第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題

　　51[單選題] 關于對話報價的說法正確的是(　　)。

　�、�.對話報價是“討價還價”過程的開始

　�、�.對話報價的要素比公開報價多

　　Ⅲ.對話報價是參與者為表明自身交易意向而面向市場做出的，不可直接確認成交的報價

　�、�.對話報價可點擊確認成交，無須向交易對手方報價

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：公開報價是參與者為表明自身交易意向而面向市場做出的，不可直接確認成交的報價;對話報價是指交易過程中向特定交易成員的交易員所做的報價。對話報價的要素比公開報價的要素多了債券待償期、對手方和對手方交易員3個要素。

　　52[單選題] 商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應具備的條件有(　　)。

　�、�.具有良好的公司治理機制Ⅱ.核心資本充足率不低于4%

　�、�.最近3年連續(xù)盈利Ⅳ.貸款損失準備計提充足

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應具備以下條件：具有良好的公司治理機制;核心資本充足率不低于4%;最近3年連續(xù)盈利;貸款損失準備計提充足;風險監(jiān)管指標符合監(jiān)管機構的有關規(guī)定;最近3年沒有重大違法、違規(guī)行為;中國人民銀行要求的其他條件。

　　53[單選題] 股權分置改革的完成標志著(　　)等一系列問題初步得到解決，也是推進我國資本市場國際化進程的重要一步，對我國證券市場產(chǎn)生了深刻而積極的影響。

　�、�.國有資產(chǎn)管理體制改革Ⅱ.歷史遺留的制度性缺陷

　�、�.被扭曲的證券市場定價機制Ⅳ.公司治理缺乏共同利益基礎

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：股權分置改革的完成標志著國有資產(chǎn)管理體制改革、歷史遺留的制度性缺陷、被扭曲的證券市場定價機制、公司治理缺乏共同利益基礎等一系列問題初步得到解決，也是推進我國資本市場國際化進程的重要一步，對我國證券市場產(chǎn)生了深刻而積極的影響。

　　54[單選題] 募集資金數(shù)額和投資項目應當與發(fā)行人現(xiàn)有(　　)及未來資本支出規(guī)劃等相適應。

　�、�.生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模Ⅱ.財務狀況

　　Ⅲ.技術水平Ⅳ.管理能力

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：募集資金數(shù)額和投資項目應當與發(fā)行人現(xiàn)有生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模、財務狀況、技術水平、管理能力及未來資本支出規(guī)劃等相適應。

　　55[單選題] 下列選項中屬于可交換公司債券與可轉換公司債券不同點的有(　　)。

　�、�.發(fā)債主體和償債主體不同Ⅱ.發(fā)債目的不同

　　Ⅲ.所換股份的來源不同Ⅳ.對公司股本的影響不同

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：可交換公司債券與可轉換公司債券的不同點包括發(fā)債主體和償債主體不同、發(fā)債目的不同、所換股份的來源不同、對公司股本的影響不同、抵押擔保方式不同、轉股價的確定方式不同、轉股價的向下修正方式不同。

　　56[單選題] 我國《證券法》規(guī)定，投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有(　　)行為。

　�、�.代理委托人從事證券投資

　�、�.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失

　�、�.買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票

　�、�.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：我國《證券法》規(guī)定，投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有下列行為： (1)代理委托人從事證券投資。

　　(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失。

　　(3)買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票。

　　(4)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息。

　　(5)法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。因以上行為給投資者造成損失的，依法承擔賠償責任。

　　57[單選題] 風險管理的原則包括(　　)。

　�、�.全面風險管理原則Ⅱ.集中管理原則

　　Ⅲ.垂直管理原則Ⅳ.關聯(lián)性原則

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：風險管理的原則包括全面風險管理原則、集中管理原則、垂直管理原則、獨立性原則。

　　58[單選題] RQFII試點業(yè)務與QFII的主要區(qū)別在于(　　)。

　�、�.募集的投資資金是人民幣而不是外匯

　　Ⅱ.RQFII機構限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的香港子公司

　�、�.投資的范圍由交易所市場的人民幣金融工具擴展到銀行間債券市場

　�、�.在完善統(tǒng)計監(jiān)測的前提下，盡可能地簡化和便利對RQFII的投資額度及跨境資金收支管理

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：RQFII試點業(yè)務與QFII的主要區(qū)別在于：第一，募集的投資資金是人民幣而不是外匯;第二，RQFII機構限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的香港子公司;第三，投資的范圍由交易所市場的人民幣金融工具擴展到銀行間債券市場;第四，在完善統(tǒng)計監(jiān)測的前提下，盡可能地簡化和便利對RQFII的投資額度及跨境資金收支管理。

