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　　一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　1[單選題] 按債券的發(fā)行主體分類(lèi)，債券安全性最高的是(　　)。

　　A.國(guó)債

　　B.地方債

　　C.金融債

　　D.公司債

　　參考答案：A

　　參考解析：按債券的發(fā)行主體分類(lèi)，債券安全性從高到低依次是國(guó)債、地方債、金融債和公司債。

　　2[單選題] 企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲(chǔ)蓄定期存款利率的(　　)。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　參考答案：C

　　參考解析：企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲(chǔ)蓄定期存款利率的40%。

　　3[單選題] 證券研究人員使用最多的股票基本面分析就是著重研究和發(fā)現(xiàn)股票的(　　)內(nèi)在價(jià)值，并將(　　)內(nèi)在價(jià)值與市場(chǎng)價(jià)格相比較，進(jìn)而決定投資策略。

　　A.內(nèi)在價(jià)值賬面價(jià)值

　　B.賬面價(jià)值實(shí)際價(jià)值

　　C.內(nèi)在價(jià)值內(nèi)在價(jià)值

　　D.賬面價(jià)值面值

　　參考答案：C

　　參考解析：證券研究人員使用最多的股票基本面分析就著重研究和發(fā)現(xiàn)股票的內(nèi)在價(jià)值，并將內(nèi)在價(jià)值與市場(chǎng)價(jià)格相比較，進(jìn)而決定投資策略。

　　4[單選題] 證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自取得證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可之日起(　　)日內(nèi)，將其信用等級(jí)劃分及定義、評(píng)級(jí)方法、評(píng)級(jí)程序報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，并通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站、本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站及其他公眾媒體向社會(huì)公告。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：D

　　參考解析：證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自取得證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可之日起20日內(nèi)，將其信用等級(jí)劃分及定義、評(píng)級(jí)方法、評(píng)級(jí)程序報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，并通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站、本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站及其他公眾媒體向社會(huì)公告。

　　5[單選題] 當(dāng)投資者買(mǎi)入看漲期權(quán)后，如果判斷失誤，則損失(　　)。

　　A.期權(quán)標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格

　　B.協(xié)定價(jià)格

　　C.無(wú)限

　　D.期權(quán)費(fèi)

　　參考答案：D

　　參考解析：交易者之所以買(mǎi)人看漲期權(quán)，是因?yàn)樗�預(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價(jià)格在合約期限內(nèi)將會(huì)上漲。如果判斷正確，按協(xié)定價(jià)買(mǎi)人該項(xiàng)金融工具并以市價(jià)賣(mài)出，可賺取市價(jià)與協(xié)定價(jià)之間的差額;如果判斷失誤，則放棄行權(quán)，僅損失期權(quán)費(fèi)。

　　6[單選題] 證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定：凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于(　　)。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.80%

　　D.100%

　　參考答案：D

　　參考解析：證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定：凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%。

　　7[單選題] 下列選項(xiàng)中，不屬于債券交易市場(chǎng)構(gòu)成的是(　　)。

　　A.中介服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　B.發(fā)行者

　　C.交易者

　　D.市場(chǎng)監(jiān)督者

　　參考答案：B

　　參考解析：債券交易市場(chǎng)是指已經(jīng)發(fā)行的債券的流通交易場(chǎng)所，又稱(chēng)二級(jí)市場(chǎng)。交易市場(chǎng)由各類(lèi)交易者、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)以及市場(chǎng)監(jiān)督者構(gòu)成。

　　8[單選題] 普通股是最常見(jiàn)的股票，通過(guò)發(fā)行普通股所籌集的資金，是股份公司(　　)的基礎(chǔ)。

　　A.自有資本

　　B.投資資本

　　C.注冊(cè)資本

　　D.以上都不對(duì)

　　參考答案：C

　　參考解析：普通股是最常見(jiàn)的股票，通過(guò)發(fā)行普通股所籌集的資金，是股份公司注冊(cè)資本的基礎(chǔ)。

　　9[單選題] 下列按標(biāo)準(zhǔn)普爾公司的信用等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)從高到低排列的是(　　)。

