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　　一、選擇題

　　1.1998年之前，我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度采取( )

　　A. 注冊(cè)制

　　B. 審批制

　　C. 保薦制

　　D. 核準(zhǔn)制

　　正確答案：B

　　解析：1993年4月25日，國(guó)務(wù)院頒布了《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》，這是我國(guó)證券市場(chǎng)的首部條例，標(biāo)志著審批制的正式確立。在1993年及之后的5年里，我國(guó)的證券發(fā)行審核制度依照《公司法》的相關(guān)條例，開始實(shí)行嚴(yán)格的審批制。

　　2.對(duì)股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集()的公司股本。

　　A. 長(zhǎng)期穩(wěn)定

　　B. 中短期

　　C. 短期

　　D. 中期

　　正確答案：A

　　解析：對(duì)股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票可以清償公司債務(wù)，能夠籌集長(zhǎng)期穩(wěn)定的公司股本。

　　3.目前不少國(guó)家尤其是發(fā)展中國(guó)家擁有大量的官方外匯儲(chǔ)備，為管理好這部分資金，成立了代表國(guó)家進(jìn)行投資的()。

　　A. 社�；�金

　　B. 主權(quán)財(cái)富基金

　　C. 合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者

　　D. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者

　　正確答案：B

　　解析：隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)、金融形勢(shì)的變化，目前不少國(guó)家尤其是發(fā)展中國(guó)家擁有了大量的官方外匯儲(chǔ)備，為管理好這部分資金，成立了代表國(guó)家進(jìn)行投資的主權(quán)財(cái)富基金。

　　4.金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、充分披露等方法，根據(jù)客戶分級(jí)和()匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷售。

　　A. 客戶風(fēng)險(xiǎn)

　　B. 產(chǎn)品規(guī)模

　　C. 產(chǎn)品收益

　　D. 產(chǎn)品分級(jí)

　　正確答案：D

　　解析：金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、充分披露等方法，根據(jù)客戶分級(jí)和產(chǎn)品分級(jí)匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷售。

　　5.下列關(guān)于私募基金的說法，錯(cuò)誤的是()。

　　A. 投資金額要求較高

　　B. 可以進(jìn)行公開的發(fā)售和宣傳

　　C. 風(fēng)險(xiǎn)較高

　　D. 運(yùn)作靈活

　　正確答案：B

　　解析：私募基金是只能采取非公開方式，面向特定投資者募集發(fā)售的基金，私募基金不能進(jìn)行公開發(fā)售和宣傳推廣，只能采取非公開方式發(fā)行。投資金額要求高，風(fēng)險(xiǎn)較大，在運(yùn)作上具有較大靈活性，所受到的限制和約束也較少。故選B。

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　　6.關(guān)于股份有限公司申請(qǐng)股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌應(yīng)當(dāng)符合的條件，以下說法錯(cuò)誤的是()。

　　A. 應(yīng)為高新技術(shù)企業(yè)

　　B. 主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)

　　C. 具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力

　　D. 依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年

　　正確答案：A

　　解析：股份有限公司申請(qǐng)股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，不受股東所有制性質(zhì)的限制，不限于高新技術(shù)企業(yè)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年。有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算;②業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力;③公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng);④股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī);⑤主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo);⑥全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他條件。

　　7.證券投資者保護(hù)的最終措施之一為()。

　　A. 證券投資咨詢

　　B. 證券稽查

　　C. 證券投資者保護(hù)基金

　　D. 投資者教育

　　正確答案：C

　　解析：證券投資者保護(hù)基金是證券投資者保護(hù)的最終措施之一。

　　8.資本在國(guó)際間轉(zhuǎn)移被稱為( )。

　　A. 資本流動(dòng)

　　B. 國(guó)內(nèi)資本流動(dòng)

　　C. 國(guó)際資本流動(dòng)

　　D. 資本運(yùn)動(dòng)

　　正確答案：C

　　解析：國(guó)際資本流動(dòng)，簡(jiǎn)言之，是指資本在國(guó)際間轉(zhuǎn)移，或者說，資本在不同國(guó)家或地區(qū)之間作單向、雙向或多向流動(dòng)，具體包括：貸款、援助、輸出、輸入、投資、債務(wù)的增加、債權(quán)的取得，利息收支、買方信貸、賣方信貸、外匯買賣、證券發(fā)行與流通等。

　　9.證券公司與客戶之間的()，委托中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。

　　A. 證券交易

　　B. 資金劃付

　　C. 資金清算交收

　　D. 證券清算交收

　　正確答案：D

　　解析：對(duì)于證券公司與客戶之間的證券清算交收，是委托中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。

　　10.我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)是()

　　A. 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B. 國(guó)務(wù)院保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C. 國(guó)務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D. 中國(guó)人民銀行

