>>>關(guān)注萬(wàn)題庫(kù)證從資格考試微信，下載考前預(yù)測(cè)試題！

　　點(diǎn)擊查看：2018年5月證劵從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》提分試題匯總

　　一、單項(xiàng)選擇題(每題0.5分)

　　1.同業(yè)拆借市場(chǎng)在金融市場(chǎng)體系中屬于(　D　)范疇。

　　A.資本市場(chǎng)B.中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)　C.貸款市場(chǎng)　D.貨幣市場(chǎng)

　　2.下列各項(xiàng)中，屬于資本市場(chǎng)的是(　D　)。

　　A.商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)來(lái)源: 網(wǎng)B.拆借市場(chǎng)C.黃金市場(chǎng)D.一年以上的信貸市場(chǎng)

　　3.下列各項(xiàng)中，不屬于證券市場(chǎng)特征的是(　D　)。

　　A.價(jià)值直接交換的場(chǎng)所B.財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所

　　C.風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所D.收益直接交換的場(chǎng)所

　　4.證券市場(chǎng)按橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以分為(　A　)。

　　A.股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和基金市場(chǎng)B.主板市場(chǎng)和二板市場(chǎng)

　　C.有形市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng)　D.國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)

　　5.將證券市場(chǎng)分為一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)的劃分依據(jù)是(　C　)。

　　A.品種結(jié)構(gòu)B.上市公司規(guī)模C.層次結(jié)構(gòu)D.交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)

　　6.下列關(guān)于虛擬資本的說(shuō)法中，不正確的是(　D　)。

　　A.以有價(jià)證券形式存在B.獨(dú)立于實(shí)際資本之外

　　C.本身不能在生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)揮作用D.虛擬資本的價(jià)格總額等于真實(shí)資本的賬面價(jià)格

　　8.保險(xiǎn)公司進(jìn)行證券投資時(shí)主要考慮的因素是(　A　)。

　　A.本金安全和收人穩(wěn)定　B.提高流動(dòng)性和分散風(fēng)險(xiǎn)C.調(diào)劑資金余缺　D.籌集資金

　　10.下列關(guān)于證券投資基金的描述中，正確的是(　C　)。

　　A.由基金托管人管理　B.福利基金、科技發(fā)展基金等都屬于證券投資基金

　　C.通過(guò)公開發(fā)售基金份額籌集資金　D.由社會(huì)保障基金和社會(huì)保險(xiǎn)基金組成

　　11.外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易的申請(qǐng)可由(　A)受理。

　　A.證券交易所　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)　C.國(guó)務(wù)院　D.國(guó)家外匯管理局

　　12.1984年11月，(　C　)在東京公開發(fā)行200億日元債券，標(biāo)志著中國(guó)正式進(jìn)入國(guó)際債券市場(chǎng)。

　　A.中國(guó)工商銀行B.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行C.中國(guó)銀行D.中國(guó)建設(shè)銀行

　　13.我國(guó)自(　C)年開始發(fā)行境外上市外資股(H股、N股等)。

　　A.1991B.1992C.1993D.1994

　　14.國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展的停滯階段是指(　B　)。

　　A.20世紀(jì)初　B.1929—1933年C.20世紀(jì)60年代　D.20世紀(jì)70年代

　　15.下列關(guān)于股票的永久性的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　B　)。

　　A.股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系

　　B.永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是變化的 C.股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份

　　D.對(duì)于股份公司來(lái)說(shuō)，由于股東不能要求退股，所以通過(guò)發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本

　　19.普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，普通股股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件是(　B　)。

　　A.出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)　B.公司解散清算之時(shí)

　　C.公司連續(xù)3年虧損　D.股東大會(huì)作出減少公司注冊(cè)資本的決議

　　20.(　B　)是指在發(fā)行后一定時(shí)期可按特定的贖買價(jià)格由發(fā)行公司收回的優(yōu)先股票。

　　A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票　B.可贖回優(yōu)先股票　C.積累優(yōu)先股票　D.參與優(yōu)先股票

　　21.(　B　)是指發(fā)行后，在一定條件下允許持有者將它轉(zhuǎn)換成其他種類股票的優(yōu)先股票。

　　A.參與優(yōu)先股票　B.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票　C.非參與優(yōu)先股票　D.不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