　　59[單選題] 第一次工業(yè)革命，推動了金融市場要素的形成與發(fā)展。其主要表現(xiàn)有(　　)。

　�、�.推動了計算機工具的發(fā)展

　�、�.推動了歐洲大陸金融體系的發(fā)展

　�、�.推動了歐洲大陸金融工具的發(fā)展

　　Ⅳ.推動了歐洲大陸證券交易所的發(fā)展

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：1540—1640年的第一次工業(yè)革命，推動了金融市場要素的形成與發(fā)展。其主要表現(xiàn)有三：一是，推動了歐洲大陸金融體系的發(fā)展。14世紀與15世紀之交，歐洲大陸，尤其是西歐各國的銀行業(yè)如雨后春筍般建立起來。二是，推動了歐洲大陸金融工具的發(fā)展。與歐洲經(jīng)濟貿(mào)易發(fā)展相聯(lián)系，票據(jù)這一結算工具開始率先在地中海沿岸使用，匯票便是這時期意大利商人的一種發(fā)明。銀行倒閉現(xiàn)象的頻繁出現(xiàn)，也促使了債券與股票的產(chǎn)生與流通。三是，推動了歐洲大陸證券交易所的發(fā)展。

　　60[單選題] 證券交易規(guī)則是為了維護證券交易市場而頒布的具有法律依據(jù)的規(guī)則。我國股票交易市場的交易規(guī)則內(nèi)容涵蓋(　　)等一系列的制度規(guī)定，主要為集中競價交易規(guī)則和大宗交易制度。

　�、�.委托申報Ⅱ.撮合成交

　�、�.委托成交Ⅳ.清算交收

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券交易規(guī)則是為了維護證券交易市場而頒布的具有法律依據(jù)的規(guī)則。我國股票交易市場的交易規(guī)則內(nèi)容涵蓋委托申報、撮合成交、清算交收等一系列的制度規(guī)定，主要為集中競價交易規(guī)則和大宗交易制度。

　　61[單選題] (　　)屬于分析財務風險需要收集的信息。

　　Ⅰ.制造成本和管理費用、財務費用、營業(yè)費用

　�、�.現(xiàn)金流、應收賬款及其占銷售收入的比重、資金周轉率

　�、�.盈利能力

　�、�.負債、或有負債、負債率、償債能力

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：分析財務風險應收集以下重要信息： (1)負債、或有負債、負債率、償債能力。

　　(2)現(xiàn)金流、應收賬款及其占銷售收入的比重、資金周轉率。

　　(3)產(chǎn)品現(xiàn)金流、應收賬款及其占銷售收入的比重、資金周轉率存貨及其占銷售成本的比重、應付賬款及其占購貨額的比重。

　　(4)制造成本和管理費用、財務費用、營業(yè)費用。

　　(5)盈利能力。

　　(6)成本核算、資金結算和現(xiàn)金管理業(yè)務中曾發(fā)生或易發(fā)生錯誤的業(yè)務流程或環(huán)節(jié)。

　　(7)相關的產(chǎn)業(yè)會計政策、會計估算、與國際會計制度的差異和調節(jié)(如退休金、遞延稅項等)等信息。

　　62[單選題] 下列說法正確的是(  )。

　　Ⅰ.負債對權益比率反映財務杠桿程度，財務杠桿越大，股本的收益率越高，但相應的財務風險也越大。

　�、�.資產(chǎn)長期被債務人無償占用，嚴重影響了公司資產(chǎn)的流動性及安全性

　�、�.長期資產(chǎn)投資過多，雖然可以提高資金的流動性，從而增加公司的變現(xiàn)能力和償債能力，但是會降低公司的獲利能力，影響資金的周轉

　�、�.公司還可以自主安排公司股利分配政策

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：負債對權益比率反映財務杠桿程度，財務杠桿越大，股本的收益率越高，但相應的財務風險也越大。流動資產(chǎn)投資過多，雖然可以提高資金的流動性，從而增加公司的變現(xiàn)能力和償債能力，但是會降低公司的獲利能力，影響資金的周轉。資產(chǎn)長期被債務人無償占用，嚴重影響了公司資產(chǎn)的流動性及安全性。在按照有關法律規(guī)定的前提下，公司可以自主安排公司股利分配政策