　　正確答案：A

　　解析：在我國(guó)，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，是國(guó)務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，按照國(guó)務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一的管理。我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　11.累積優(yōu)先股是指( )股息累積發(fā)放的優(yōu)先股。

　　A. 歷年

　　B. 上一年

　　C. 下一年

　　D. 當(dāng)年

　　正確答案：A

　　解析：累積優(yōu)先股是指歷年股息累積發(fā)放的優(yōu)先股。股份公司發(fā)行累積優(yōu)先股的目的主要是保障優(yōu)先股股東的收益不因公司盈利狀況的波動(dòng)而減少。

　　12.所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的()。

　　A. 20%

　　B. 10%

　　C. 40%

　　D. 30%

　　正確答案：D

　　解析：合格境外機(jī)構(gòu)投資者的境內(nèi)股票投資，應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的持股比例限制和國(guó)家其他有關(guān)規(guī)定：①單個(gè)境外投資者通過合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%;②所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的30%。同時(shí)，境外投資者根據(jù)《外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資的，其戰(zhàn)略投資的持股不受上述比例限制。

　　13.下列不屬于創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)功能的是()。

　　A. 承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)資本的退出窗口作用

　　B. 促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)

　　C. 優(yōu)化資源配置

　　D. 有“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱

　　正確答案：D

　　解析：創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的功能主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是在風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制中的作用，即承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)資本的退出窗口作用;二是作為資本市場(chǎng)所固有的功能，包括優(yōu)化資源配置、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)等作用，而對(duì)企業(yè)來講，上市除了融通資金外，還有提高企業(yè)知名度、分擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范企業(yè)運(yùn)作等作用。相對(duì)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)而言，主板市場(chǎng)是資本市場(chǎng)中最重要的組成部分，很大程度上能夠反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，有“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱。

　　14.在融資租賃中，出租人為承租人購(gòu)買設(shè)備所墊付的資金，要從承租人那里通過( )的方式全部收回。

　　A. 貸款

　　B. 租金

　　C. 分紅

　　D. 股權(quán)

　　正確答案：B

　　解析：在融資租賃中，出租人為承租人購(gòu)買設(shè)備所墊付的資金，要從承租人那里通過租金的方式全部收回。

　　15.在機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓活動(dòng)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)該滿足最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)不少于人民幣5 0 0萬元，或管理資產(chǎn)不少于人民幣( )億元的條件。

　　A. 1

　　B. 3

　　C. 5

　　D. 2

　　正確答案：A

　　解析：為了滿足各類私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓交易的復(fù)雜性，報(bào)價(jià)系統(tǒng)進(jìn)行了多項(xiàng)流程創(chuàng)新，比如舍棄傳統(tǒng)的會(huì)員制，改用參與人制度。所謂參與人制度，主要是指最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)不少于人民幣500萬元，或管理資產(chǎn)不少于人民幣1億元的合規(guī)金融機(jī)構(gòu)與企業(yè)，可以作為報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人進(jìn)行投資、創(chuàng)設(shè)產(chǎn)品發(fā)行、產(chǎn)品展示與代理交易等。

　　16.為了加強(qiáng)市場(chǎng)準(zhǔn)入管理，對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的審批管理辦法由( )和有關(guān)主管部門制定。

　　A. 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B. 商務(wù)部

　　C. 中國(guó)人民銀行

　　D. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　正確答案：A

　　解析：為了加強(qiáng)市場(chǎng)準(zhǔn)入的管理，對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的審批管理辦法由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門制定。

　　17.相對(duì)普通股而言，優(yōu)先股的特征不包括( )。

　　A. 股息率固定

　　B. 股息分派優(yōu)先

　　C. 剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

　　D. 具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)

　　正確答案：D

　　解析：優(yōu)先股的特征有：①股息率固定;②股息分派優(yōu)先;③剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先;④一般無表決權(quán)。選項(xiàng)D是普通股股東的權(quán)利。

　　18.關(guān)于在證券交易所上市股票征收印花稅的理解，下列說法正確的是()。

　　A. 證券交易印花稅是印花稅的一部分，稅率為1‰

　　B. 股票交易印花稅由交易者自行繳納

　　C. 現(xiàn)行的做法是向成交雙方分別收取印花稅

　　D. 由證券經(jīng)紀(jì)商在同投資者辦理交收過程中代為扣收，并由證券經(jīng)紀(jì)商統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納

　　正確答案：A

　　解析：證券交易印花稅，是從普通印花稅中發(fā)展而來的，屬于行為稅類，根據(jù)一筆股票交易成交金額單獨(dú)對(duì)賣方收取的，A股基本稅率為1‰且單向征收。為保證稅源，簡(jiǎn)化繳款手續(xù)，現(xiàn)行的做法是由證券經(jīng)紀(jì)商在同投資者辦理交收過程中代為扣收;然后，在證券經(jīng)紀(jì)商同中央結(jié)算公司的清算、交收中集中結(jié)算;最后，由中央結(jié)算公司統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。