　　22.境外上市外資股一般采取(A　)的形式。

　　A.記名股票　B.不記名股票　C.優(yōu)先股　D.非流通股票

　　23.按照計(jì)息方式的不同，附息債券可細(xì)分為(　B　)。

　　A.固定利率債券、浮動(dòng)利率債券和緩息債券　B.固定利率債券和浮動(dòng)利率債券

　　C.緩息債券和即期債券　D.累積債券和非累積債券

　　24.(　B　)是指?jìng)�券的利率在最低票面利率的基礎(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準(zhǔn)利率予以定期調(diào)整。

　　A.固定利率債券　B.浮動(dòng)利率債券C.緩息債券D.息票累積債券

　　25.下列關(guān)于憑證式債券的論述中，錯(cuò)誤的是(A)。

　　A.憑證式債券是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式的債券來(lái)源：

　　B.我國(guó)的憑證式國(guó)債通過(guò)各銀行儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)和財(cái)政部門國(guó)債服務(wù)部面向社會(huì)發(fā)行

　　C.券面上不印制票面金額，而是根據(jù)認(rèn)購(gòu)者的認(rèn)購(gòu)額填寫實(shí)際的繳款金額

　　D.可記名、掛失，不能上市流通，從購(gòu)買之日起計(jì)息

　　26.下列說(shuō)法中，正確的是(　C　)。

　　A.股票是虛擬資本，而債券不是　B.債券是虛擬資本，而股票不是

　　C.股票和債券都是虛擬資本D.股票和債券都是真實(shí)資本

　　27.如果市場(chǎng)是有效率的，那么，債券的平均利率和股票的平均收益率會(huì)(　A　)。

　　A.大體上接近　B.不會(huì)接近　C.股票的平均收益率會(huì)較高　D.債券的平均利率較高

　　28.許多因素會(huì)影響債券的轉(zhuǎn)讓價(jià)格，其中最為重要的是(　A　)。

　　A.市場(chǎng)利率　B.股票價(jià)格　C.市場(chǎng)匯率　D.其他債券價(jià)格

　　29.下列各項(xiàng)中，可以避開利率風(fēng)險(xiǎn)的債券是(　A　)。

　　A.浮動(dòng)利率債券B.固定利率債券C.息票累計(jì)債券　D.附息債券

　　30.財(cái)政部于1998年8月18日向四大國(guó)有商業(yè)銀行定向發(fā)行2700億元記賬式附息國(guó)債，期限為30年，年利率為7.2%，所籌資金專項(xiàng)用于撥補(bǔ)四大國(guó)有商業(yè)銀行資本金。該國(guó)債屬于(　D　)。

　　A.國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債　B.財(cái)政債券C.長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債D.特別國(guó)債

　　31.我國(guó)在亞洲金融危機(jī)之后，為啟動(dòng)內(nèi)需而發(fā)行大量的國(guó)債，從使用方向來(lái)看屬于(　A　)。

　　A.建設(shè)國(guó)債　B.特種國(guó)債　C.赤字國(guó)債　D.戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債

　　32.下列關(guān)于地方政府債券的論述中，錯(cuò)誤的是(　B　)。

　　A.地方政府債券通常可以分為一般債券和專項(xiàng)債券

　　B.收益?zhèn)�券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券

　　C.專項(xiàng)債券是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券

　　D.地方政府債券簡(jiǎn)稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”

　　33.我國(guó)的國(guó)債是指(　A　)代表國(guó)家發(fā)行的國(guó)家公債。

　　A.財(cái)政部B.國(guó)務(wù)院C.中國(guó)人民銀行D.國(guó)資委

　　34.2007年，我國(guó)財(cái)政部發(fā)行15500億元人民幣特別國(guó)債的目的是(D　)。

　　A.增加國(guó)有商業(yè)銀行的資本金　B.彌補(bǔ)政府赤字壇C.擴(kuò)大公共開支　D.購(gòu)買美元外匯

　　35.在我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行的整頓期，企業(yè)債券的一個(gè)重要特點(diǎn)就是品種大大減少，我國(guó)企業(yè)債券歸納為(　B　)兩個(gè)品種。

　　A.工業(yè)企業(yè)債券和商業(yè)企業(yè)債券　B.中央企業(yè)債券和地方企業(yè)債券

　　C.外資企業(yè)債券和內(nèi)資企業(yè)債券　D.國(guó)有企業(yè)債券和集體企業(yè)債券

　　37.可轉(zhuǎn)換債券的理論價(jià)值是(　B　)。

　　A.未來(lái)一系列債息收入的現(xiàn)值B.未來(lái)一系列債息收入與轉(zhuǎn)換價(jià)值的現(xiàn)值

　　C.未來(lái)一系列債息收入與轉(zhuǎn)換價(jià)值的終值　D.未來(lái)的轉(zhuǎn)換價(jià)值

　　38.允許權(quán)證持有人以與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購(gòu)買額外債券的債券是(　D　)。

