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　　一、選擇題

　　1.以下不屬于我國證券交易所場內(nèi)市場的是( )。

　　A. 中小板

　　B. 創(chuàng)業(yè)板

　　C. 主板

　　D. 新三板

　　正確答案：D

　　解析：新三板與柜臺交易都屬于場外市場。

　　2.下列關(guān)于證券承銷與保薦業(yè)務的說法中，錯誤的是( )。

　　A. 證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為

　　B. 證券公司履行保薦職責，應按規(guī)定注冊登記為保薦機構(gòu)

　　C. 證券發(fā)行人負責證券發(fā)行的主承銷工作

　　D. 保薦機構(gòu)負有對發(fā)行人進行盡職調(diào)查的義務

　　正確答案：C

　　解析：證券公司履行保薦職責，應按規(guī)定注冊登記為保薦機構(gòu)。保薦機構(gòu)負責證券發(fā)行的主承銷工作，負有對發(fā)行人進行盡職調(diào)查的義務，對公開發(fā)行募集文件的真實性、準確性、完整性進行核查，向中國證監(jiān)會出具保薦意見，并根據(jù)市場情況與發(fā)行人協(xié)商確定發(fā)行價格。

　　3.證券市場監(jiān)管原則中，()要求證券市場具有充分的透明度，要實現(xiàn)市場信息的公開化。

　　A. 公開原則

　　B. 誠信原則

　　C. 公正原則

　　D. 公平原則

　　正確答案：A

　　解析：證券市場監(jiān)管的“三公”原則具體包括公開原則、公平原則、公正原則。其中，公開原則就是要求證券市場具有充分的透明度，要實現(xiàn)市場信息的公開化。

　　4.證券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實行( )披露。

　　A. 基本信息公開

　　B. 財務信息公開

　　C. 基本信息公示和財務信息公開

　　D. 所有內(nèi)部信息公開

　　正確答案：C

　　解析：證券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實行基本信息公示和財務信息公開披露。

　　5.證券金融公司組織形式一般為()。

　　A. 股份有限公司

　　B. 一般合伙公司

　　C. 有限合伙公司

　　D. 有限責任公司

　　正確答案：A

　　解析：證券金融公司組織形式一般為股份有限公司，注冊資本為實收資本不少于60億元，股東應以貨幣出資。

　　6.金融市場的主要參與者不包括()。

　　A. 政府部門

　　B. 金融機構(gòu)

　　C. 公益組織

　　D. 個人

　　正確答案：C

　　解析：金融市場的參加者是指參與金融市場的交易活動而形成證券買賣雙方的單位，包括：(1)政府部門。政府部門通過發(fā)行債券籌集資金。(2)工商企業(yè)。工商企業(yè)既可能是籌資者，也可能是資金供應者。(3)金融機構(gòu)。金融機構(gòu)是金融市場最重要的參與者，主要有存款性金融機構(gòu)、非存款性金融機構(gòu)、中央銀行等。(4)個人。個人是市場上的資金供應者。

　　7.下列關(guān)于上海證券交易所的特點的描述，錯誤的是( )。

　　A. 國內(nèi)首家證券交易市場

　　B. 交易采用電腦自動撮合成交的方式

　　C. 上海證券交易所成立于1992年11月26日

　　D. 交易時間為每周一至周五

　　正確答案：C

　　解析：上海證券交易所成立于1990年11月26日，故C選項錯誤。

　　8.下列關(guān)于政府機構(gòu)的說法中，錯誤的是()。

　　A. 政府機構(gòu)參與證券投資的目的主要是調(diào)劑資金余缺和進行宏觀調(diào)控

　　B. 我國國有資產(chǎn)管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會資源

　　C. 中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應量，進行宏觀調(diào)控

　　D. 政府可成立專門機構(gòu)參與證券市場交易，減少理性的市場震蕩

　　正確答案：D

　　解析：從各國的具體實踐看，出于維護金融穩(wěn)定的需要，政府可成立或指定專門機構(gòu)參與證券市場交易，減少非理性的市場震蕩。

　　9.通過()的證券，由中國證券登記結(jié)算有限責任公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認購結(jié)果，直接將證券登記到其持有人名下。

　　A. 場外發(fā)行

　　B. 交易所發(fā)行

　　C. 網(wǎng)下發(fā)行

　　D. 證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行

　　正確答案：D

　　解析：通過證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行(網(wǎng)上發(fā)行)的證券，由中國證券登記結(jié)算有限責任公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認購結(jié)果，直接將證券登記到其持有人名下。

