一、單項(xiàng)選擇題

　　1. 投資銀行業(yè)的真正發(fā)展是在()。

　　A.19世紀(jì)末60年代

　　B.19世紀(jì)70年代

　　C.20世紀(jì)初

　　D.20世紀(jì)30年代前后

　　2. 2008年美國(guó)由于次貸危機(jī)而引發(fā)的連鎖反應(yīng)導(dǎo)致了罕見(jiàn)的金融風(fēng)暴，在此次金融風(fēng)暴中，美國(guó)著名投資銀行貝爾斯登和雷曼兄弟崩潰，其原因主要在于()。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)控制失誤和激勵(lì)約束機(jī)制的弊端。

　　B.商業(yè)銀行、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)在機(jī)構(gòu)、資金操作上的混合。

　　C.商業(yè)銀行將存款大量貸放到股票市場(chǎng)導(dǎo)致了股市泡沫。

　　D.美國(guó)放松金融管制。

　　3. 我國(guó)發(fā)行監(jiān)管制度的核心內(nèi)容是()。

　　A.股票發(fā)行種類(lèi)和發(fā)行數(shù)量。

　　B.股票發(fā)行決定權(quán)的歸屬。

　　C.企業(yè)債券和國(guó)債現(xiàn)券交易和回購(gòu)。

　　D.首次公開(kāi)發(fā)行股票詢(xún)價(jià)制度

　　4. 1998年之前，我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度采取()雙重控制的辦法。

　　A.發(fā)行種類(lèi)和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

　　B.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行種類(lèi)

　　C.發(fā)行種類(lèi)和發(fā)行方式

　　D.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

　　5. 從1994年開(kāi)始，我國(guó)進(jìn)行股票發(fā)行價(jià)格改革，在一段時(shí)間內(nèi)實(shí)行競(jìng)價(jià)發(fā)行(只有幾家公司試點(diǎn)，后沒(méi)有被使用)，大部分采用()方式。

　　A.固定數(shù)量

　　B.固定發(fā)行范圍

　　C.固定價(jià)格

　　D.固定市盈率

　　6. 短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長(zhǎng)期限不超過(guò)()的有價(jià)證券。

　　A. 90天

　　B.半年

　　C.365天

　　D.2年

　　7. 2005年10月9日，()兩家國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)分別發(fā)行人民幣債券11.3億元和10億元，這是中國(guó)債券市場(chǎng)首次引入外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體。

　　A. 世界銀行和亞洲開(kāi)發(fā)銀行

　　B.國(guó)際金融公司和亞洲開(kāi)發(fā)銀行

　　C.國(guó)際貨幣基金組織和世界銀行

　　D.亞洲開(kāi)發(fā)銀行和世界銀行

　　8. 2003年12月28日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了()，于2004年2月1日開(kāi)始實(shí)施。

　　A.《證券法》

　　B.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》

　　C.《公司法》

　　D.《關(guān)于向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售新股有關(guān)問(wèn)題的通知》

　　9. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)檢查包括()。

　　A. 機(jī)構(gòu)、體制與人員檢查

　　B.財(cái)務(wù)處理辦法的檢查

　　C.規(guī)章制度的檢查

　　D.機(jī)構(gòu)、制度、人員的檢查和業(yè)務(wù)檢查

　　10. 美國(guó)1864年的()禁止國(guó)民銀行從事證券市場(chǎng)活動(dòng)，只有那些私人銀行可以通過(guò)吸收儲(chǔ)戶(hù)存款，然后在證券市場(chǎng)上開(kāi)展承銷(xiāo)或投資活動(dòng)。

　　A.《麥克法頓法》

　　B.《國(guó)民銀行法》

　　C.《證券法》

　　D.《格拉斯斯蒂格爾法》

　　11. 2008年，為了防范華爾街危機(jī)波及高盛和摩根斯坦利，美國(guó)聯(lián)邦儲(chǔ)備委員會(huì)批準(zhǔn)了摩根斯坦利和高盛發(fā)生了什么樣的轉(zhuǎn)變()。

　　A.要求金融機(jī)構(gòu)在證券業(yè)務(wù)與存貸業(yè)務(wù)之間做出選擇

　　B.從投資銀行轉(zhuǎn)型為傳統(tǒng)的銀行控股公司。

　　C.投資銀行業(yè)與商業(yè)銀行在業(yè)務(wù)上嚴(yán)格分離。

　　D.更加復(fù)雜的衍生金融交易可以使用電腦程序安排。

　　12. 股票發(fā)行的()要求發(fā)行人在發(fā)行證券過(guò)程中，不僅要公開(kāi)披露有關(guān)信息，而且必須符合一系列實(shí)質(zhì)性的條件。

　　A.注冊(cè)制

　　B.審查制

　　C.監(jiān)管制

　　D.核準(zhǔn)制

　　13. 1998年()出臺(tái)后，提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法，以后國(guó)家就不再確定發(fā)行額度，發(fā)行申請(qǐng)人需要由主承銷(xiāo)商推薦，由發(fā)行審核委員會(huì)審核，中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

　　A.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

　　B.《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》

　　C.《中華人民共和國(guó)證券法》

　　D.《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》

　　14. ()可以定期或不定期地對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事投資銀行業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)檢查，并要求其報(bào)送股票承銷(xiāo)及相關(guān)業(yè)務(wù)資料。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　C.財(cái)政部

　　D.中國(guó)人民銀行

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