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　　點(diǎn)擊查看：2018年3月證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》考前15天必做題

　　一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　1[單選題] 送股實(shí)質(zhì)上是留存利潤的(　　)。

　　A.重新分配

　　B.分散化和凝固化

　　C.凝固化和資本化

　　D.二次分配

　　參考答案：C

　　參考解析：送股實(shí)質(zhì)上是留存利潤的凝固化和資本化。表面上看，送股后股東持有的股份數(shù)量因此而增長，但其實(shí)股東在公司里占有的權(quán)益份額和價(jià)值均無變化。

　　2[單選題] 依據(jù)我國《證券投資基金法》，基金管理人的職責(zé)之一是(　　)。

　　A.出具基金業(yè)績報(bào)告，并提供詳細(xì)的基金托管情況

　　B.負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來

　　C.安全保管基金的全部資產(chǎn)

　　D.及時(shí)向基金份額持有人分配收益

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人應(yīng)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益。

　　3[單選題] 基金收入的來源不包括(　　)。

　　A.利息收入

　　B.投資收益

　　C.變現(xiàn)收入

　　D.公允價(jià)值變動(dòng)損益

　　參考答案：C

　　參考解析：證券投資基金收入是基金資產(chǎn)在運(yùn)作過程中所產(chǎn)生的各種收入，基金收入來源主要包括利息收入、投資收益以及其他收入�；�金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價(jià)值變動(dòng)作為公允價(jià)值變動(dòng)損益計(jì)入當(dāng)期損益。

　　4[單選題] 可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起(　　)個(gè)月后即可轉(zhuǎn)換為公司股票。現(xiàn)實(shí)中，可轉(zhuǎn)換債券是百慕大式轉(zhuǎn)股，即發(fā)行(　　)個(gè)月后的任何一個(gè)交易日即可轉(zhuǎn)股。

　　A.3、6

　　B.6、6

　　C.6、12

　　D.12、12

　　參考答案：B

　　考解析：可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起6個(gè)月后即可轉(zhuǎn)換為公司股票。現(xiàn)實(shí)中，可轉(zhuǎn)換債券是百慕大式轉(zhuǎn)股，即發(fā)行6個(gè)月后的任何一個(gè)交易日即可轉(zhuǎn)股。

　　5[單選題] 一般性貨幣政策工具是指對(duì)貨幣(　　)進(jìn)行調(diào)節(jié)。

　　A.總量

　　B.規(guī)模

　　C.流通時(shí)間

　　D.流通速度

　　參考答案：A

　　參考解析：一般性貨幣政策工具是指對(duì)貨幣供給總量進(jìn)行調(diào)節(jié)，因而是具有全局性影響的貨幣政策工具。

　　6[單選題] 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格;公司凈資本不低于2億元，且各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為(　　)。

　　A.1億元

　　B.2億元

　　C.3億元

　　D.4億元

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格;公司凈資本不低于2億元，且各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為3億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為5億元;資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，且無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人;公司具有良好的法人治理機(jī)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度。

　　7[單選題] (　　)屬于基金當(dāng)事人。

　　A.基金托管人

　　B.基金自律機(jī)構(gòu)

　　C.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　D.基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　參考答案：A

　　參考解析：在基金市場(chǎng)上，存在許多不同的參與主體。依據(jù)所承擔(dān)的職責(zé)與作用的不同，可以將基金市場(chǎng)的參與主體分為基金當(dāng)事人、基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管和自律機(jī)構(gòu)三大類。我國的證券投資基金依據(jù)基金合同設(shè)立，基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金合同的當(dāng)事人，簡稱基金當(dāng)事人。

　　8[單選題] 合格境外機(jī)構(gòu)投資者的境內(nèi)股票投資，應(yīng)當(dāng)遵守中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的持股比例限制和國家其他有關(guān)規(guī)定：單個(gè)境外投資者通過合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的(　　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　參考答案：B

