起的不確定性的加強，只對個別公司的證券產(chǎn)生影響，是公司特有的風(fēng)險，主要包括財務(wù)風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險和流動性風(fēng)險。

　　83、金融租賃是指出租人收取一定租金，讓渡一個時期固定資產(chǎn)()的交易。Ⅰ.所有權(quán)Ⅱ.占有權(quán)Ⅲ.使用權(quán)Ⅳ.收益權(quán)

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】金融租賃指由出租人根據(jù)承租人的請求，按雙方事先的合同約定，向承租人指定的出賣人，購買承租人指定的固定資產(chǎn)，在出租人擁有該固定資產(chǎn)所有權(quán)的前提下，以承租人支付所有租金為條件，將一個時期的該固定資產(chǎn)的占有、使用和收益權(quán)讓渡給承租人。

　　84、市場風(fēng)險的類型包括()。Ⅰ.購買力風(fēng)險Ⅱ.流動性風(fēng)險Ⅲ.匯率風(fēng)險Ⅳ.政策風(fēng)險

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】市場風(fēng)險包括政策風(fēng)險、景氣周期波動風(fēng)險、利率風(fēng)險、購買力風(fēng)險、匯率風(fēng)險等。

　　85、金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別包括()。Ⅰ.基礎(chǔ)資產(chǎn)不同Ⅱ.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同Ⅲ.盈虧特點不同Ⅳ.履約保證不同

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別：(1)基礎(chǔ)資產(chǎn)不同。(2)交易者權(quán)利與義務(wù)的對稱性不同。(3)履約保證不同。(4)現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同。(5)盈虧特點不同。(6)套期保值的作用與效果不同。

　　86、關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列說法中正確的是().Ⅰ.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場外交易、網(wǎng)下申購等特殊交易Ⅱ.證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時向證券交易所報告Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅳ.證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時向公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告.

　　87、信托市場的主體即為信托當(dāng)事人。信托當(dāng)事人包括()。Ⅰ.信托關(guān)系人Ⅱ.信托委托人Ⅲ.信托受托人Ⅳ.信托受益人

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ

　　正確答案： B

　　【解析】信托當(dāng)事人包括信托委托人、受托人和受益人。

　　88、下列關(guān)于上市開放式基金(LOF)的描述中，正確的是()。Ⅰ.可以在場外市場進(jìn)行基金份額申購、贖回Ⅱ.可通過份額轉(zhuǎn)托管機制將場外市場與場內(nèi)市場有機地聯(lián)系在一起Ⅲ.LOF必須采用指數(shù)基金模式Ⅳ.就產(chǎn)品特性看，深圳證券交易所推出的LOF在世界范圍內(nèi)具有首創(chuàng)性

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】LOF與ETF相區(qū)別，LOF不一定采用指數(shù)基金模式，也可以是主動管理型基金;同時，申購和贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行。

　　89、關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的程序，下列說法中正確的是().Ⅰ.標(biāo)準(zhǔn)券余額不足的，債券回購的申報無效Ⅱ.債券回購交易申報中，融資方按“買入”予以申報，融券方按“賣出”予以申報Ⅲ.當(dāng)日申報轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日不得賣出Ⅳ.債券回購到期日，融資方可以通過證券交易所交易系統(tǒng)，將相應(yīng)的質(zhì)押券申報轉(zhuǎn)回原證券賬戶，也可以申報繼續(xù)用于債券回購交易

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】當(dāng)日申報轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日可以賣出。

　　90、國務(wù)院頒布《證券投資基金管理暫行辦法》后，最先設(shè)立的兩個基金是()。Ⅰ.基金興華Ⅱ.基金金泰Ⅲ.基金安信Ⅳ.基金開元

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】1998年3月，兩只封閉式基金——基金金泰、基金開元設(shè)立，分別由國泰基金管理公司和南方基金管理公司管理。

　　91、下列關(guān)于特殊類型基金的說法中，正確的有)。(Ⅰ.QDII基金是指在一國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金Ⅱ.分級基金又被稱為“結(jié)構(gòu)型基金”“可分離交易基金”Ⅲ.ETF最大的特點是實物申購、贖回機制Ⅳ.LOF會出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價交易的現(xiàn)象

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】LOF所具有的可以在場內(nèi)外申購、贖回，以及場內(nèi)外轉(zhuǎn)托管的制度安排，使LOF不會出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價交易的現(xiàn)象。