　　A.D、CC、AAA

　　B.AAA、A、BB

　　C.Aa、A、Ba

　　D.Caa、Baa、Aaa

　　參考答案：B

　　參考解析：標(biāo)準(zhǔn)普爾公司的信用等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)從高到低可劃分為：AAA級(jí)、AA級(jí)、A級(jí)、BBB級(jí)、BB級(jí)、B級(jí)、CCC級(jí)、CC級(jí)、C級(jí)和D級(jí)。

　　10[單選題] ETF有“最小申購(gòu)、贖回份額”的規(guī)定，通常最小申購(gòu)、贖回單位是(　　)萬(wàn)份。

　　A.30

　　B.50

　　C.60

　　D.80

　　參考答案：B

　　參考解析：ETF有“最小申購(gòu)、贖回份額”的規(guī)定，通常最小申購(gòu)、贖回單位是50萬(wàn)份或100萬(wàn)份，申購(gòu)、贖回必須以最小申購(gòu)、贖回單位的整數(shù)倍進(jìn)行，一般只有機(jī)構(gòu)投資者才有實(shí)力參與一級(jí)市場(chǎng)的實(shí)物申購(gòu)與贖回交易。

　　11[單選題] 優(yōu)先股與普通股一樣，都是一種股權(quán)證書(shū)，代表著對(duì)公司的(　　)。所謂優(yōu)先，主要體現(xiàn)在對(duì)公司的(　　)的優(yōu)先，而其在公司剩余控制權(quán)方面的權(quán)利將受到限制。

　　A.控制權(quán)剩余索取權(quán)

　　B.控制權(quán)所有權(quán)

　　C.所有權(quán)剩余索取權(quán)

　　D.所有權(quán)控制權(quán)

　　參考答案：C

　　參考解析：優(yōu)先股與普通股一樣，都是一種股權(quán)證書(shū)，代表著對(duì)公司的所有權(quán)。所謂優(yōu)先，主要體現(xiàn)在對(duì)公司的剩余索取權(quán)的優(yōu)先，而其在公司剩余控制權(quán)方面的權(quán)利將受到限制。

　　12[單選題] 按照(　　)劃分，債券可以分為零息債券、附息債券和息票累積債券。

　　A.發(fā)行主體

　　B.募集方式

　　C.付息方式

　　D.期限長(zhǎng)短

　　參考答案：C

　　參考解析：按照付息方式劃分，債券可以分為零息債券、附息債券和息票累積債券。

　　13[單選題] 基金的資金投向一般是(　　)。

　　A.房地產(chǎn)行業(yè)

　　B.實(shí)業(yè)

　　C.有價(jià)證券

　　D.農(nóng)業(yè)

　　參考答案：C

　　參考解析：股票和債券籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域;基金所籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具或產(chǎn)品。

　　14[單選題] 下列關(guān)于債券基金的說(shuō)法不正確的是(　　)。

　　A.債券基金是一種以債券為主要投資對(duì)象的證券投資基金

　　B.債券基金適合于穩(wěn)健型投資者

　　C.當(dāng)市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，債券基金收益將下降

　　D.在我國(guó)，根據(jù)規(guī)定，80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金

　　參考答案：C

　　參考解析：債券基金是一種以債券為主要投資對(duì)象的證券投資基金。由于債券的年利率固定，這類(lèi)基金的風(fēng)險(xiǎn)較低，適合于穩(wěn)健型投資者。債券基金的收益會(huì)受市場(chǎng)利率的影響，當(dāng)市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，其收益會(huì)上升;反之，當(dāng)市場(chǎng)利率上調(diào)時(shí)，其收益將下降。除此以外，如果基金投資于境外市場(chǎng)，匯率也會(huì)影響基金的收益，管理人在購(gòu)買(mǎi)國(guó)際債券時(shí)，往往還需要在外匯市場(chǎng)上進(jìn)行套期保值。 在我國(guó)，根據(jù)《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。