　　參考解析：合格境外機(jī)構(gòu)投資者的境內(nèi)股票投資.應(yīng)當(dāng)遵守中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的持股比例限制和國家其他有關(guān)規(guī)定：單個(gè)境外投資者通過合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%;所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的20%。

　　9[單選題] 下列關(guān)于信用評(píng)級(jí)與債券利率的對(duì)應(yīng)關(guān)系正確的是(　　)。

　　A.信用評(píng)級(jí)較低的債券，利率較低

　　B.信用評(píng)級(jí)較低的債券，利率較高

　　C.信用評(píng)級(jí)較高的債券，利率較高

　　D.以上均不正確

　　參考答案：B

　　參考解析：對(duì)于信用評(píng)級(jí)較低的債券，購買者要承擔(dān)的信用風(fēng)險(xiǎn)較大，發(fā)行者需要以較高的利率發(fā)行債券以吸引投資者;對(duì)于信用評(píng)級(jí)較高的債券，市場(chǎng)上的投資者對(duì)其比較信任，發(fā)行者只需提供較低的利率即可，這就降低了發(fā)行者的籌資成本。

　　10[單選題] 基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)是(　　)。

　　A.基金募集與銷售

　　B.投資管理業(yè)務(wù)

　　C.基金運(yùn)營業(yè)務(wù)

　　D.特定客戶資產(chǎn)管理

　　參考答案：B

　　參考解析：投資管理業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。基金管理公司之間的競(jìng)爭(zhēng)在很大程度上取決于其投資管理能力的高低。因此，努力為投資者提供與市場(chǎng)上同類產(chǎn)品相比具有競(jìng)爭(zhēng)力的投資回報(bào)，就成為基金管理公司工作的重中之重。

　　11[單選題] 公積金轉(zhuǎn)增資本，是在股東權(quán)益內(nèi)部，把公積金轉(zhuǎn)入“股本”賬戶，并按照投資者所持有公司的股份份額比例的大小分配到各個(gè)投資者的賬戶中，以此增加每個(gè)投資者的(　　)。

　　A.預(yù)期收益

　　B.實(shí)際收益

　　C.投入資本

　　D.利息收入

　　參考答案：C

　　參考解析：公積金轉(zhuǎn)增資本，是在股東權(quán)益內(nèi)部，把公積金轉(zhuǎn)入“股本”賬戶，并按照投資者所持有公司的股份份額比例的大小分配到各個(gè)投資者的賬戶中，以此增加每個(gè)投資者的投入資本。

　　12[單選題] 下列屬于基金推動(dòng)金融產(chǎn)品創(chuàng)新的表現(xiàn)的是(　　)。

　　A.有效改善了證券市場(chǎng)的投資者結(jié)構(gòu)

　　B.推動(dòng)上市公司治理結(jié)構(gòu)的完善

　　C.推動(dòng)資產(chǎn)證券化的發(fā)展

　　D.擴(kuò)大了證券市場(chǎng)的交易規(guī)模

　　參考答案：C

　　參考解析：基金有利于推動(dòng)金融產(chǎn)品創(chuàng)新： (1)推動(dòng)貨幣市場(chǎng)和債券市場(chǎng)的發(fā)展。

　　(2)推動(dòng)資產(chǎn)證券化的發(fā)展。

　　(3)促進(jìn)證券市場(chǎng)國際化和商業(yè)銀行的發(fā)展，降低金融運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)A、B、D均屬于基金促進(jìn)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和規(guī)范化發(fā)展的表現(xiàn)。

　　13[單選題] 可以雙向轉(zhuǎn)托管的債券是(　　)。

　　A.金融債券

　　B.國債

　　C.企業(yè)債券

　　D.公司債券

　　參考答案：B

　　參考解析：在銀行間債券市場(chǎng)與交易所債券市場(chǎng)之問轉(zhuǎn)托管的債券僅限于國債和企業(yè)債等。其中，國債可以雙向轉(zhuǎn)托管，企業(yè)債僅能從銀行間市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管到交易所市場(chǎng)，暫不能反向轉(zhuǎn)托管。

