21、2006年1月1日實施的經修訂的《證券法》在發(fā)行監(jiān)管方面()。

　　A.明確了公開發(fā)行和非公開發(fā)行的界限

　　B.規(guī)定了證券發(fā)行前的公開披露信息制度，強化社會公眾監(jiān)督

　　C.明確了進一步發(fā)揮中介機構的市場服務職能

　　D.將證券上市核準權賦予證券交易所，強化了證券交易所的監(jiān)管職能

　　22、保薦機構內部控制制度未有效執(zhí)行，中國證監(jiān)會自確認之日起可采取的監(jiān)管措施有( )。

　　A.暫停其保薦機構資格3個月

　　B.情節(jié)嚴重的，暫停其保薦機構資格6個月

　　C.情節(jié)嚴重的，責令保薦機構更換保薦業(yè)務負責人、內核負責人

　　D.情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦機構資格

　　23、發(fā)行人出現下列( )情形的，中國證監(jiān)會自確認之日起暫停保薦機構的保薦資格3個月，撤銷相關人員的保薦代表人資格。

　　A.證券發(fā)行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

　　B.公開發(fā)行證券上市當年即虧損

　　C.證券上市當年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符

　　D.持續(xù)督導期間信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者 重大遺漏

　　24、國債承銷團的組建須遵循( )。

　　A.公開原則

　　B.公平原則

　　C.公正原則

　　D.在保持成員基本穩(wěn)定的基礎上實行優(yōu)勝劣汰

　　25、集合票據，是指2個(含)以上、10個(含)以下具有法人資格的中小非金融企業(yè)，在銀行間債券市場以( )方式共同發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務融資工具。

　　A.統一產品設計

　　B.統一券種冠名

　　C.統一信用增進

　　D.統一發(fā)行注冊

　　26、保薦機構、保薦代表人、保薦業(yè)務負責人和內核負責人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》，未誠實守信、勤勉盡責地履行相關義務的，中國證監(jiān)會責令改正，并對其采取( )等監(jiān)管措施。

　　A.監(jiān)管談話

　　B.責令進行業(yè)務學習

　　C.出具警示函

　　D.認定為不適當人選

　　27、保薦機構和保薦代表人在向中國證監(jiān)會推薦企業(yè)發(fā)行上市前，要在推薦文件中對發(fā)行人的( )等作出必要的承諾。

　　A.成長性

　　B.信息披露質量

　　C.獨立性

　　D.持續(xù)經營能力

　　28、中國證監(jiān)會可以按照分類監(jiān)管原則，根據證券公司的( )情況，對不同類別證券公司的風險控制指標標準和某項業(yè)務的風險資本準備計算比例進行控制和適當調整。

　　A.治理結構

　　B.收益水平

　　C.內控水平

　　D.風險控制

　　29、證券公司應建立完善的承銷風險評估與處理機制，通過( )有效控制包銷風險。

　　A.事先評估

　　B.制訂風險處置預案

　　C.建立獎懲機制

　　D.擴大分銷渠道

　　30、保薦機構的注冊登記事項包括( )。

　　A.保薦機構名稱、成立時間、注冊資本、注冊地址、主要辦公地址和法定代表人

　　B.保薦機構的主要股東情況

　　C.保薦機構的董事、監(jiān)事和高級管理人員情況

　　D.保薦機構的保薦業(yè)務負責人、內核負責人情況

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