11、保薦制度主要包括( )。

　　A.建立獨立董事制度

　　B.明確保薦期限

　　C.確立保薦責任

　　D.建立保薦機構和保薦代表人的注冊登記管理制度

　　12、證券公司應建立與投資銀行項目相關的中介機構評價機制，加強同( )等中介機構的協調配合。

　　A.稅務事務所

　　B.律師事務所

　　C.會計師事務所

　　D.評估機構

　　13、證券公司應當聘請具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所對其( )進行審計。

　　A.年度凈資本計算表

　　B.風險資本準備計算表

　　C.風險收益計算表

　　D.風險控制指標監(jiān)管報表

　　14、證券公司必須持續(xù)符合的風險控制指標標準有( )。

　　A.凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于l0%

　　B.凈資本與凈資產的比例不得低于40%

　　C.凈資產與負債的比例不得低于20%

　　D.凈資本與負債的比例不得低于8%

　　15、2003年l2月15日，中國證監(jiān)會發(fā)布了《證券公司內部控制指引》，要求證券公司應重點防范的風險包括( )。

　　A.法律風險

　　B.財務風險

　　C.道德風險

　　D.職業(yè)風險

　　16、有下列情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機構( )。

　　A.凈資本為人民幣4 000萬元

　　B.公司治理結構存在重大缺陷，風險控制制度不健全或者未有效執(zhí)行

　　C.最近3年內未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

　　D.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人

　　17、修訂后的《公司法》對公司的注冊資本制度、公司治理結構、股東權利保護、財務會計制度、合并分立制度等進行了比較全面的修改，增加了( )等方面的規(guī)定。

　　A.法人人格否認

　　B.關聯關系規(guī)范

　　C.累積投票

　　D.獨立董事

　　18、2005年4月27日，中國人民銀行發(fā)布了《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》，對金融債券的發(fā)行行為進行了規(guī)范，發(fā)行體也在原來單一的政策性銀行的基礎上，增加了( )。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.企業(yè)集團財務公司

　　C.大型工商企業(yè)

　　D.其他金融機構

　　19、網下發(fā)行方式主要的缺點是( )。

　　A.發(fā)行環(huán)節(jié)多

　　B.認購成本高

　　C.社會工作量大、效率低

　　D.吸收居民儲蓄資金作用不如網上發(fā)行明顯

　　20、以下屬于網上發(fā)行方式的有( )。

　　A.上網競價方式

　　B.發(fā)行認購汪方式

　　C.上網定價方式

　　D.儲蓄存款掛鉤方式

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