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　　一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1[單選題] 股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)定之一是，自改革方案實施之日起，在(　)個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。

　　A.18

　　B.6

　　C.24

　　D.12

　　參考答案：D

　　參考解析：股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：自改革方案實施之日起，在12個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓;持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在上述規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個月內(nèi)不得超過5%，在24個月內(nèi)不得超過10%。

　　2[單選題] 下列關(guān)于銀行業(yè)金融機構(gòu)證券投資范圍的表述中，正確的是(　)。

　　A.對于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動持有的股票，可以買賣

　　B.可以買賣可轉(zhuǎn)換債券

　　C.可用自有資金買賣政府債券和金融債券

　　D.只可用自有資金投資證券

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國商業(yè)銀行法》的規(guī)定，銀行業(yè)金融機構(gòu)可用自有資金買賣政府債券和金融債券，除國家另有規(guī)定外，在中華人民共和國境內(nèi)不得從事信托投資和證券經(jīng)營業(yè)務(wù)，不得向非自用不動產(chǎn)或者非銀行金融機構(gòu)和企業(yè)投資。因此，C項說法正確。《中華人民共和國外資銀行管理條例》規(guī)定，外商獨資銀行、中外合資銀行可買賣政府債券、金融債券，買賣股票以外的其他外幣有價證券。銀行業(yè)金融機構(gòu)因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動持有的股票，只能單向賣出。

　　3[單選題] 設(shè)某股票報價為人民幣30元，該股票在2年內(nèi)不發(fā)放任何股利。若2年期期貨報價為人民幣35元，按5%年利率借入人民幣3000元資金，并購買100股該股票，同時賣出100股2年期期貨，2年后的營利為人民幣(　)元。

　　A.157.5

　　B.192.5

　　C.307.5

　　D.500.0

　　參考答案：B

　　參考解析：2年后，期貨合約交割獲得現(xiàn)金3500元，償還貸款本息=3000×(1+0.05)2=3307.5(元)，營利=3500-3307.5=192.5(元)。

　　4[單選題] 證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于(　)。

　　A.交收

　　B.清算

　　C.成交

　　D.結(jié)算

　　參考答案：A

　　參考解析：清算結(jié)束后，需要完成證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移，這一過程屬于交收。清算與交收是證券結(jié)算的兩個方面。

　　5[單選題] 中央銀行在證券市場上以(　)操作作為政策手段，買賣政府證券。

　　A.套期保值

　　B.投融資

　　C.公開市場

　　D.營利性

　　參考答案：C

　　參考解析：中央銀行以公開市場操作作為政策手段.通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量或利率水平，進(jìn)行宏觀調(diào)控。

　　6[單選題] 狹義的有價證券指的是(　)。

　　A.商品證券

　　B.貨幣證券

　　C.金融證券

　　D.資本證券

　　參考答案：D

　　參考解析：有價證券有廣義與狹義之分。狹義的有價證券即指資本證券，廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。

　　7[單選題] 投資者在申購和贖回ETF時，使用的是(　)。

　　A.其他基金份額

　　B.一籃子股票

　　C.股票和債券

　　D.現(xiàn)金

　　參考答案：B

　　參考解析：ETF可以像開放式基金一樣申購、贖回.不同的是，它的申購是用一籃子股票換取ETF份額，贖回時也是換回一籃子股票而不是現(xiàn)金。

　　8[單選題] 深市投資者若要轉(zhuǎn)托管需在買人成交的(　)日交收過后才能辦理。

　　A.T

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　參考答案：D

　　參考解析：由于深市B股實行的是T+3交收，深市投資者若要轉(zhuǎn)托管需在買入成交的T+3日交收過后才能辦理。

　　9[單選題] (　)是指交易參與人向深圳證券交易所申請設(shè)立的、參與深圳證券交易與接受深圳證券交易所監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位。

　　A.交易大廳

　　B.參與者交易業(yè)務(wù)單元

　　C.交易主機

　　D.交易單元

　　參考答案：D

　　10[單選題] 關(guān)于股票價格平均數(shù)，下列說法中錯誤的是(　)。

　　A.股價平均數(shù)是采用股價平均法來度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后價格水平的平均值