　　10.證券交易所在每個交易日( )，根據(jù)證券公司報送數(shù)據(jù)，向市場公布最近一個交易日的融資融券交易總量。

　　A. 16:00前

　　B. 收市后

　　C. 22:00前

　　D. 開市前

　　正確答案：D

　　解析：證券交易所在每個交易日開市前，根據(jù)證券公司報送數(shù)據(jù)，向市場公布最近一個交易日的融資融券交易總量。

　　11.融資融券交易中，客戶維持擔保比例不得低于(　　)，當?shù)陀谠摫壤龝r，證券公司應當通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔保物。

　　A. 90%

　　B. 130%

　　C. 150%

　　D. 110%

　　正確答案：B

　　解析：根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實施細則》第四十三條規(guī)定：融資融券交易中，客戶維持擔保比例不得低于130%，當客戶維持擔保比例低于130%時，證券公司應當通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔保物，客戶經(jīng)會員認可后，可以提交除可充抵保證金證券外的其他證券、不動產(chǎn)、股權(quán)等資產(chǎn)。

　　12.參與人在機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價系統(tǒng)認購、申購、贖回、受讓、轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品，應當開通(　　)。

　　A. 推薦類

　　B. 創(chuàng)設(shè)類

　　C. 代理交易類

　　D. 投資類

　　正確答案：D

　　解析：參與人在報價系統(tǒng)的業(yè)務權(quán)限分為投資類、創(chuàng)設(shè)類、推薦類、代理交易類和展示類。開通投資類業(yè)務權(quán)限的機構(gòu)，可以在報價系統(tǒng)認購、申購、贖回、受讓、轉(zhuǎn)讓已在報價系統(tǒng)注冊的私募產(chǎn)品，并且可以通過報價系統(tǒng)辦理簽約、結(jié)算、支付等業(yè)務。

　　13.根據(jù)(　　)的明確規(guī)定，證券公司是與證券登記結(jié)算機構(gòu)進行證券和資金清算交收的主體。

　　A. 《證券投資基金法》

　　B. 《證券法》

　　C. 《證券公司監(jiān)督管理辦法》

　　D. 《公司法》

　　正確答案：B

　　解析：根據(jù)《證券法》第一百一十二條，證券公司根據(jù)投資者的委托，按照證券交易規(guī)則提出交易申報，參與證券交易所場內(nèi)的集中交易，并根據(jù)成交結(jié)果承擔相應的清算交收責任;證券登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)成交結(jié)果，按照清算交收規(guī)則，與證券公司進行證券和資金的清算交收，并為證券公司客戶辦理證券的登記過戶手續(xù)。

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　　14.合格境內(nèi)機構(gòu)投資者是境內(nèi)金融投資機構(gòu)到境外資本市場投資的一種機制，其簡稱為(　　)。

　　A. QDII

　　B. RQFII

　　C. FOF

　　D. QFII

　　正確答案：A

　　解析：合格境內(nèi)機構(gòu)投資者(QDII)，是指符合《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準在中華人民共和國境內(nèi)募集資金，運用所募集的部分或者全部資金以資產(chǎn)組合方式進行境外證券投資管理的境內(nèi)基金管理公司和證券公司等證券經(jīng)營機構(gòu)。

　　15.證券市場監(jiān)管的(　　)原則要求證券監(jiān)管機構(gòu)應當對一切被監(jiān)管對象給予公正待遇。

　　A. 公平

　　B. 公開

　　C. 公正

　　D. 合理

　　正確答案：C

　　解析：證券市場監(jiān)管的原則包括：①依法監(jiān)管原則;②保護投資者利益原則;③“三公”原則。其中“三公”原則中的公正原則要求證券監(jiān)管機構(gòu)在公開、公平原則的基礎(chǔ)上，對一切被監(jiān)管對象給予公正待遇。

　　16.按基金的投資標的劃分，證券投資基金可分為( )。

　　A. 債券基金、股票基金、貨幣市場基金、衍生證券投資基金等

　　B. 封閉式基金與開放式基金

　　C. 成長型基金與收入型基金

　　D. 契約型基金與公司型基金

　　正確答案：A

　　解析：按基金的投資標的劃分，證券投資基金可分為債券基金、股票基金、貨幣市場基金、衍生證券投資基金等。

　　17.( )需要金融中介參與，資金需求者和資金初始供應者并不發(fā)生直接借貸關(guān)系。

　　A. 信貸融資

　　B. 直接融資

　　C. 間接融資

　　D. 境外融資

　　正確答案：C

　　解析：在間接融資中，資金需求者和資金初始供應者之間不發(fā)生直接借貸關(guān)系，而是由金融中介發(fā)揮橋梁作用，資金初始供應者與資金需求者只是與金融中介機構(gòu)發(fā)生融資關(guān)系。

