1、我國投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展變化具體表現(xiàn)在( ) 三個方面。

　　A.發(fā)行監(jiān)管

　　B.發(fā)行方式

　　C.發(fā)行定價

　　D.發(fā)行種類

　　2、狹義上的投資銀行業(yè)務(wù)只限于某些資本市場活動，著重指一級市場上的( )的財務(wù)顧問。

　　A.承銷業(yè)務(wù)

　　B.并購業(yè)務(wù)

　　C.基金管理

　　D.融資業(yè)務(wù)

　　3、中國證監(jiān)會對證券公司機構(gòu)、制度與人員的檢查包括( )。

　　A.擔任主承銷商時，作為知情人對發(fā)行人公告前的內(nèi)幕信息是否泄露

　　B.有關(guān)檔案資料和工作底稿的保存是否完備

　　C.公司負責承銷業(yè)務(wù)的高級管理人員及業(yè)務(wù)人員是否有相應(yīng)的證券從業(yè)資格，或是否通過了從業(yè)資格考試

　　D.公司是否建立了相應(yīng)的制度和組織體系，以控制風險和加強對人員的管理

　　4、對20世紀30年代經(jīng)濟大蕭條的成因，調(diào)查研究的結(jié)論是，( )在機構(gòu)、資金操作上的混合是大蕭條產(chǎn)生的主要原因。

　　A.制造業(yè)

　　B.商業(yè)銀行

　　C.證券業(yè)

　　D.保險業(yè)

　　5、政策性金融債券由我國政策性銀行經(jīng)中國人民銀行批準，用計劃派購或市場化的方式，向( )等金融機構(gòu)發(fā)行。

　　A.國有商業(yè)銀行

　　B.城市合作銀行

　　C.農(nóng)村信用社

　　D.商業(yè)保險公司

　　6、證券承銷業(yè)務(wù)的( )是現(xiàn)場檢查的重要內(nèi)容。

　　A.營利性

　　B.合規(guī)性

　　C.正常性

　　D.安全性

　　7、中國證監(jiān)會的非現(xiàn)場檢查包括( )。

　　A.證券公司的年度報告

　　B.董事會報告

　　C.制度與人員的檢查

　　D.財務(wù)報表附注

　　8、保薦期間分為( )。

　　A.持續(xù)推薦階段

　　B.盡職調(diào)查階段

　　C.持續(xù)督導階段

　　D.盡職推薦階段

　　9、核準制與行政審批制相比，具有( )特點。

　　A.由保薦機構(gòu)培育、選擇和推薦企業(yè)，增強了保薦機構(gòu)的責任

　　B.由企業(yè)根據(jù)資本運營的需要選擇企業(yè)發(fā)行股票的規(guī)模

　　C.發(fā)行審核將逐步轉(zhuǎn)向強制性信息披露和合規(guī)性審核

　　D.由主承銷商向機構(gòu)投資者進行詢價

　　10、證券公司有下列( )行為之一的，除承擔《證券法》規(guī)定的法律責任外，自中國證監(jiān)會確認之日起36個月內(nèi)不得參與證券承銷。

　　A.承銷未經(jīng)核準的證券

　　B.在承銷過程中，進行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳

　　推介活動，以不正當手段誘使他人申購股票

　　C.在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大

　　遺漏

　　D.在承銷過程中不按規(guī)定披露信息

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