　　19.關(guān)于委托指令的分類，說法錯(cuò)誤的是()。

　　A. 根據(jù)委托訂單的數(shù)量，有整數(shù)委托和零數(shù)委托

　　B. 根據(jù)買賣證券的方向，有買進(jìn)委托和賣出委托

　　C. 根據(jù)委托目的，有停止損失委托和停止損失限價(jià)委托

　　D. 根據(jù)委托時(shí)效限制，有當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托、收市委托

　　正確答案：C

　　解析：委托指令有多種形式，可以按照不同的依據(jù)進(jìn)行分類：①根據(jù)委托訂單的數(shù)量，有整數(shù)委托和零數(shù)委托;②根據(jù)買賣證券的方向，有買進(jìn)委托和賣出委托;③根據(jù)委托價(jià)格限制，有市價(jià)委托、限價(jià)委托、停止損失委托和停止損失限價(jià)委托;④根據(jù)委托時(shí)效限制，有當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托、收市委托等。

　　20.深圳證券賬戶T日開立，( )日即可用于交易。

　　A. T+3

　　B. T+1

　　C. T+2

　　D. T

　　正確答案：D

　　解析：目前，上海證券賬戶當(dāng)日開立，次一交易日生效;深圳證券賬戶當(dāng)日開立，當(dāng)日即可用于交易。

　　21.上市公司股權(quán)分置改革是通過非流通股股東和流通股股東之間的利益()，消除A股市場(chǎng)股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程，是為非流通股可上市交易做出的制度安排。

　　A. 行政指令機(jī)制

　　B. 均分機(jī)制

　　C. 固定對(duì)價(jià)機(jī)制

　　D. 平衡協(xié)商機(jī)制

　　正確答案：D

　　解析：股權(quán)分置是指A股市場(chǎng)上的上市公司股份被區(qū)分為非流通股和普通股，這是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌過程中形成的特殊問題。股權(quán)分置改革是通過非流通股股東和流通股股東之間的利益平衡協(xié)商機(jī)制，消除A股市場(chǎng)股份轉(zhuǎn)讓制度性差異。

　　22.我國(guó)現(xiàn)階段采取的融資方式是()。

　　A. 直接融資為主，間接融資為輔

　　B. 完全直接融資

　　C. 直接融資與間接融資同等地位

　　D. 間接融資為主，直接融資為輔

　　正確答案：D

　　解析：我國(guó)現(xiàn)階段采取的融資方式是間接融資為主，直接融資為輔。

　　23.上市公司增資方式中，向特定對(duì)象發(fā)行股票的增資方式是()。

　　A. 配股

　　B. 可轉(zhuǎn)換公司債券

　　C. 公開增發(fā)

　　D. 定向增發(fā)

　　正確答案：D

　　解析：上市公司增資方式中，向特定對(duì)象發(fā)行股票的增資方式是定向增發(fā)。

　　24.下列關(guān)于簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的表述錯(cuò)誤的是()。

　　A. 優(yōu)點(diǎn)是計(jì)算簡(jiǎn)便

　　B. 在計(jì)算時(shí)考慮了權(quán)數(shù)

　　C. 發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時(shí)，會(huì)使股價(jià)平均數(shù)失去真實(shí)性、連續(xù)性和時(shí)間數(shù)列上的可比性

　　D. 以樣本股每日收盤價(jià)之和除以樣本數(shù)

　　正確答案：B

　　解析：簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)是以樣本股每日收盤價(jià)之和除以樣本數(shù)。簡(jiǎn)單算術(shù)股份平均數(shù)的優(yōu)點(diǎn)是計(jì)算簡(jiǎn)便，但也存在兩個(gè)缺點(diǎn)：①發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時(shí)會(huì)使股價(jià)平均數(shù)失去真實(shí)性、連續(xù)性和時(shí)間數(shù)列上的可比性;②在計(jì)算時(shí)沒有考慮權(quán)數(shù)，即忽略了發(fā)行量或成交量不同的對(duì)股票市場(chǎng)有不同影響這一得要因素。簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的這兩點(diǎn)不足，可以通過加權(quán)股價(jià)平均數(shù)和修正股價(jià)平均數(shù)來彌補(bǔ)。

　　25.港股通交易以港幣報(bào)價(jià)，投資者以()交收。

　　A. 人民幣

　　B. 美元

　　C. 港幣

　　D. 歐元

　　正確答案：A

　　解析：港股通交易以港幣報(bào)價(jià)，投資者以人民幣交收。

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