　　63[單選題] 關于收益公司債券，以下說法正確的有(　　)。

　�、�.是一種具有特殊性質的債券

　�、�.利息只在公司有盈利時才支付

　�、�.如果余額不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再補發(fā)

　�、�.所有應付利息付清后，公司才可對股東分紅

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：收益公司債券是一種具有特殊性質的債券。與一般債券不同，其利息只在公司有盈利時才支付，即發(fā)行公司的利潤扣除各項固定支出后的余額用作債券利息的來源。如果余額不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再補發(fā)。所有應付利息付清后，公司才可對股東分紅。

　　64[單選題] 下面關于風險管理說法正確的是(　　)。

　�、�.隨著金融一體化和經(jīng)濟全球化的發(fā)展，金融風險日趨復雜化和多樣化，金融風險管理的重要性日趨重要

　�、�.風險管理是一連串排好優(yōu)先次序的過程可以引致最大損失及最可能發(fā)生的事情優(yōu)先處理

　�、�.風險管理意味著消除風險

　�、�.風險管理過程中相對風險較低的事情可押后在最大損失事情后處理

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：隨著金融一體化和經(jīng)濟全球化的發(fā)展，金融風險日趨復雜化和多樣化，金融風險管理的重要性日趨重要。需要明確的是，風險管理并不意味著消除風險，而是指將風險減至最低，是一連串排好優(yōu)先次序的過程，使當中的可以引致最大損失及最可能發(fā)生的事情優(yōu)先處理，而相對風險較低的事情則押后處理。

　　65[單選題] 公開發(fā)行公司債券應當符合的條件有(　　)。

　�、�.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元

　�、�.累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%

　　Ⅲ.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息

　�、�.籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券法》第十六條規(guī)定，公開發(fā)行公司債券，應當符合下列條件： (1)股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元;.

　　(2)累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%;

　　(3)最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息;

　　(4)籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策;

　　(5)債券的利率不超過國務院限定的利率水平;

　　(6)國務院規(guī)定的其他條件。

　　66[單選題] 以下(　　)是直接融資的特征。

　�、�.直接性

　�、�.分散性

　�、�.信譽上的差異性較大

　�、�.部分不可逆性和相對較強的自主性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：直接融資的特征。 (1)直接性。在直接融資中，資金的需求者直接從資金的供給者手中獲得資金，建立直接的債權債務關系。

　　(2)分散性。直接融資是在無數(shù)個企業(yè)之間、政府與企業(yè)和個人之間、個人與個人之間，或者企業(yè)與個人之間進行的，融資活動分散于各種場合，具有一定的分散性。

　　(3)信譽上的差異性較大。參與直接融資的不同企業(yè)或者個人，其信譽好壞有較大的差異，債權人往往難以全面、深入了解債務人的信譽狀況，從而帶來融資信譽的較大差異和風險性。

　　(4)部分不可逆性。在直接融資中，通過發(fā)行股票所取得的資金是不需要返還的。投資者無權中途要求退回股金，而只能到市場上去出售股票，股票只能在不同的投資者之間互相轉讓。

　　(5)相對較強的自主性。在法律允許的范圍內(nèi)，直接融資者可以自己決定融資的對象和數(shù)量。

　　67[單選題] 基金類機構投資者包括(　　)。

　�、�.證券投資基金

　�、�.社�；�金

　�、�.企業(yè)年金

　　Ⅳ.社會公益基金

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：基金類機構投資者的分類：證券投資基金、社保基金、企業(yè)年金、社會公益基金。

　　68[單選題] 我國金融行業(yè)的監(jiān)管機構主要有(　　)。

　�、�.中國銀行

　�、�.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會

　�、�.中國保險監(jiān)督管理委員

　�、�.中國證券監(jiān)督管理委員會

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：經(jīng)過30多年的改革開放，中國的金融機構體系已由過去長期實行的“大一統(tǒng)”銀行體制逐步發(fā)展成為多元化的金融機構體系。并已形成了由中國人民銀行、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會、中國保險監(jiān)督管理委員會作為最高金融管理機構對各類金融機構實行“分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)監(jiān)管”的架構。