　　14[單選題] 下列關(guān)于人民幣利率互換說法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.1996年我國利率市場(chǎng)化改革啟動(dòng)，中國人民銀行不斷放松對(duì)利率的管制，推動(dòng)市場(chǎng)化融資工具的發(fā)展

　　B.利率市場(chǎng)化是利率互換市場(chǎng)發(fā)展的動(dòng)力，也是必要條件

　　C.1996年人民幣利率互換市場(chǎng)誕生

　　D.2004年1月1日中國人民銀行擴(kuò)大金融機(jī)構(gòu)貸款利率浮動(dòng)區(qū)問，這對(duì)利率互換市場(chǎng)的發(fā)展起到了重要的促進(jìn)作用

　　參考答案：C

　　參考解析：人民幣利率互換發(fā)展進(jìn)程。利率市場(chǎng)化是利率互換市場(chǎng)發(fā)展的動(dòng)力，也是必要條件。 1996年我國利率市場(chǎng)化改革啟動(dòng)，中國人民銀行不斷放松對(duì)利率的管制，推動(dòng)市場(chǎng)化融資工具的發(fā)展。2004年1月1日中國人民銀行擴(kuò)大金融機(jī)構(gòu)貸款利率浮動(dòng)區(qū)間，這對(duì)利率互換市場(chǎng)的發(fā)展起到了重要的促進(jìn)作用。

　　15[單選題] 為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的期貨品種是(　　)。

　　A.利率期貨

　　B.房地產(chǎn)價(jià)格指數(shù)期貨

　　C.股票價(jià)格指數(shù)期貨

　　D.消費(fèi)者價(jià)格指數(shù)期貨

　　參考答案：C

　　參考解析：股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易，是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的。

　　16[單選題] 合格境外機(jī)構(gòu)投資者的境內(nèi)股票投資，應(yīng)當(dāng)遵守中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的持股比例限制和國家其他有關(guān)規(guī)定：所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的(　　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　參考答案：D

　　參考解析：合格境外機(jī)構(gòu)投資者的境內(nèi)股票投資，應(yīng)當(dāng)遵守中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的持股比例限制和國家其他有關(guān)規(guī)定：單個(gè)境外投資者通過合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%;所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的20%。

　　17[單選題] 下列關(guān)于金融衍生工具聯(lián)動(dòng)性特征的表述不正確的是(　　)。

　　A.聯(lián)動(dòng)性是指金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)

　　B.通常，金融衍生工具與基礎(chǔ)變量相聯(lián)系的支付特征由衍生工具合約規(guī)定

　　C.金融衍生工具與基礎(chǔ)變量的聯(lián)動(dòng)關(guān)系可以是簡單的線性關(guān)系

　　D.金融衍生工具與基礎(chǔ)變量的聯(lián)動(dòng)關(guān)系不可能是分段函數(shù)

　　參考答案：D

　　參考解析：聯(lián)動(dòng)性是指金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)。通常，金融衍生工具與基礎(chǔ)變量相聯(lián)系的支付特征由衍生工具合約規(guī)定，其聯(lián)動(dòng)關(guān)系既可以是簡單的線性關(guān)系，也可以表達(dá)為非線性函數(shù)或者分段函數(shù)。

　　18[單選題] 在證券投資基金的利潤分配中，開放式基金的分紅方式為(　　)。

　　A.現(xiàn)金方式

　　B.分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額

　　C.現(xiàn)金方式和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額

　　D.既不是現(xiàn)金方式，也不是分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額方式

　　參考答案：C

　　參考解析：開放式基金的分紅方式有現(xiàn)金分紅和紅利再投資轉(zhuǎn)換為基金份額兩種。開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的現(xiàn)金收益，按照基金合同有關(guān)基金份額申購的約定轉(zhuǎn)為基金份額;基金份額持有人事先未做出選擇的，基金管理人應(yīng)當(dāng)支付現(xiàn)金。

