26.當(dāng)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場(chǎng)安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向()提出監(jiān)管處置建議。

　　A. 證券公司

　　B. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C. 證券交易所

　　D. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　正確答案：D

　　解析：當(dāng)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場(chǎng)安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出監(jiān)管、處置建議;對(duì)證券公司運(yùn)營(yíng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患會(huì)同有關(guān)部門(mén)建立糾正機(jī)制。

　　27.()需要金融中介參與，但不與金融中介形成債務(wù)關(guān)系。

　　A. 信貸融資

　　B. 直接融資

　　C. 間接融資

　　D. 境外融資

　　正確答案：C

　　解析：在間接融資中，資金需求者和資金初始供應(yīng)者之間不發(fā)生直接借貸關(guān)系，而是由金融中介發(fā)揮橋梁作用，資金初始供應(yīng)者與資金需求者只是與金融中介機(jī)構(gòu)發(fā)生融資關(guān)系。

　　28.( )對(duì)證券賬戶(hù)實(shí)施統(tǒng)一管理。

　　A. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B. 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　C. 證券公司

　　D. 證券交易所

　　正確答案：B

　　解析：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)證券賬戶(hù)實(shí)施統(tǒng)一管理，具體賬戶(hù)業(yè)務(wù)可以委托開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)辦理。

　　29.對(duì)于下列幾種非柜臺(tái)委托形式的說(shuō)法，理解正確的是(　　)。

　　A. 客戶(hù)通過(guò)電話(huà)自動(dòng)委托，需要將委托要求通過(guò)電話(huà)報(bào)給證券經(jīng)紀(jì)商

　　B. 自助終端委托，包括需下載軟件的客戶(hù)端委托和無(wú)需下載軟件、直接利用證券公司網(wǎng)站的頁(yè)面客戶(hù)端

　　C. 人工電話(huà)委托中，證券經(jīng)紀(jì)商需要把電腦交易系統(tǒng)和普通電話(huà)網(wǎng)絡(luò)連接起來(lái)

　　D. 在傳真委托中，證券經(jīng)紀(jì)商接到客戶(hù)的傳真委托書(shū)后，將委托內(nèi)容輸入交易系統(tǒng)申報(bào)進(jìn)場(chǎng)

　　正確答案：D

　　解析：人工電話(huà)委托(或傳真委托)指客戶(hù)將委托要求通過(guò)電話(huà)報(bào)給證券經(jīng)紀(jì)商，證券經(jīng)紀(jì)商根據(jù)電話(huà)委托內(nèi)容向證券交易所交易系統(tǒng)申報(bào)。傳真委托是指客戶(hù)填寫(xiě)委托內(nèi)容后，采用傳真的方式表達(dá)委托要求，證券經(jīng)紀(jì)商接到傳真委托書(shū)后，將委托內(nèi)容輸入交易系統(tǒng)申報(bào)進(jìn)場(chǎng)。選項(xiàng)A錯(cuò)誤，選項(xiàng)D正確;網(wǎng)上委托是證券營(yíng)業(yè)商向委托人提供自助交易服務(wù)的一種形式，是指證券公司通過(guò)基于互聯(lián)網(wǎng)或移動(dòng)通訊網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)，向客戶(hù)提供用于下達(dá)證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式，包括需下載軟件的客戶(hù)端委托和無(wú)需下載軟件、直接利用證券公司網(wǎng)站的頁(yè)面客戶(hù)端委托。選項(xiàng)B錯(cuò)誤;電話(huà)自動(dòng)委托是指證券經(jīng)紀(jì)商把電腦交易系統(tǒng)和普通電話(huà)網(wǎng)絡(luò)連接起來(lái)，構(gòu)成一個(gè)電話(huà)自動(dòng)委托交易系統(tǒng)。選項(xiàng)C錯(cuò)誤。