　　18.上市公司股權(quán)分置改革是通過非流通股和流通股之間利益( )，消除A股市場股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程，是為非流通股可上市交易作出的制度安排。

　　A. 平衡協(xié)商機制

　　B. 均分機制

　　C. 行政指令機制

　　D. 固定對價機制

　　正確答案：A

　　解析：上市公司股權(quán)分置改革是通過非流通股股東和流通股股東之間的利益平衡協(xié)商機制，消除A股市場股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程，是為非流通股可上市交易作出的制度安排。

　　19.我國債券市場的主體部分是( )。

　　A. 固定收益?zhèn)�券市�?/P>

　　B. 全國銀行間債券市場

　　C. 交易所市場

　　D. 企業(yè)債市場

　　正確答案：B

　　解析：經(jīng)過近幾年的迅速發(fā)展，銀行間債券市場目前已成為我國債券市場的主體部分。

　　20.(　　)，證監(jiān)會宣布國務院已原則同意開展證券公司融資融券業(yè)務試點和推出股指期貨品種，證券交易所融資融券業(yè)務開始啟動。

　　A. 2012年

　　B. 2010年

　　C. 2011年

　　D. 2009年

　　正確答案：B

　　解析：2010年3月31日，經(jīng)國務院同意，中國證監(jiān)會推出證券公司融資融券業(yè)務試點，上海證券交易所和深圳證券交易所正式開通融資融券交易系統(tǒng)，開始接受試點會員融資融券交易申報，融資融券交易在我國正式啟動。

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　　21.若以(　　)為主，則證券市場居于一國金融市場體系的核心地位，以美國和英國為代表。

　　A. 銀行貸款

　　B. 境外融資

　　C. 間接融資

　　D. 直接融資

　　正確答案：D

　　解析：直接融資，是指在沒有金融中介機構(gòu)介入的情況下，以股票、債券為主要金融工具進行資金融通的方式。資金供給者與資金需求者通過股票、債券等金融工具直接融通資金的場所即為直接融資市場，也稱為證券市場。

　　22.在證券市場上，資金的供給者和證券的需求者是(　　)。

　　A. 證券投資者

　　B. 證券中介機構(gòu)

　　C. 監(jiān)管部門

　　D. 證券發(fā)行人

　　正確答案：A

　　解析：證券投資者既是證券市場上資金的提供方，對證券市場的生存具有一定的支撐作用;同時也是證券的需求方，他們通過短期或長期的證券投資行為，達到獲取一定股息和利息的目的。

　　23.在委托受理的驗證和審單環(huán)節(jié)，證券經(jīng)紀商要根據(jù)(　　)的交易規(guī)則，審查客戶的證件和委托單。

　　A. 證券業(yè)協(xié)會

　　B. 中國金融期貨交易所

　　C. 中國登記結(jié)算公司

　　D. 證券交易所

　　正確答案：D

　　解析：驗證主要是對客戶委托時遞交的相關(guān)證件(如身份證件等)進行核實，審單主要是檢查客戶填寫的委托單。證券經(jīng)紀商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進行審查，以維護交易的合法性，提高成交的準確率，避免造成不必要的糾紛。

　　24.在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務的主辦券商，應當具備(　　)。

　　A. 證券投資咨詢業(yè)務資格

　　B. 證券經(jīng)紀業(yè)務資格

　　C. 證券自營業(yè)務資格

　　D. 證券承銷與保薦業(yè)務資格

　　正確答案：D

　　解析：凡具有證監(jiān)會批準的相關(guān)業(yè)務資格，并在人員、制度、技術(shù)上符合有關(guān)要求的證券公司，報全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案后，即可在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展相關(guān)業(yè)務。申請從事推薦業(yè)務的，要具備證券承銷與保薦業(yè)務資格;申請從事經(jīng)紀業(yè)務的，要具有證券經(jīng)紀業(yè)務資格;申請從事做市業(yè)務的，要具有證券自營業(yè)務資格。

　　25.在我國證券交易所的證券交易中，不受10%漲跌幅限制的是()。

　　A. 已上市A股

　　B. 已上市B股

　　C. 首日上市的證券

　　D. 已上市基金

　　正確答案：C

　　解析：目前股票(含A股、B股)、基金類證券的漲跌幅限制為10%，ST股票為5%，但股票、基金上市首日無此限制。

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