　　19[單選題] 證券交易所的交易價(jià)格競(jìng)價(jià)的方式包括(　　)。

　　A.口頭唱報(bào)

　　B.板牌競(jìng)價(jià)

　　C.計(jì)算機(jī)終端申報(bào)競(jìng)價(jià)

　　D.以上均是

　　參考答案：D

　　參考解析：證券交易所的交易價(jià)格按競(jìng)價(jià)的方式進(jìn)行。競(jìng)價(jià)的方式包括口頭唱報(bào)、板牌競(jìng)價(jià)以及計(jì)算機(jī)終端申報(bào)競(jìng)價(jià)三種。

　　20[單選題] 戰(zhàn)略投資者配售的股份自本次公開發(fā)行的股票上市之日起(　　)個(gè)月內(nèi)不得流通。

　　A.6

　　B.12

　　C.24

　　D.36

　　參考答案：B

　　參考解析：戰(zhàn)略投資者配售的股份自本次公開發(fā)行的股票上市之日起12個(gè)月內(nèi)不得流通。

　　21[單選題] 中國外匯交易中心于(　　)年4月1日正式啟動(dòng)人民幣對(duì)外匯期權(quán)交易。

　　A.2005

　　B.2006

　　C.2007

　　D.2011

　　參考答案：D

　　參考解析：中國外匯交易中心于2011年4月1日正式啟動(dòng)人民幣對(duì)外匯期權(quán)交易。

　　22[單選題] 根據(jù)《全國社會(huì)保險(xiǎn)基金投資管理暫行辦法》規(guī)定，申請(qǐng)辦理社�；�金投資管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)在最近(　　)年沒有重大的違規(guī)行為。

　　A.5

　　B.3

　　C.7

　　D.4

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《全國社會(huì)保險(xiǎn)基金投資管理暫行辦法》規(guī)定，申請(qǐng)辦理社�；�金投資管理業(yè)務(wù)應(yīng)具備以下條件：最近3年沒有重大的違規(guī)行為。

　　23[單選題] 中國證監(jiān)會(huì)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，最近(　　)交易日日均證券類資產(chǎn)低于(　　)或者有重大違約記錄的客戶，證券公司不得為其開立信用賬戶。

　　A.20個(gè);50萬元

　　B.5個(gè);10萬元

　　C.10個(gè);30萬元

　　D.20個(gè);100萬元

　　參考答案：A

　　參考解析：中國證監(jiān)會(huì)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，對(duì)未按照要求提供有關(guān)情況、從事證券交易試件不足半年、缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、最近20個(gè)交易日日均證券類資產(chǎn)低于50萬元或者有重大違約記錄的客戶，以及本公司的股東(不包括上市證券公司僅持有5%以下上市流通股份的股東)、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得為其開立信用賬戶。

　　24[單選題] 我國證券交易所內(nèi)的證券交易按(　　)原則競(jìng)價(jià)成交。

　　A.價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先

　　B.時(shí)間優(yōu)先原則、按比例分配原則

　　C.數(shù)量優(yōu)先原則、客戶優(yōu)先原則

　　D.做市商優(yōu)先原則、經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則

　　參考答案：A

　　參考解析：我國證券交易所內(nèi)的證券交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)問優(yōu)先”原則競(jìng)價(jià)成交。

　　25[單選題] (　　)年，美國堪薩斯交易所推出全球首個(gè)股票指數(shù)期貨合約——價(jià)值線指數(shù)期貨合約。

　　A.1977

　　B.1981

　　C.1982

　　D.1983

　　參考答案：C

　　參考解析：1982年，美國堪薩斯交易所推出全球首個(gè)股票指數(shù)期貨合約——價(jià)值線指數(shù)期貨合約。

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