　　B.簡單算術(shù)股價平均數(shù)在計算時沒有考慮權(quán)數(shù)，即忽略了發(fā)行量和成交量

　　C.加權(quán)股價平均數(shù)是以樣本股每日收盤價之和除以樣本數(shù)

　　D.修正股價平均數(shù)是在簡單算術(shù)股價平均數(shù)法的基礎(chǔ)上，當(dāng)樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化時，通過變動除數(shù)，使股價平均數(shù)保持連貫性

　　參考答案：C

　　參考解析：C項，加權(quán)股價平均數(shù)又稱加權(quán)平均股價，是將各樣本股票的發(fā)行量或成交量作為權(quán)數(shù)計算出來的股價平均數(shù)。以樣本股每日收盤價之和除以樣本數(shù)指的是簡單算術(shù)股價平均數(shù)。

　　11[單選題] 基金管理人運用基金財產(chǎn)進(jìn)行證券投資，若一只基金持有一家上市公司的股票，則其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的(　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.30%

　　D.50%

　　參考答案：B

　　參考解析：基金管理人運用基金財產(chǎn)進(jìn)行證券投資，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%。

　　12[單選題] 外匯風(fēng)險給持有外匯或有外匯需求的經(jīng)濟實體帶來的可能是損失也可能是營利，它取決于在匯率變動時經(jīng)濟實體是債權(quán)地位還是債務(wù)地位。這說明匯率風(fēng)險具有(　)。

　　A.或然性

　　B.不確定性

　　C.相對性

　　D.隱藏性

　　參考答案：B

　　參考解析：外匯風(fēng)險的不確定性是指外匯風(fēng)險給持有外匯或有外匯需求的經(jīng)濟實體帶來的可能是損失也可能是營利，它取決于在匯率變動時經(jīng)濟實體是債權(quán)地位還是債務(wù)地位。

　　13[單選題] (　)是指債券發(fā)行人確認(rèn)當(dāng)日登記在冊的債券所有權(quán)人或權(quán)益人享有相關(guān)債券權(quán)益的日期。

　　A.登記日

　　B.成交日

　　C.清算日

　　D.交割日

　　參考答案：A

　　參考解析：登記日是指債券發(fā)行人確認(rèn)當(dāng)日登記在冊的債券所有權(quán)人或權(quán)益人享有相關(guān)債券權(quán)益的日期。

　　14[單選題] 基金托管費通常是(　)。

　　A.逐日計算，按月支付

　　B.逐日計算，按周支付

　　C.逐月計算，按月支付

　　D.逐日計算，按日支付

　　參考答案：A

　　參考解析：基金托管費是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費用，托管費通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人。

　　15[單選題] 1954～1955年，中國人民銀行、商業(yè)部、財政部協(xié)商，統(tǒng)一清理了國營工業(yè)間，以及國營工業(yè)與其他國營企業(yè)間的貸款，貸款與資金往來一律通過(　)辦理。

　　A.商業(yè)部

　　B.財政部

　　C.中國銀行

　　D.中國人民銀行

　　參考答案：C

　　參考解析：1954一l955年.中國人民銀行、商業(yè)部、財政部協(xié)商，統(tǒng)一清理了國營工業(yè)間，以及國營工業(yè)與其他國營企業(yè)間的貸款，貸款與資金往來一律通過中國銀行辦理，到“一五”計劃末，一切信用統(tǒng)一于國家銀行的目的已經(jīng)實現(xiàn)。

　　16[單選題] 下列關(guān)于證券公司申請ⅠB業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件的說法中，不正確的是(　)。

　　A.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

　　B.申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

　　C.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

　　D.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有3名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員

　　參考答案：D

　　參考解析：D項應(yīng)表述為：配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展IB業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨業(yè)務(wù)從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

　　17[單選題] (　)提供滬、深證券交易所上市證券的存管、清算和登記服務(wù)。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　C.中國證券監(jiān)督管理委員會

　　D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　參考答案：D

　　參考解析：中國證券市場實行中央登記制度，即證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)全部由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司承接，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司提供滬、深證券交易所上市證券的存管、清算和登記服務(wù)。

