1、我國(guó)投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展變化具體表現(xiàn)在( ) 三個(gè)方面。

　　A.發(fā)行監(jiān)管

　　B.發(fā)行方式

　　C.發(fā)行定價(jià)

　　D.發(fā)行種類

　　2、狹義上的投資銀行業(yè)務(wù)只限于某些資本市場(chǎng)活動(dòng)，著重指一級(jí)市場(chǎng)上的( )的財(cái)務(wù)顧問。

　　A.承銷業(yè)務(wù)

　　B.并購業(yè)務(wù)

　　C.基金管理

　　D.融資業(yè)務(wù)

　　3、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司機(jī)構(gòu)、制度與人員的檢查包括( )。

　　A.擔(dān)任主承銷商時(shí)，作為知情人對(duì)發(fā)行人公告前的內(nèi)幕信息是否泄露

　　B.有關(guān)檔案資料和工作底稿的保存是否完備

　　C.公司負(fù)責(zé)承銷業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員及業(yè)務(wù)人員是否有相應(yīng)的證券從業(yè)資格，或是否通過了從業(yè)資格考試

　　D.公司是否建立了相應(yīng)的制度和組織體系，以控制風(fēng)險(xiǎn)和加強(qiáng)對(duì)人員的管理

　　4、對(duì)20世紀(jì)30年代經(jīng)濟(jì)大蕭條的成因，調(diào)查研究的結(jié)論是，( )在機(jī)構(gòu)、資金操作上的混合是大蕭條產(chǎn)生的主要原因。

　　A.制造業(yè)

　　B.商業(yè)銀行

　　C.證券業(yè)

　　D.保險(xiǎn)業(yè)

　　5、政策性金融債券由我國(guó)政策性銀行經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，用計(jì)劃派購或市場(chǎng)化的方式，向( )等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行。

　　A.國(guó)有商業(yè)銀行

　　B.城市合作銀行

　　C.農(nóng)村信用社

　　D.商業(yè)保險(xiǎn)公司

　　6、證券承銷業(yè)務(wù)的( )是現(xiàn)場(chǎng)檢查的重要內(nèi)容。

　　A.營(yíng)利性

　　B.合規(guī)性

　　C.正常性

　　D.安全性

　　7、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的非現(xiàn)場(chǎng)檢查包括( )。

　　A.證券公司的年度報(bào)告

　　B.董事會(huì)報(bào)告

　　C.制度與人員的檢查

　　D.財(cái)務(wù)報(bào)表附注

　　8、保薦期間分為( )。

　　A.持續(xù)推薦階段

　　B.盡職調(diào)查階段

　　C.持續(xù)督導(dǎo)階段

　　D.盡職推薦階段

　　9、核準(zhǔn)制與行政審批制相比，具有( )特點(diǎn)。

　　A.由保薦機(jī)構(gòu)培育、選擇和推薦企業(yè)，增強(qiáng)了保薦機(jī)構(gòu)的責(zé)任

　　B.由企業(yè)根據(jù)資本運(yùn)營(yíng)的需要選擇企業(yè)發(fā)行股票的規(guī)模

　　C.發(fā)行審核將逐步轉(zhuǎn)向強(qiáng)制性信息披露和合規(guī)性審核

　　D.由主承銷商向機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行詢價(jià)

　　10、證券公司有下列( )行為之一的，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起36個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。

　　A.承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券

　　B.在承銷過程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳

　　推介活動(dòng)，以不正當(dāng)手段誘使他人申購股票

　　C.在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大

　　遺漏

　　D.在承銷過程中不按規(guī)定披露信息

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