　　30.在上海證券交易所，(　　)首個(gè)交易日受價(jià)格漲跌幅10%波動(dòng)限制。

　　A. 首次公開(kāi)發(fā)行的上市封閉式基金

　　B. 復(fù)牌首日交易的股票

　　C. 增發(fā)上市的股票

　　D. 暫停上市后恢復(fù)上市的股票

　　正確答案：B

　　解析：上海證券交易所規(guī)定，屬于下列情形之一的，首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制：①首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票和封閉式基金;②增發(fā)上市的股票;③暫停上市后恢復(fù)上市的股票;④證券交易所或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　31.上市公司股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指(　　)。

　　A. 股票二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格

　　B. 股票的賬面價(jià)值

　　C. 股票的票面價(jià)值

　　D. 股票的發(fā)行價(jià)格

　　正確答案：A

　　解析：股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在二級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格。根據(jù)價(jià)值規(guī)律，股票的市場(chǎng)價(jià)格是由股票的內(nèi)在價(jià)值決定的，但同時(shí)也受許多其他因素的影響。其中，供求關(guān)系是最直接的影響因素，其他因素都是通過(guò)作用于供求關(guān)系而影響股票價(jià)格的。

　　32.相對(duì)于普通股票來(lái)說(shuō)，優(yōu)先股票的股息收益()，風(fēng)險(xiǎn)()。

　　A. 穩(wěn)定，大

　　B. 不穩(wěn)定，小

　　C. 穩(wěn)定，小

　　D. 不穩(wěn)定，大

　　正確答案：C

　　解析：對(duì)投資者而言，由于優(yōu)先股票的股息收益穩(wěn)定可靠，而且在財(cái)產(chǎn)清償時(shí)也先于普通股票股東，因而風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，不失為一種較安全的投資對(duì)象。

　　33.股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間一致，說(shuō)明股票具有()。

　　A. 暫時(shí)性

　　B. 永久性

　　C. 不可轉(zhuǎn)讓性

　　D. 收益性

　　正確答案：B

　　解析：股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間一致，說(shuō)明股票具有永久性，除非公司回購(gòu)股票，否則股票持有人不能將股票賣(mài)回公司。

　　34.當(dāng)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場(chǎng)安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向( )提出監(jiān)管處置建議。

　　A. 證券公司

　　B. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C. 證券交易所

　　D. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　正確答案：D

　　解析：當(dāng)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場(chǎng)安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出監(jiān)管、處置建議;對(duì)證券公司運(yùn)營(yíng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患會(huì)同有關(guān)部門(mén)建立糾正機(jī)制。

　　35.股票是一種資本證券，屬于( )。

　　A. 真實(shí)資本

　　B. 實(shí)物資本

　　C. 虛擬資本

　　D. 風(fēng)險(xiǎn)資本

　　正確答案：C

　　解析：股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券。但是，股票又不是一種現(xiàn)實(shí)的資本，股份公司通過(guò)發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營(yíng)運(yùn)的真實(shí)資本。股票獨(dú)立于真實(shí)資本之外，在股票市場(chǎng)上進(jìn)行著獨(dú)立的價(jià)值運(yùn)動(dòng)，是一種虛擬資本。

　　36.企業(yè)發(fā)行短期融資券需要組織承銷(xiāo)團(tuán)的，由主承銷(xiāo)商組織承銷(xiāo)團(tuán)。承銷(xiāo)團(tuán)有3家或3家以上承銷(xiāo)商的，可設(shè)(　　)家聯(lián)席主承銷(xiāo)商或副主承銷(xiāo)商，共同組織承銷(xiāo)活動(dòng)。

　　A. 1

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 5

　　正確答案：A

　　解析：承銷(xiāo)團(tuán)有3家或3家以上承銷(xiāo)商的，可設(shè)1家聯(lián)席主承銷(xiāo)商或副主承銷(xiāo)商，共同組織承銷(xiāo)活動(dòng)。

　　37.股東會(huì)對(duì)公司特別決議事項(xiàng)需要經(jīng)代表()以上表決權(quán)的股東通過(guò)。

　　A. 1/3

　　B. 2/3

　　C. 1/2

　　D. 10%

　　正確答案：B

　　解析：《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，普通決議事項(xiàng)須經(jīng)代表1/2以上表決權(quán)的股東通過(guò)，特別決議事項(xiàng)須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過(guò)方可作出。

