31.B

　　【解析】基金買賣股票按照1‰的稅率征收印花稅。

　　32.B

　　【解析】目前對個人投資者買賣基金份額獲得的差價收入暫不征收個人所得稅。

　　33.B

　　【解析】基金份額上市交易公告書是“基金運(yùn)作階段”需要披露的文件。

　　34.B

　　【解析】基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報

　　告，并將季度報告登載在指定報刊和網(wǎng)站上。

　　35.A

　　【解析】基金財務(wù)報表附注主要是對報表內(nèi)未提供的或披露不詳盡的內(nèi)容作進(jìn)一步的解

　　釋說明。

　　36.A

　　【解析】對ETF的定期報告，按法規(guī)對上市交易指數(shù)基金的一般要求進(jìn)行披露，無特別

　　的披露事項。

　　37.B

　　【解析】基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是保護(hù)投資者利益。

　　38.B

　　【解析】內(nèi)資基金管理公司主要股東的持股比例上限為49%。

　　39.A

　　【解析】基金管理公司依據(jù)銷售基金的保有量，向基金銷售機(jī)構(gòu)支付客戶維護(hù)費(俗稱

　　“尾隨傭金”)，用于客戶服務(wù)及銷售活動中產(chǎn)生的相關(guān)費用。

　　40.A

　　【解析】基金管理公司總經(jīng)理對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，督察長應(yīng)向公

　　司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。

　　41.A

　　【解析】信奉有效市場理論的機(jī)構(gòu)投資者通常采用指數(shù)化型證券組合，以求獲得市場平

　　均的收益水平。

　　42.B

　　【解析】從組合線的形狀來看，在不賣空的情況下，組合降低風(fēng)險的程度由證券間的關(guān)

　　聯(lián)程度決定。

　　43.B

　　【解析】大量事實表明投資者普遍喜好期望收益率而厭惡風(fēng)險，因而人們在投資決策時

　　希望期望收益率越大越好，風(fēng)險越小越好。

　　44.A

　　【解析】半強(qiáng)勢有效市場假設(shè)認(rèn)為，當(dāng)前的股票價格已經(jīng)充分反映了與公司前景有關(guān)的

　　全部公開信息。

　　45.A

　　【解析】資產(chǎn)配置作為投資組合管理中的核心環(huán)節(jié)，其目標(biāo)在于協(xié)調(diào)提高收益與降低風(fēng)

　　險之間的關(guān)系，因而短期投資者最低風(fēng)險戰(zhàn)略可能與長期投資者的最低風(fēng)險戰(zhàn)略大不

　　相同。

　　46.B

　　【解析】資產(chǎn)配置的主要方法包括歷史數(shù)據(jù)法和情景綜合分析法。

　　47.A

　　【解析】資產(chǎn)配置的主要類型從范圍上看，可分為全球資產(chǎn)配置、股票債券資產(chǎn)配置和

　　行業(yè)風(fēng)格資產(chǎn)配置。

　　48.B

　　【解析】戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置與戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置對投資者的風(fēng)險承受和風(fēng)險偏好的認(rèn)識和假

　　設(shè)不同。

　　49.B

　　【解析】通過組合投資，能夠減少直至消除各股票自身特征所產(chǎn)生的風(fēng)險(非系統(tǒng)風(fēng)險)，

　　而只承擔(dān)影響所有股票收益率的因素所產(chǎn)生的風(fēng)險(系統(tǒng)性風(fēng)險)。

　　50.A

　　【解析】從長期來看，小型資本股票的回報率實際上要比大型資本股票更高。

　　51.A

　　【解析】簡單過濾器規(guī)則無論從理論基礎(chǔ)還是具體操作來看都比較簡單而且直觀，但是

　　在執(zhí)行過程中，基金經(jīng)理人還必須考慮交易成本對投資收益的影響。

　　52.B

　　【解析】為了盡量減少跟蹤誤差，需要對復(fù)制的股票組合進(jìn)行“動態(tài)”維護(hù)，并為此支付

　　相應(yīng)的交易費用。

　　53.A

　　【解析】債券發(fā)行人的信用度越低，投資者所要求的收益率越高;反之則較低。

　　54.B

　　【解析】在資產(chǎn)配置方案中，固定收益證券的基本優(yōu)點是在通貨緊縮的條件下可以套期

　　保值。

　　55.B

　　【解析】假設(shè)其他因素不變，久期越大，債券的價格波動性就越大。

　　56.A

　　【解析】規(guī)避風(fēng)險是指在市場收益率非平行變動時，組合所蘊(yùn)含的再投資風(fēng)險。

　　57.B

　　【解析】狹義的基金評價只涉及基金產(chǎn)品本身表現(xiàn)的評價，而廣義的基金評價則會包括

　　對基金公司的評價。

　　58.A

　　【解析】特雷諾指數(shù)與詹森指數(shù)只對績效的深度加以了考慮，而夏普指數(shù)則同時考慮了

　　績效的深度與廣度。

　　59.A

　　【解析】擇時能力是基金經(jīng)理對市場整體走勢的預(yù)測能力。

　　60.B

　　【解析】從基金股票投資收益率中減去股票指數(shù)收益率，再“減去”行業(yè)或部門選擇貢獻(xiàn)，

　　就可以得到基金股票選擇的貢獻(xiàn)。

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