　　A.雙貨幣債券　B.可轉(zhuǎn)換歐洲債券　C.附權(quán)益權(quán)證債券　D.附債務(wù)權(quán)證債券

　　39.根據(jù)投資對(duì)象的不同，證券投資基金的劃分類別不包括(C　)。

　　A.股票基金　B.國(guó)債基金　C.債券基金　D.指數(shù)基金

　　40.根據(jù)投資目標(biāo)劃分的證券投資基金不包括(　C　)。

　　A.成長(zhǎng)型基金　B.收入型基金　C.期權(quán)基金　D.平衡型基金

　　41.第一家證券投資基金誕生于(　B　)。

　　A.美國(guó)　B.英國(guó)　C.德國(guó)　D.法國(guó)

　　42.以法律形式確認(rèn)了證券投資基金在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用的時(shí)間是(D　)年。A.1991　B.1993　C.2000　D.2004

　　43.契約型基金投資者實(shí)際上是(　C　)。

　　A.經(jīng)營(yíng)人　B.監(jiān)管人　C.受益人　D.受托人

　　44.下列各項(xiàng)中，不屬于托管人更換的條件是(　B　)。

　　A.被依法取消托管人資格　B.收益連續(xù)半年下降　C.被基金份額持有人大會(huì)解任

　　D.基金托管人解散或破產(chǎn)

　　45.基金估值時(shí)，其所持有的配股權(quán)證，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止(　A　)。

　　A.按市價(jià)高于配股價(jià)的差額估值　B.按該股的市價(jià)估值C.按配股價(jià)估值D.暫不估值

　　46.基金銷售過(guò)程中發(fā)生的不需要基金投資者自己承擔(dān)的費(fèi)用是(　B　)。

　　A.認(rèn)購(gòu)費(fèi)　B.信息披露費(fèi)　C.申購(gòu)費(fèi)　D.基金轉(zhuǎn)換費(fèi)

　　47.下列各項(xiàng)中，屬于基金定期報(bào)告的文件是(　A　)。來(lái)源：

　　A.基金資產(chǎn)凈值公告　B.開放式基金公開說(shuō)明書　C.基金持有人大會(huì)決議　D.澄清公告

　　48.期貨交易所通常對(duì)每個(gè)交易時(shí)段允許的最大波動(dòng)范圍作出規(guī)定，一旦達(dá)到漲(跌)幅限制，則高于(低于該價(jià)格的多頭(空頭)委托無(wú)效的規(guī)定是(　C　)。

　　A.無(wú)負(fù)債結(jié)算制度　B.每日價(jià)格波動(dòng)限制　C.斷路器規(guī)則　D.限倉(cāng)制度

　　49.履約價(jià)值也稱(　A　)，也就是期權(quán)的買方如果立即執(zhí)行期權(quán)所能獲得的收益。

　　A.內(nèi)在價(jià)值B.時(shí)間價(jià)值C.內(nèi)在價(jià)值和時(shí)間價(jià)值D.期權(quán)費(fèi)

　　50.外國(guó)公司股票在美國(guó)上市通常采用(　B　)的形式。

　　A.股票B.存托憑證C.認(rèn)股權(quán)證D.股票期權(quán)

掃描/長(zhǎng)按二維碼幫助證券從業(yè)考試通關(guān)

了解2018證從報(bào)考資訊

下載2018核心考點(diǎn)講義

了解2018各科通關(guān)技巧

下載各科歷年真題試卷

證券從業(yè)萬(wàn)題庫(kù) | 微信搜索"萬(wàn)題庫(kù)證從資格考試"

　　相關(guān)推薦：

　　2018年證券從業(yè)資格考試必做試題匯總（統(tǒng)考）

　　2018年證券從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)資料匯總（各科目）

　　考試吧特別策劃：2018證券從業(yè)資格考試報(bào)考指南

　　2018證券從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間※2018證券從業(yè)資格考試時(shí)間

　　關(guān)注萬(wàn)題庫(kù)證從資格考試微信 讓你輕松通過(guò)考試！

　　歷年證券從業(yè)資格真題及答案|解析|估分|下載