　　69[單選題] 關于證券承銷與保薦業(yè)務，以下正確的有(　　)。

　�、�.證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為

　�、�.發(fā)行人向不特定對象公開發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應當由證券公司承銷的，發(fā)行人應當同證券公司簽訂承銷協(xié)議

　　Ⅲ.證券承銷業(yè)務可以采取代銷或者包銷方式

　�、�.向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷，承銷團由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。發(fā)行人向不特定對象公開發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應當由證券公司承銷的，發(fā)行人應當同證券公司簽訂承銷協(xié)議。 證券承銷業(yè)務可以采取代銷或者包銷方式。證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購人的承銷方式，前者為全額包銷，后者為余額包銷。證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。我國《證券法》還規(guī)定了承銷團的承銷方式。按照《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷，承銷團由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

　　70[單選題] 證券經(jīng)紀商在接受客戶委托、進行申報時還應該做到(　　)。

　�、�.在交易市場買賣證券均必須公開申報競價

　�、�.在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數(shù)量、價格及其他規(guī)定的因素

　�、�.在同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，不得自行對沖完成交易，仍應向證券交易所申報競價

　�、�.在同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，可自行對沖完成交易，并向證券交易所申報競價

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券經(jīng)紀商在接受客戶委托、進行申報時還應該做到：在交易市場買賣證券均必須公開申報競價;在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數(shù)量、價格及其他規(guī)定的因素;在同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，不得自行對沖完成交易，仍應向證券交易所申報競價。

　　71[單選題] 上市公司存在(　　)情形的，不得公開發(fā)行證券。

　　Ⅰ.本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏

　　Ⅱ.擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正

　�、�.上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調查

　�、�.嚴重損害投資者的合法權益和社會公共利益

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：上市公司存在下列情形之一的，不得公開發(fā)行證券： (1)本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　(2)擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正。

　　(3)上市公司最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責。

　　(4)上市公司及其控股股東或實際控制人最近12個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為。

　　(5)上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調查。

　　(6)嚴重損害投資者的合法權益和社會公共利益的其他情形。

　　72[單選題] 根據(jù)中國結算公司《證券賬戶管理規(guī)則》的規(guī)定，投資者證券賬戶由中國結算公司(　　)負責開立。

　�、�.北京分公司Ⅱ.上海分公司

　�、�.深圳分公司Ⅳ.中國結算公司委托的開戶代理機構

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)中國結算公司《證券賬戶管理規(guī)則》的規(guī)定，中國結算公司對證券賬戶實施統(tǒng)一管理，投資者證券賬戶由中國結算公司上海分公司、深圳分公司及中國結算公司委托的開戶代理機構負責開立。

　　73[單選題] 風險補償具有(　　)特征。

　�、�.內(nèi)部資源Ⅱ.重大性

　　Ⅲ.主動性Ⅳ.事前性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：風險補償具有事前性、重大性、主動性、外部資源等特征，它不是被動等待風險發(fā)生后再進行風險承擔，而是對可能造成的損失提前進行預判，并作出相應的補償措施。

　　74[單選題] 證券交易所實行(　　)的原則。

　�、�.公正

　�、�.公開

　�、�.交易雙方公開競價

　　Ⅳ.公平

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券交易所實行“公平、公開、公正”的原則，交易價格有交易雙方公開競價確定，實行“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的競價成交方式。

　　75[單選題] 我國《公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價格(　　)。

　�、�.可以低于票面金額

　�、�.可以和票面金額相等

　�、�.也可以超過票面金額

　�、�.不得低于票面金額

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：我國《公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價格可以和票面金額相等，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。

證券從業(yè)萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證從資格考試"

　　相關推薦：

　　2018年證券從業(yè)資格考試必做試題匯總（統(tǒng)考）

　　2018年證券從業(yè)資格考試復習資料匯總（各科目）

　　考試吧特別策劃：2018證券從業(yè)資格考試報考指南

　　2018證券從業(yè)資格報名時間※2018證券從業(yè)資格考試時間

　　關注萬題庫證從資格考試微信 讓你輕松通過考試！

　　歷年證券從業(yè)資格真題及答案|解析|估分|下載