　　15[單選題] 投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國(guó)債、金融債、企業(yè)(公司)債、短期融資券、中期票據(jù)、萬(wàn)能保險(xiǎn)產(chǎn)品等固定收益類(lèi)產(chǎn)品以及可轉(zhuǎn)換債(含分離交易可轉(zhuǎn)換債)、債券基金、投資連結(jié)保險(xiǎn)產(chǎn)品(股票投資比例不高于30%)的比例，不得高于投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的(　　)。

　　A.80%

　　B.85%

　　C.90%

　　D.95%

　　參考答案：D

　　參考解析：投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國(guó)債、金融債、企業(yè)(公司)債、短期融資券、中期票據(jù)、萬(wàn)能保險(xiǎn)產(chǎn)品等固定收益類(lèi)產(chǎn)品以及可轉(zhuǎn)換債(含分離交易可轉(zhuǎn)換債)、債券基金、投資連結(jié)保險(xiǎn)產(chǎn)品(股票投資比例不高于30%)的比例，不得高于投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的95%。

　　16[單選題] 目前我國(guó)以下三種基金提取基金管理費(fèi)的比例從高到低排序?yàn)?　　)。

　　A.股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金

　　B.貨幣市場(chǎng)基金、債券基金、股票基金

　　C.股票基金、貨幣市場(chǎng)基金、債券基金

　　D.貨幣市場(chǎng)基金、股票基金、債券基金

　　參考答案：A

　　參考解析：目前，我國(guó)股票基金大部分按照1.5%的比例計(jì)提基金管理費(fèi)，債券基金的管理費(fèi)率一般低于1%，貨幣市場(chǎng)基金的管理費(fèi)率為0.33%。

　　17[單選題] (　　)指資金融入方(正回購(gòu)方)在將債券出質(zhì)給資金融出方(逆回購(gòu)方)融入資金的同時(shí)，雙方約定在將來(lái)某一日期由正回購(gòu)方按約定回購(gòu)利率計(jì)算的資金額向逆回購(gòu)方返還資金、逆回購(gòu)方解除在出質(zhì)債券上的質(zhì)權(quán)的融資行為。

　　A.質(zhì)押式回購(gòu)

　　B.買(mǎi)斷式回購(gòu)

　　C.債券逆回購(gòu)

　　D.債券回購(gòu)

　　參考答案：A

　　參考解析：質(zhì)押式回購(gòu)是交易雙方進(jìn)行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的一種短期資金融通業(yè)務(wù)，指資金融人方(正回購(gòu)方)在將債券出質(zhì)給資金融出方(逆回購(gòu)方)融入資金的同時(shí)，雙方約定在將來(lái)某一日期由正回購(gòu)方按約定回購(gòu)利率計(jì)算的資金額向逆回購(gòu)方返還資金、逆回購(gòu)方解除在出質(zhì)債券上的質(zhì)權(quán)的融資行為。

　　18[單選題] 證券公司將自有資金投資于依法公開(kāi)發(fā)行的國(guó)債、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金、中央銀行票據(jù)等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過(guò)其凈資本(　　)的，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司將自有資金投資于依法公開(kāi)發(fā)行的國(guó)債、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據(jù)等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過(guò)其凈資本80%的，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。

　　19[單選題] 我國(guó)投資主體可以分為(　　)兩大類(lèi)。

　　A.政府機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)

　　B.機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者

　　C.企事業(yè)法人機(jī)構(gòu)和各類(lèi)進(jìn)基金公司

　　D.合格境外機(jī)構(gòu)投資者和合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者

　　參考答案：B

　　參考解析：我國(guó)投資主體有個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者，不同個(gè)人投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)規(guī)模是不同的，機(jī)構(gòu)投資者中既有偏好風(fēng)險(xiǎn)的私募基金、券商資管計(jì)劃等，又有規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的養(yǎng)老金、社�；�金等。

