二、不定項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)符合題目要求)

　　(1)證券公司在向客戶(hù)融資融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶(hù)征信，了解客戶(hù)的(　　)， 并以書(shū)面和電子方式予以記載、保存。

　　A. 身份

　　B. 財(cái)產(chǎn)和收入狀況

　　C. 證券投資經(jīng)驗(yàn)

　　D. 風(fēng)險(xiǎn)偏好

　　(2)我國(guó)發(fā)行的儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)和記賬式國(guó)債的不同之處在于(　　)。

　　A. 發(fā)行對(duì)象不同

　　B. 發(fā)行利率確定機(jī)制不同

　　C. 流通或變現(xiàn)方式不同

　　D. 到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同

　　(3)建立集中統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制和重大意義是(　　)。

　　A. 為證券交易的集中清算、交收提供連續(xù)性和安全性保障

　　B. 從根本上改變分散登記結(jié)算體制中存在的市場(chǎng)分割狀態(tài)

　　C. 新的體制有利于制定統(tǒng)一的登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則和流程，有利于提高市場(chǎng)結(jié)算效率

　　D. 新體制有助于從體制上防范和控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　(4)關(guān)于我國(guó)證券交易所的論述，正確的有(　　)。

　　A. 依法設(shè)立

　　B. 以營(yíng)利為目的

　　C. 是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心

　　D. 是實(shí)行自律性管理的法人

　　(5)我國(guó)企業(yè)債券的主要種類(lèi)有(　　)。

　　A. 中央企業(yè)債券

　　B. 地方企業(yè)債券

　　C. 企業(yè)短期融資券

　　D. 住宅建設(shè)債券

　　(6)在宏觀經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷一段低通貨膨脹高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的時(shí)期后，通貨膨脹率初次達(dá)到10%以上，此時(shí)一般對(duì)證券市場(chǎng)價(jià)格的影響是(　　)。

　　A. 證券市場(chǎng)價(jià)格下跌

　　B. 證券市場(chǎng)價(jià)格穩(wěn)定

　　C. 證券市場(chǎng)價(jià)格上升

　　D. 可能上升或下降

　　(7)下列屬于(　　)情形的，首個(gè)交易日無(wú)價(jià)格漲幅限制。

　　A. 首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票和封閉式基金

　　B. 增發(fā)上市的股票

　　C. 暫停上市后恢復(fù)上市的股票

　　D. 股票除權(quán)日

　　(8)證券市場(chǎng)具有以下特征：(　　)。

　　A. 價(jià)值直接交換的場(chǎng)所

　　B. 價(jià)值間接交換的場(chǎng)所

　　C. 財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所

　　D. 風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所

　　(9)股票發(fā)行的定價(jià)方式可以是(　　)。

　　A. 一般詢(xún)價(jià)

　　B. 上網(wǎng)競(jìng)價(jià)

　　C. 累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)

　　D. 協(xié)商定價(jià)

　　(10)開(kāi)放式基金和封閉式基金的區(qū)別在于(　　)。

　　A. 期限不同

　　B. 發(fā)行規(guī)模限制不同

　　C. 基金單位的交易方式不同

　　D. 基金單位交易價(jià)格的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同

　　(11)可轉(zhuǎn)換證券的要素包括(　　)。

　　A. 轉(zhuǎn)換比例

　　B. 轉(zhuǎn)換期限

　　C. 轉(zhuǎn)換價(jià)格

　　D. 轉(zhuǎn)換數(shù)量

　　(12)在我國(guó)，以下哪些類(lèi)型的股票是按投資主體性質(zhì)劃分的?(　　)

　　A. 國(guó)家股

　　B. 法人股

　　C. 社會(huì)公眾股

　　D. 外資股

　　(13)目前全世界的證券發(fā)行方式主要有(　　)。

　　A. 注冊(cè)制

　　B. 特許制

　　C. 公告制

　　D. 核準(zhǔn)制

　　(14)我國(guó)目前不允許發(fā)行(　　)。

　　A. 比例股票

　　B. 普通股票

　　C. 份額股票

　　D. 法人股票

　　(15)證券是指(　　)。

　　A. 各類(lèi)記載并代表一定權(quán)利的法律憑證

　　B. 各類(lèi)證明持有者身份和權(quán)利的憑證

　　C. 用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書(shū)面憑證

　　D. 用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證

　　(16)依據(jù)我國(guó)《證券法》規(guī)定，下列說(shuō)法中符合公開(kāi)發(fā)行的特點(diǎn)的是(　　)。

　　A. 向不特定對(duì)象發(fā)行證券

　　B. 向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)300人

　　C. 行政法規(guī)規(guī)定的其他屬于公開(kāi)發(fā)行的行為

　　D. 向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)500人

　　(17)下列關(guān)于企業(yè)年金的描述中，正確的有(　　)。

　　A. 資金運(yùn)作周期短

　　B. 對(duì)賬戶(hù)資產(chǎn)增值有較高要求

　　C. 對(duì)投資范圍限制嚴(yán)格

　　D. 對(duì)投資范圍限制不多

　　(18)影響債券償還期限的因素主要有(　　)。

　　A. 資金使用方向

　　B. 市場(chǎng)利率變化

　　C. 債券發(fā)行主體

　　D. 債券變現(xiàn)能力

　　(19)新《證券法》的主要修訂內(nèi)容包括(　　)。

　　A. 加強(qiáng)對(duì)上市公司的監(jiān)管，防范和化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B. 完善證券發(fā)行、證券交易和證券登記結(jié)算制度，規(guī)范市場(chǎng)秩序

　　C. 完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量

　　D. 加強(qiáng)對(duì)投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護(hù)力度，建立證券投資者保護(hù)基金制度

　　(20)權(quán)證按基礎(chǔ)資產(chǎn)分類(lèi)，可分為(　　)。

　　A. 股權(quán)類(lèi)權(quán)證

　　B. 債權(quán)類(lèi)權(quán)證

　　C. 認(rèn)購(gòu)權(quán)證

　　D. 其他權(quán)證

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