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　　38.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢(xún)和證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)交易中一項(xiàng)和數(shù)項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )元。

　　A. 1000萬(wàn)

　　B. 5000萬(wàn)

　　C. 1億

　　D. 3億

　　正確答案：B

　　解析：證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢(xún)與證券交易以及投資咨詢(xún)活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。

　　39.投資者買(mǎi)賣(mài)證券的交易結(jié)算資金管理的賬戶(hù)是(　　)。

　　A. 證券賬戶(hù)

　　B. B股賬戶(hù)

　　C. 資金賬戶(hù)

　　D. 基金賬戶(hù)

　　正確答案：C

　　解析：開(kāi)戶(hù)即開(kāi)立證券賬戶(hù)和開(kāi)立資金賬戶(hù)。證券賬戶(hù)用來(lái)記載投資者所持有的證券種類(lèi)、數(shù)量和相應(yīng)的變動(dòng)情況，資金賬戶(hù)則用來(lái)記載和反映投資者買(mǎi)賣(mài)證券的貨幣收付和結(jié)存數(shù)額。

　　40.享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東對(duì)其所享有的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)可以做出三種選擇，其中不包括(　　)。

　　A. 按其持股比例5%的數(shù)量，優(yōu)先認(rèn)購(gòu)一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利

　　B. 不行使權(quán)力而聽(tīng)任過(guò)期失效

　　C. 將權(quán)力轉(zhuǎn)讓給其他人，從中獲得一定的報(bào)酬

　　D. 行使此權(quán)利來(lái)認(rèn)購(gòu)新發(fā)行的股票

　　正確答案：A

　　解析：享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東有三種選擇：①行使此權(quán)利來(lái)認(rèn)購(gòu)新發(fā)行的股票;②將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓他人，從中獲取一定的報(bào)酬;③不行使也不轉(zhuǎn)讓此權(quán)利，任其過(guò)期失效。與分紅類(lèi)似，股份公司在提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時(shí)會(huì)設(shè)定一個(gè)股權(quán)登記日，在此日期前(包括此日)認(rèn)購(gòu)普通股票的，該股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán);此日期之后認(rèn)購(gòu)普通股票的股東不享有此權(quán)利。

　　41.在我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)，債券交易采用詢(xún)價(jià)交易方式，包括自主報(bào)價(jià)、格式化詢(xún)價(jià)和( )等交易步驟。

　　A. 審核認(rèn)定

　　B. 確認(rèn)成交

　　C. 市場(chǎng)定價(jià)

　　D. 清算交收

　　正確答案：B

　　解析：債券交易采用詢(xún)價(jià)交易方式，包括自主報(bào)價(jià)、格式化詢(xún)價(jià)和確認(rèn)成交3個(gè)交易步驟。

　　42.按照附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開(kāi)劃分，附認(rèn)股權(quán)證的公司債券可分為()。

　　A. 獨(dú)立型與非獨(dú)立型

　　B. 可分型與綜合型

　　C. 獨(dú)立型與分離型

　　D. 可分離型與非分離型

　　正確答案：D

　　解析：按附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開(kāi)劃分，附認(rèn)股權(quán)證的公司債券可分為：(1)可分離型，即可分離交易的附認(rèn)股權(quán)證公司債券，其債券與認(rèn)股權(quán)可以分開(kāi)，可獨(dú)立轉(zhuǎn)讓。(2)非分離型，即不能把認(rèn)股權(quán)從債券上分離，認(rèn)股權(quán)不能成為獨(dú)立買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象。

　　43.國(guó)家為彌補(bǔ)財(cái)政預(yù)算赤字實(shí)際發(fā)行的債券稱(chēng)之為( )。

　　A. 赤字國(guó)債

　　B. 特別債券

　　C. 國(guó)家建設(shè)債券

　　D. 重點(diǎn)建設(shè)債券

　　正確答案：A

　　解析：政府通過(guò)國(guó)債籌集的資金可用于各項(xiàng)開(kāi)支。赤字國(guó)債是指用于彌補(bǔ)財(cái)政預(yù)算赤字的國(guó)債。