　　18[單選題] 關(guān)于我國發(fā)行的普通國債的總體情況，說法錯誤的是(　)。

　　A.規(guī)模越來越大

　　B.發(fā)行方式區(qū)域市場化

　　C.期限區(qū)域單調(diào)化

　　D.市場創(chuàng)新日新月異

　　參考答案：C

　　參考解析：A、B、D三項是關(guān)于我國發(fā)行的普通國債的總體概括正確。

　　19[單選題] 證券金融公司的組織形式為股份有限公司，根據(jù)國務(wù)院的決定設(shè)立，注冊資本不少于人民幣(　)。

　　A.30億元

　　B.40億元

　　C.60億元

　　D.100億元

　　參考答案：C

　　參考解析：證券金融公司的組織形式為股份有限公司，根據(jù)國務(wù)院的決定設(shè)立，注冊資本不少于人民幣60億元。

　　20[單選題] 中央銀行參與貨幣市場的主要目的是(　)。

　　A.實現(xiàn)貨幣政策目標(biāo)

　　B.進(jìn)行短期融資

　　C.實現(xiàn)合理投資組合

　　D.取得傭金收入

　　參考答案：A

　　參考解析：中央銀行的職能主要是制定、執(zhí)行貨幣政策。對金融機構(gòu)活動進(jìn)行領(lǐng)導(dǎo)、管理和監(jiān)督。故本題選A。

　　21[單選題] 下列關(guān)于限倉制度以及大戶報告制度的說法中，不正確的是(　)。

　　A.限倉制度能防止市場風(fēng)險過度集中

　　B.限倉制度是對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度

　　C.限倉制度能有效防范操縱市場的行為

　　D.大戶報告制度不能判斷大戶交易風(fēng)險狀況

　　參考答案：D

　　參考解析：限倉制度是交易所為了防止市場風(fēng)險過度集中和防范操縱市場的行為，而對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度。大戶報告制度是交易所建立限倉制度后，當(dāng)會員或客戶的持倉量達(dá)到交易所規(guī)定的數(shù)量時，必須向交易所申報有關(guān)開戶、交易、資金來源、交易動機等情況，以便交易所審查大戶是否有過度投機和操縱市場行為，并判斷大戶交易風(fēng)險狀況的風(fēng)險控制制度。

　　22[單選題] 基金管理人與托管人之間是(　)的關(guān)系。

　　A.相互依賴

　　B.相互促進(jìn)

　　C.相互競爭

　　D.相互制衡

　　參考答案：D

　　參考解析：基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的�；�金管理人負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的經(jīng)營;托管人由主管機關(guān)認(rèn)可的金融機構(gòu)擔(dān)任.負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管。他們的權(quán)利和義務(wù)在基金合同或基金公司章程中已預(yù)先界定清楚，任何一方有違規(guī)之處，對方都應(yīng)當(dāng)監(jiān)督并及時制止，甚至請求更換違規(guī)方。

　　23[單選題] 下列關(guān)于證券公司分公司的敘述中，正確的是(　)。

　　A.在性質(zhì)上屬于企業(yè)法人

　　B.其法律責(zé)任有自身承擔(dān)

　　C.設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

　　D.證券營業(yè)部屬于證券公司分公司

　　參考答案：C

　　參考解析：分公司不具有企業(yè)法人資格，其法律責(zé)任由證券公司承擔(dān)。故A、B項說法錯誤。根據(jù)《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定(試行)》，證券公司分公司是指證券公司依照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》和《證券公司監(jiān)督管理條例》設(shè)立的除證券營業(yè)部以外的分支機構(gòu)。故D項說法錯誤。

　　24[單選題] (　)是指由于流動性的不確定變化而使金融機構(gòu)遭受損失的可能性。

　　A.流動性風(fēng)險

　　B.操作風(fēng)險

　　C.經(jīng)營風(fēng)險

　　D.信用風(fēng)險

　　參考答案：A

　　參考解析：流動性風(fēng)險是指由于流動性的不確定變化而使金融機構(gòu)遭受損失的可能性。

　　25[單選題] (　)依法對保險公司次級定期債務(wù)的募集、管理、還本付息和信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國人民銀行

　　C.中國保監(jiān)會

　　D.財政部

　　參考答案：C

　　參考解析：中國保監(jiān)會依法對保險公司次級定期債務(wù)的募集、管理、還本付息和信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理。

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