　　92、客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)時，向證券公司營業(yè)部提交的相關(guān)材料中包括()。Ⅰ.已在營業(yè)部開立的客戶證券賬戶Ⅱ.客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明Ⅲ.融資專用資金賬戶Ⅳ.已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】考察客戶申請融資融券時應(yīng)提供的材料。

　　93、現(xiàn)金流量表的基本結(jié)構(gòu)包括()。Ⅰ.合作貿(mào)易活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量Ⅱ.籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量Ⅲ.投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量Ⅳ.經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】現(xiàn)金流量表的基本結(jié)構(gòu)分為三部分，即經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量、投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量、籌資(也稱融資)活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量。

　　94、下列關(guān)于政府債券特征的說法中，正確的有()。Ⅰ.政府債券是國家信用的體現(xiàn)，安全性高Ⅱ.政府債券競爭力強，市場屬性好，一般僅在證券交易所上市交易Ⅲ.政府債券收益比較穩(wěn)定Ⅳ.政府債券可以享受免稅待遇

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】政府債券是一國政府的債務(wù)，它的發(fā)行量一般都非常大，同時，由于政府債券的信用好、競爭力強、市場屬性好，因此許多國家政府債券的二級市場十分發(fā)達(dá)，一般不僅允許在證券交易所上市交易，還允許在場外市場進(jìn)行買賣。

　　95、金融衍生產(chǎn)品是指以杠桿或信用交易為特征，在傳統(tǒng)的金融產(chǎn)品的基礎(chǔ)上派生出來的具有新的價值的金融工具，它包括()。Ⅰ.股票Ⅱ.互換Ⅲ.基金Ⅳ.遠(yuǎn)期

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】金融衍生產(chǎn)品是指以杠桿或信用交易為特征，在傳統(tǒng)的金融產(chǎn)品(如貨幣、債券、股票等)的基礎(chǔ)上派生出來的具有新的價值的金融工具(如期貨合同、期權(quán)合同、互換及遠(yuǎn)期協(xié)議合同等)。

　　96、下列選項中，屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點的是()。Ⅰ.證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(wù)Ⅱ.具體的投資方向在資產(chǎn)管理合同中約定Ⅲ.適用于為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅳ.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點有：(1)證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(wù)。(2)具體的投資方向在資產(chǎn)管理合同中約定。(3)必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行。

　　97、影響股價變動的基本因素包括()。Ⅰ.宏觀經(jīng)濟與政策因素Ⅱ.行業(yè)與部門因素Ⅲ.公司經(jīng)營狀況Ⅳ.人為操縱因素

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】影響股價變動的三個基本因素包括：(1)公司經(jīng)營狀況。(2)行業(yè)與部門因素。(3)宏觀經(jīng)濟與政策因素。

　　98、下列各項中，我國證券賬戶的種類有()。Ⅰ.人民幣普通股票賬戶Ⅱ.人民幣特種股票賬戶Ⅲ.證券投資基金賬戶Ⅳ.權(quán)證交易賬戶

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】按交易場所，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶;按用途，證券賬戶可以劃分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶和其他賬戶等。

　　99、基金從設(shè)立到終止都要支付一定的費用，它們包括()等。Ⅰ.基金交易費Ⅱ.基金管理費Ⅲ.基金運作費Ⅳ.基金托管費

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】基金從設(shè)立到終止都要支付一定的費用。通常情況下，基金所支付的費用主要包括：(1)基金管理費。(2)基金托管費。(3)基金交易費。(4)基金運作費。(5)基金銷售服務(wù)費。

　　100、下列屬于證券交易所理事會的職責(zé)的是()。Ⅰ.執(zhí)行會員大會的決議Ⅱ.選舉和罷免會員理事Ⅲ.制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則Ⅳ.審定總經(jīng)理提出的工作計劃

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】根據(jù)《中華人民共和國證券法》和《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所設(shè)理事會，理事會是證券交易所的決策機構(gòu)，其主要職責(zé)是：(1)執(zhí)行會員大會的決議：(2)制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則.(3)審定總經(jīng)理提出的工作計劃。(4)審定總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算、決算方案。(5)審定對會員的接納。(6)審定對會員的處分。(7)根據(jù)需要決定專門委員會的設(shè)置。(8)會員大會授予的其他職責(zé)。

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