　　44.發(fā)行短期融資券，注冊(cè)會(huì)議由( )名注冊(cè)委員會(huì)委員參加。

　　A. 3

　　B. 5

　　C. 7

　　D. 10

　　正確答案：B

　　解析：發(fā)行短期融資券，注冊(cè)會(huì)議原則上每周召開(kāi)1次。注冊(cè)會(huì)議由5名注冊(cè)委員會(huì)委員參加。參會(huì)委員從注冊(cè)委員會(huì)全體委員中抽取。

　　45.中央銀行在證券市場(chǎng)上以( )作為政策手段，買(mǎi)賣(mài)政府證券。

　　A. 套期保值

　　B. 投融資

　　C. 公開(kāi)市場(chǎng)操作

　　D. 營(yíng)利性

　　正確答案：C

　　解析：政府機(jī)構(gòu)參與證券投資的目的主要是調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀(guān)調(diào)控。中央銀行以公開(kāi)市場(chǎng)操作作為政策手段，通過(guò)買(mǎi)賣(mài)政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量或利率水平，進(jìn)行宏觀(guān)調(diào)控。

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　　46.申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)具有中國(guó)法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣()萬(wàn)元。

　　A. 1000

　　B. 2000

　　C. 3000

　　D. 5000

　　正確答案：B

　　解析：申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是具有中國(guó)法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬(wàn)元。

　　47.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其客戶(hù)資產(chǎn)必須安全、完整，客戶(hù)交易結(jié)算資金實(shí)行()。

　　A. 集中管理

　　B. 第三方存管

　　C. 有效控制

　　D. 統(tǒng)一存管

　　正確答案：B

　　解析：證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：客戶(hù)資產(chǎn)安全、完整，客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶(hù)資料完整真實(shí)。

　　48.甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報(bào)賣(mài)出A股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的賣(mài)出價(jià)為10.50元，時(shí)間為13：20;乙的賣(mài)出價(jià)為10.80元，時(shí)間為13：35;丙的賣(mài)出價(jià)為10.65元，時(shí)間為13：30;丁的賣(mài)出價(jià)為10.80元，時(shí)間為。13：40。那么這四位投資者交易的先后順序?yàn)?)。

　　A. 丁、乙、甲、丙

　　B. 乙、丁、甲、丙

　　C. 乙、丁、丙、甲

　　D. 甲、丙、乙、丁

　　正確答案：D

　　解析：證券交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則競(jìng)價(jià)成交。價(jià)格優(yōu)先的原則為：較高價(jià)格買(mǎi)入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買(mǎi)入申報(bào)，較低價(jià)格賣(mài)出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣(mài)出申報(bào)。故投資者甲優(yōu)先交易，丙第二個(gè)進(jìn)行交易。時(shí)間優(yōu)先的原則為：買(mǎi)賣(mài)方向、價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者。故乙投資者優(yōu)先于丁。這四位投資者交易的先后順序?yàn)榧�、丙、乙、丁�?/P>

　　49.下列關(guān)于證券公司債券擔(dān)保的說(shuō)法中不正確的是(　　)。

　　A. 為債券提供保證的，保證應(yīng)當(dāng)是連帶責(zé)任保證

　　B. 為債券提供質(zhì)押的，質(zhì)押的財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)由具有資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估

　　C. 除非豁免，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為債券發(fā)行提供擔(dān)保

　　D. 定向發(fā)行債券的擔(dān)保金額應(yīng)不少于債券本金總額的50%

　　正確答案：D

　　解析：定向發(fā)行債券的擔(dān)保金額應(yīng)不少于債券本息總額的50%。

　　50.在本國(guó)募集資金并投資于本國(guó)證券市場(chǎng)的證券投資基金為(　　)。

　　A. 離岸基金

　　B. 在岸基金

　　C. 國(guó)內(nèi)基金

　　D. 國(guó)際基金

　　正確答案：B

　　解析：在岸基金是指在本國(guó)募集資金并投資于本國(guó)證券市場(chǎng)的證券投資基金。

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