　　20[單選題] (　　)是指市場(chǎng)在承受大額交易時(shí)證券價(jià)格不出現(xiàn)大幅波動(dòng)的能力，具有(　　)的市場(chǎng)無(wú)論買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出股票都很容易成交，且不會(huì)對(duì)市場(chǎng)價(jià)格造成較大沖擊。

　　A.市場(chǎng)廣度廣度

　　B.市場(chǎng)寬度寬度

　　C.市場(chǎng)強(qiáng)度強(qiáng)度

　　D.市場(chǎng)深度深度

　　參考答案：D

　　參考解析：市場(chǎng)深度是指市場(chǎng)在承受大額交易時(shí)證券價(jià)格不出現(xiàn)大幅波動(dòng)的能力，具有“深度”的市場(chǎng)無(wú)論買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出股票都很容易成交，且不會(huì)對(duì)市場(chǎng)價(jià)格造成較大沖擊。

　　21[單選題] 債券發(fā)行和交易過(guò)戶(hù)的核心環(huán)節(jié)是(　　)。

　　A.開(kāi)立賬戶(hù)

　　B.委托

　　C.清算和交割

　　D.債券登記

　　參考答案：D

　　參考解析：債券登記是確定或變更債券持有人及其權(quán)利的法律行為，是保障投資者合法權(quán)益的重要措施，也是相應(yīng)債券發(fā)行和交易過(guò)戶(hù)的核心環(huán)節(jié)。

　　22[單選題] 基金托管人的托管費(fèi)收入與托管規(guī)模的關(guān)系是(　　)。

　　A.成正比

　　B.成反比

　　C.沒(méi)有關(guān)系

　　D.不成比例關(guān)系

　　參考答案：A

　　參考解析：基金托管人主要通過(guò)托管業(yè)務(wù)獲取托管費(fèi)作為其主要收入來(lái)源，托管費(fèi)收入與托管規(guī)模成正比。

　　23[單選題] (　　)是指其購(gòu)買(mǎi)者在向出售者支付一定費(fèi)用后，就獲得了能在規(guī)定期限內(nèi)以某一特定價(jià)格向出售者買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出一定數(shù)量的某種金融工具的權(quán)利。

　　A.金融期貨

　　B.金融遠(yuǎn)期合約

　　C.金融期權(quán)

　　D.金融衍生工具

　　參考答案：C

　　參考解析：金融期權(quán)是指以金融工具或金融變量為基礎(chǔ)工具的期權(quán)交易形式。具體地說(shuō)，其購(gòu)買(mǎi)者在向出售者支付一定費(fèi)用后，就獲得了能在規(guī)定期限內(nèi)以某一特定價(jià)格向出售者買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出一定數(shù)量的某種金融工具的權(quán)利。

　　24[單選題] 送股也稱(chēng)股票股利，是指股份公司對(duì)原有股東采取(　　)的行為。

　　A.以低于股票的票面金額交易

　　B.以低于股票的現(xiàn)價(jià)交易

　　C.以低于股票的實(shí)際價(jià)值

　　D.無(wú)償派發(fā)股票

　　參考答案：D

　　參考解析：送股也稱(chēng)股票股利，是指股份公司對(duì)原有股東采取無(wú)償派發(fā)股票的行為。

　　25[單選題] 依據(jù)基金公司章程設(shè)立，基金投資者是基金公司的股東，享有股東權(quán)，按所持有的股份承擔(dān)有限責(zé)任，分享投資收益的基金類(lèi)別是(　　)。

　　A.公司型基金

　　B.契約型基金

　　C.貨幣市場(chǎng)基金

　　D.混合基金

　　參考答案：A

　　參考解析：公司型基金依據(jù)基金公司章程設(shè)立，基金投資者是基金公司的股東，享有股東權(quán)，按所持有的股份承擔(dān)有限責(zé)任，分享投資收益。

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