三、判斷題

　　1. 1999年11月經(jīng)美國國會(huì)通過和總統(tǒng)批準(zhǔn)的《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》對(duì)投資銀行的影響在于，該法律在名稱上不提銀行，而提金融服務(wù)。()

　　2. 股票發(fā)行核準(zhǔn)制度結(jié)束了股票發(fā)行的額度限制，這一改變意味著我國證券市場(chǎng)在市場(chǎng)化方向上邁出了意義深遠(yuǎn)的一步，終結(jié)了行政色彩濃厚的額度制度。()

　　3. 上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式于1994年哈歲寶等幾只股票進(jìn)行試點(diǎn)，之后一直被采用。()

　　4. 我國股票發(fā)行監(jiān)管制度在1998年以前，采取只控制發(fā)行規(guī)模的辦法。

　　5. 經(jīng)營單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣2億元，經(jīng)營證券承銷保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。

　　6. 1986年美聯(lián)儲(chǔ)通過了一項(xiàng)允許部分美國銀行提供有限投資銀行業(yè)務(wù)的政策，放松了對(duì)銀行控股公司和其證券公司的監(jiān)管。()

　　7. 從權(quán)益性業(yè)務(wù)來看，我國于2003年制定、頒布了關(guān)于公開發(fā)行股票的一系列法規(guī)和政策;之后，根據(jù)市場(chǎng)運(yùn)作情況進(jìn)行了不斷調(diào)整和完善。()

　　8. 1992年，深圳率先采用無限量發(fā)售認(rèn)購證搖號(hào)中簽方式。()

　　9. 1998年8月11日，中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定：公開發(fā)行量在3 000萬股以下的，不向基金配售。

　　10. 申請(qǐng)記賬式國債承銷團(tuán)甲類成員資格的申請(qǐng)人除應(yīng)當(dāng)具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國債業(yè)務(wù)還應(yīng)當(dāng)位于前20名以內(nèi)。()

　　11. 申請(qǐng)記賬式國債承銷團(tuán)乙類成員資格的申請(qǐng)人應(yīng)具備的條件包括：注冊(cè)資本不低于3億元或者總資產(chǎn)在100億元以上的存款類金融機(jī)構(gòu)，或者注冊(cè)資本不低于8億元的非存款類金融機(jī)構(gòu)。

　　12. 中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)從事投資銀行業(yè)務(wù)過程中涉嫌違反政府有關(guān)法規(guī)、規(guī)章的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，可以進(jìn)行調(diào)查，并可要求提供、復(fù)制或封存有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表、憑證和其他必要的材料。

　　13. 2000年4月，中國證監(jiān)會(huì)取消4億元的額度限制，公司發(fā)行股票都可以向法人配售。()

　　14. 風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動(dòng)性特點(diǎn)，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。()

　　相關(guān)推薦：

　　2017證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》沖刺必備試題匯總

　　2017證券從業(yè)資格三色記憶使用方法介紹

　　2017證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間※考試時(shí)間公布

　　歷年證券從業(yè)真題及答案|解析|估分|下載

　　考試吧特別策劃：2017證券從業(yè)資格考試報(bào)考指南