一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各 小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)

　　(1)影響股票市場(chǎng)價(jià)格的最直接因素是(　　)。

　　A. 清算價(jià)值

　　B. 每股凈資產(chǎn)

　　C. 供求關(guān)系

　　D. 政治因素

　　(2)當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行(　　)。

　　A. 短期債券

　　B. 中期債券

　　C. 長(zhǎng)期債券

　　D. 不能確定

　　(3)可轉(zhuǎn)換證券的市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)與本公司普通股票價(jià)格的變動(dòng)(　　)。

　　A. 同方向

　　B. 反方向

　　C. 無(wú)關(guān)

　　D. 成比例

　　(4)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)實(shí)際上是一種普通股票的(　　)。

　　A. 長(zhǎng)期看漲期權(quán)

　　B. 長(zhǎng)期看跌期權(quán)

　　C. 短期看漲期權(quán)

　　D. 短期看跌期權(quán)

　　(5)開(kāi)放式基金是指(　　)。

　　A. 經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金

　　B. 依據(jù)基金公司章程設(shè)立，在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司

　　C. 基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回的基金

　　D. 基金份額總額固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間在證券交易所申購(gòu)或者贖回的基金

　　(6)證券從業(yè)人員禁止性行為是(　　)。

　　A. 舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)

　　B. 接受投資人或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)

　　C. 以獲取利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買賣活動(dòng)

　　D. 接受客戶委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用

　　(7)貼現(xiàn)債券的實(shí)際收益率(　　)票面貼現(xiàn)率。

　　A. 高于

　　B. 等于

　　C. 低于

　　D. 無(wú)關(guān)于

　　(8)股票的未來(lái)股息之和、債券的本息和，可以稱之為(　　)。

　　A. 現(xiàn)值

　　B. 期值

　　C. 貼現(xiàn)值

　　D. 復(fù)利值

　　(9)金融衍生工具又稱“金融衍生產(chǎn)品”，是與基礎(chǔ)金融工具相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念，指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)金融變量之上，其價(jià)格取決于后者價(jià)格變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。(　　)是其產(chǎn)生的最基本原因。

　　A. 逃避金融管制

　　B. 金融機(jī)構(gòu)的利益驅(qū)動(dòng)

　　C. 避險(xiǎn)

　　D. 存在套利機(jī)會(huì)

　　(10)上海證券交易所和深圳兩家證券交易所的組織形式都是(　　)。

　　A. 做市商制

　　B. 公司制

　　C. 科層制

　　D. 會(huì)員制

　　(11)基金托管人是(　　)權(quán)益的代表。

　　A. 基金發(fā)起人

　　B. 基金持有人

　　C. 基金管理人

　　D. 基金監(jiān)管人

　　(12)在中國(guó)境外注冊(cè)，在香港上市，但是主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或者大部分股東權(quán)益來(lái)自中同內(nèi)地的股票叫做(　　)。

　　A. 紅籌股

　　B. 外資股

　　C. 法人股

　　D. H股

　　(13)按期限長(zhǎng)短分類，國(guó)債可以分為(　　)。

　　A. 實(shí)物國(guó)債和貨幣國(guó)債

　　B. 短期國(guó)債、中期國(guó)債和長(zhǎng)期國(guó)債

　　C. 赤字國(guó)債、建設(shè)國(guó)債、戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債和特種國(guó)債

　　D. 流通國(guó)債和非流通國(guó)債

　　(14)我國(guó)在亞洲金融危機(jī)之后，為啟動(dòng)內(nèi)需而發(fā)行大量的國(guó)債，從使用方向 來(lái)看屬于(　　)。

　　A. 建設(shè)國(guó)債

　　B. 特種國(guó)債

　　C. 赤字國(guó)債

　　D. 戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債

　　(15)某股份公司擬向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行股票并上市，該公司發(fā)行前注冊(cè)資本 為1.2億元，公司沒(méi)有內(nèi)部職工股。若每股股價(jià)為1元，則其首次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于(　　)萬(wàn)股。

　　A. 1800

　　B. 2118

　　C. 3000

　　D. 4000

　　(16)股票的未來(lái)收益的現(xiàn)值是(　　)。

　　A. 清算價(jià)值

　　B. 內(nèi)在價(jià)值

　　C. 賬面價(jià)值

　　D. 票面價(jià)值

　　(17)下列關(guān)于公司型基金的特點(diǎn)的說(shuō)法中正確的是(　　)。

　　A. 基金本身不具備獨(dú)立法人資格

　　B. 公司董事會(huì)直接從事基金資產(chǎn)的管理與運(yùn)作

　　C. 基金設(shè)有董事會(huì)和持有人大會(huì)

　　D. 基金資產(chǎn)歸基金管理人所有

　　(18)股票是一種(　　)。

　　A. 無(wú)價(jià)證券

　　B. 有價(jià)證券

　　C. 合同

　　D. 無(wú)形證券

　　(19)以報(bào)告期成交量或發(fā)行量為權(quán)數(shù)編制指數(shù)的方法，叫做(　　)。

　　A. 相對(duì)法

　　B. 綜合法

　　C. 加權(quán)法(拉氏指數(shù))

　　D. 加權(quán)法(派許指數(shù))

　　(20)提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說(shuō)明提貨單是一種(　　)。

　　A. 有價(jià)證券

　　B. 商品證券

　　C. 貨幣證券

　　D. 資本證券

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